录 页次 前言.................................................................................................................................................................
iii 一刑事司法统计系统的宗旨和要求.......................................................................................................
1A.刑事司法统计系统的用途和宗旨.................................................................................................
1行政管理.................................................................................................................................
1规划.........................................................................................................................................
1政策研究与分析.....................................................................................................................
2B.刑事司法统计系统的基本要求.....................................................................................................
2取得并维持利益相关者的承诺.............................................................................................
3促进统计方案的进化发展.....................................................................................................
3保持政治中立性和客观性.....................................................................................................
4有效利用分析和技术资源.....................................................................................................
4明晰阐述统计范围和内容.....................................................................................................
4采取一体化的办法.................................................................................................................
4保持高度的公共认知率.........................................................................................................
5C.辅助信息需求.................................................................................................................................
5 二国家刑事司法统计系统的组织模式
...................................................................................................
6A.总体考虑.........................................................................................................................................
6B.集中化的方法.................................................................................................................................
6独立机构.................................................................................................................................
7隶属司法部的机构.................................................................................................................
7隶属国家统计局的机构.........................................................................................................
7C.分散化的方法.................................................................................................................................
8司法系统各部门内的机构.....................................................................................................
8州/省级机构网........................................................................................................................
8D.分担责任与承诺.............................................................................................................................
9E.备选组织方案的评估标准.............................................................................................................
10组织问题.................................................................................................................................
10统计问题.................................................................................................................................
10 v 响应者/用户的问题................................................................................................................
10 三国家刑事司法统计系统的范围和内容...............................................................................................
12A.犯罪活动.........................................................................................................................................
12犯罪行为.................................................................................................................................
12罪犯.........................................................................................................................................
12受害人.....................................................................................................................................
13B.刑事司法系统.................................................................................................................................
13C.界定刑事司法统计范围.................................................................................................................
13D.发展构架.........................................................................................................................................
15信息需求.................................................................................................................................
15系统方法.................................................................................................................................
18统计单位.................................................................................................................................
19采用标准罪行分类方法.........................................................................................................
20E.人口统计社会和经济的信息需求...........................................................................................
22F.确定实施重点................................................................................................................................
22G.进一步发展刑事司法指标.........................................................................................................
23 四收集刑事司法统计数据.......................................................................................................................
24A.可用资源.........................................................................................................................................
24B.信息流量.........................................................................................................................................
24E.与案卷和业务信息系统有关的技术思考.....................................................................................25关于从业务系统获取统计数据的问题.................................................................................25数据收集的汇总记录法与单元记录法.................................................................................27完全统计与抽样数据收集.....................................................................................................
28 五刑事司法统计数据处理.......................................................................................................................
30A.处理的步骤和程序.........................................................................................................................
30接收和登录数据.....................................................................................................................
30保护和储存数据.....................................................................................................................
30编辑和审核数据.....................................................................................................................
30分析数据.................................................................................................................................
30B.数据安全与使用问题.....................................................................................................................
31C.数据处理技术.................................................................................................................................
31当地支持.................................................................................................................................
31 vi 组织人员.................................................................................................................................
31计算机软件的选择和使用.....................................................................................................
32计算机硬件的选择和使用.....................................................................................................
32 六分析评估和传播刑事司法统计数据...............................................................................................
34A.数据分析.........................................................................................................................................
34描述性统计.............................................................................................................................
34列表.........................................................................................................................................
35其他分析方法.........................................................................................................................
35B.数据评估.........................................................................................................................................
35C.数据传播.........................................................................................................................................
35 七受害者调查及其他资料来源的作用...................................................................................................
37A.受害者调查.....................................................................................................................................
37调查方法.................................................................................................................................
37有利方面.................................................................................................................................
38不利方面.................................................................................................................................
39受害者调查如何辅助警方的报告数据.................................................................................39B.自报调查.........................................................................................................................................
39C.死因统计.........................................................................................................................................
41D.人口普查和家庭调查.....................................................................................................................
41E.其他潜在信息来源.........................................................................................................................
41 八国际上收集犯罪和刑事司法数据的状况...........................................................................................
42A.联合国犯罪趋势和刑事司法系统运作调查.................................................................................42历史背景.................................................................................................................................
42调查的效用.............................................................................................................................
42关于国际犯罪和司法资料收集方法的关切事项.................................................................44B.国际犯罪受害者调查.....................................................................................................................
44历史背景.................................................................................................................................
44调查的效用.............................................................................................................................
45 附件.................................................................................................................................................................
49 导言.................................................................................................................................................................
50 A关于犯罪统计数据的主要设计问题......................................................................................................
51 vii1.兼顾现实意义与响应者负担
............................................................................................................
512.汇总数据收集与单元记录数据收集................................................................................................
513.手工数据收集与自动化数据收集....................................................................................................
524.数据集成............................................................................................................................................
535.普遍一致的基本统计单位................................................................................................................
53 B警察部门信息报告示例..........................................................................................................................
551.收集汇总犯罪统计数据....................................................................................................................
552.收集单元记录罪行统计数据............................................................................................................
573.示范报表............................................................................................................................................
59(a)根据汇总数据编制的示范报表.....................................................................................60(b)根据单元记录犯罪数据编制的示范报表.....................................................................62 C法院信息报告示例..................................................................................................................................
651.收集汇总法院统计数据....................................................................................................................
652.收集单元记录法院统计数据............................................................................................................
673.示范报表............................................................................................................................................
69(a)根据汇总数据编制的示范报表.....................................................................................70(b)根据单元记录数据编制的示范报表.............................................................................71 D惩教信息报告示例..................................................................................................................................
751.收集汇总惩教统计数据....................................................................................................................
752.收集单元记录惩教数据....................................................................................................................
773.示范报表............................................................................................................................................
77(a)根据汇总惩教数据生成的示范报表...........................................................................79(b)根据单元记录惩教数据生成的示范表格...................................................................80 E标准罪行分类示例和罪行记分规则.......................................................................................................
831.标准罪行分类结构示例....................................................................................................................
832.最严重罪行记分规则........................................................................................................................
84 F数据分析和表述示例...............................................................................................................................
861.犯罪率是否真在下降?......................................................................................................................
862.有多少住宅遭到侵犯....................................................................................................................
873.多少人成为陌生人的受害者........................................................................................................
874.什么人在迫害儿童........................................................................................................................
87 viii5.公众对警务工作满意吗
................................................................................................................
886.法院是否对少年犯比较温和..............................................................................................
907.监狱中关了哪些犯人....................................................................................................................
90 G第七次联合国犯罪趋势和刑事司法系统运作情况调查问卷..............................................................93 H2000年国际犯罪受害者调查问卷.........................................................................................................
121
图
1
按司法组成部分和信息需求种类分列的信息需求示例............................................................
2 刑事司法统计的系统方法框架图解
...........................................................................................
183.罪行等级分类方法图解
...............................................................................................................
214.
从警察业务系统向国家统计机构报告的信息流........................................................................
265.警方报告的数据与受害者调查结果的比较...............................................................................40
6.第七次联合国犯罪趋势和刑事司法系统运作情况调查所包含的统计信息清单....................43 7.2000年国际犯罪受害者调查提问清单......................................................................................46 附件图A.1汇总犯罪数据收集示范表单警察部分...............................................................................56A.2单元记录犯罪数据收集示范表单警察部分........................................................................58A.3汇总法院数据收集示范表单
.......................................................................................................
66A.4单元记录数据收集示范表单.......................................................................................................
68A.5汇总惩教数据收集示范表单.......................................................................................................
76A.6单元记录惩教数据收集示范表单...............................................................................................
78A.71991至2001年加拿大警方报告的犯罪率趋势........................................................................86A.81999年对警察在控制犯罪领域工作感到满意的人口百分比...................................................89 ix 附件报表A.1按罪行类别分列的2001年报告并结案的犯罪.........................................................................60A.2按罪行类别和性别分列的2001年成人被告.............................................................................60A.3按罪行类别和性别分列的2001年少年被告.............................................................................60A.4按罪行类别分列的19992000和2001年报告的犯罪............................................................61A.5按性别罪行类别和地区分列的2001年被告.........................................................................61A.6按性别受伤程度和案发现场出现的凶器类别分列的2001年暴力罪受害人.....................62A.7按罪行类别和案发地点分列的2001年报告的犯罪..................................................................62A.8按性别受伤程度和与罪犯关系分列的2001年暴力罪受害者..............................................63A.9按受伤程度性别和年龄分列的2001年暴力罪受害者..........................................................63A.10按罪行类别性别和年龄分列的2001年被告.........................................................................64A.11按案发现场出现的凶器类别和作案目标分列的2001年报告的抢劫罪..................................64A.12按罪行类别和被窃财产分列的2001年报告的主要财产罪......................................................64A.13按罪行类别和被告性别分列的2001年控罪业经处置的成年犯..............................................70A.14按罪行类别和被告性别分列的2001年控罪业经处置的少年犯..............................................70A.15按罪行类别成人或少年和性别分列的2001年控罪业经处置的案犯和被判刑人..............70A.16按罪行类别性别和最严厉判决分列的2001年成人被判刑人..............................................71A.17按罪行类别和法院所在地区分列的2001年控罪业经处置的案犯..........................................71A.18按罪行类别和年龄分列的2001年控罪业经处置的被告..........................................................71A.19按罪行类别性别和出庭次数分列的2001年控罪业经处置的被告......................................72A.20按罪行类别和从首次出庭到最终裁定案件的延续时间分列的2001年处置的案件..............72A.21按罪行类别上诉人数和性别分列的2001年被判刑人..........................................................72A.22按罪行类别上诉人数和法院对控罪的裁定分列的2001年处置的控罪..............................73A.23按罪行类别性别和判决分列的2001年被判有罪的人..........................................................73A.24按罪行类别性别和刑期分列的2001年判刑入狱的案犯......................................................74A.25按性别年龄和法院判定的缓刑期分列的2001年判刑入狱的案犯......................................74A.26按地区和收监状况分列的19992000和2001年12月31日的实际在押人数....................79 x A.27按罪行类别和罪犯性别分列的2001年收监人数......................................................................79A.28按收监状况和罪犯性别分列的2001年监狱收监和释放人数..................................................79A.29按罪行类别性别和总刑期分列的2001年判刑收监人数......................................................80A.30按罪行类别和罪犯年龄分列的2001年判刑收监人数..............................................................80A.31按性别年龄和前科次数分列的2001年收监人数..................................................................81A.32按性别年龄和监押期限分列的2001年收监候审人数..........................................................82A.33标准罪行分类结构示例...............................................................................................................
83A.34罪行记分规则示范.......................................................................................................................
85A.35按犯罪人与受害人的关系分列的2001年受各种暴力罪迫害的儿童受害人百分比分布......88A.36按罪行类别分列的2000–2001年少年犯和成年犯按最严厉判刑百分比分布........................92 xi 一刑事司法统计系统的宗旨和要求A.刑事司法统计系统的用途和宗旨 1.1犯罪和刑事司法统计有助于各国政府评估和监测社会治安的条件环境和趋势以及公共开支和政策的社会影响各国收集可靠和全面的刑事司法统计资料对参与刑事司法工作的每个人尤其对刑事司法行政官员具有重大意义刑事司法系统的每个组成部分都不可避免地产生大量的记录数据但只有经过有意识的收集和组织工作将这些原始信息转变成统计数据的形式这些记录数据才能为刑事司法决策提供有价值的信息 1.2从广义来讲刑事司法统计的用途可以分为三个相互依赖的方面即行政管理规划和政策研究及分析 行政管理 1.3任何组织或机构都应该有能力监测本部门的活动一般来说管理的特性可以概括为组织一整套资源去实现既定的目标和目的有效的管理必须掌握相关信息以确定是否正在按时有序地实现既定的目标和目的同时各种资源是否得到充分而有效的利用组织愈复杂就愈需要统计信息特别是有关资源与资源配置和案件与办案工作量的信息 1.4例如一个警察局长必须努力实现社会治安公民求助反应拘捕罪犯等方面的目标为了实现这些目标他她必须适当配置人员经费操作程序以及设施和设备等多种资源这位局长要想了解本局当前的问题并制定可行的解决方案以正规统计报告的形式收集汇总关于资源配置和诸如报警发生率犯罪种类和嫌疑人鉴别等信息是必不可少的同样假释和缓刑部门的行政官员可以利用有关办案工作量的例行统计信息来确定例如目前的工作负荷是否与部门政策相符合假如不相符合需作哪些调整 1.5由此可见统计资料可以用来衡量一个机构的人员是否达到了最低期望值以及该机构在实现其既定目标和目的方面业绩如何这种信息对于人事管理及预算决策至关重要并可向其他单位和机构表明本部门是否正在依照既定规程和政策实现其目标在一些国家负责全面监测的各种行政机构社会公众以及公共利益的代表们尤其是各种传媒和特殊利益集团对有关行政效果和效率的信息需求与日俱增年度统计报告和专项统计研究成果可以在很大程度上满足这些需求 规划 1.6规划包括为了达到某项未来目标而鉴别各种可供选择的程序例如法院院长的规划可能涉及查明旨在缩短办案时间的各种途径或寻求某种更有效的办法来增加审理透明度对监狱长来说则可能涉及建立一种更好的分类系统以便根据业经查明的需要和目标分配资源规划进程包括下列步骤 (a)了解现状 (b)阐明目标 (c)查明实现目标的各种备选方案和每一种方案的利弊 (d)制定最佳方案的选择标准 (e)为实现目标实施计划好的方案 (f)组建一个信息系统以便根据相关信息了解既定方案是否正在有效地实现各项目标 一般情况下计划过程的每一步都需要掌握包括统计资料在内的各种信息 1.7现以一位刑事司法行政官为例据他所知目前监狱设施容量的使用率为95%犯人收监和释放的历史趋势表明两年之内监狱容量的使用率将达到120%可是按常规监狱容量的使用率绝
1 不能超过95%为了在犯人分类和隔离管理上留有一定余地同时也为了通过改扩建来改善监狱设施就需要对在押犯人的预计数量有一定了解根据这方面的信息监狱管理层可以审查一系列备选方案例如改变分类标准通过缓刑和其他办法增加释放人数扩建现有设施增加新设施等换言之统计资料有助于行政官员正视问题明辨后果决定可能的应对方案并确认每一种方案的利弊统计信息有益于区分不同的备选方案和监测选定方案的实施 1.8每个行政主管都要有能力预见未来可能发生的事情并根据预测结果实施计划方案预测技术是多种多样的从以经验和实际专门知识为基础的定性方法到复杂的统计技术涉及面很广假若不采取某种系统化的预报方法司法管理人员只得照样接受将来发生的情况采取某种应变式的管理风格情况最糟时有可能变成危机处理且不讲技术如何所有的预测方法都假定未来与过去和现在或多或少地存在着联系因此关于犯罪和各个方面司法管理的预报都需要使用统计资料 政策研究与分析 1.9政策分析系指试图判断政策法律程序或环境变化的后果并根据预见的后果制定相应的策略例如政策分析家可能要判断人口变化例如中年人口的缩减或持续非技术劳工的不断移民对犯罪率的影响或者犯罪率的变化对警察法院和监狱工作负荷的影响这位分析家或许也有兴趣研究政策或程序的改变对刑事司法过程的影响例如通过案卷存档程序的改革可能使平均办案周期缩短百分之十从而增强司法能力 1.10有两种政策分析一种是内部分析即判断本系统的政策或程序改变对本机构的业务影响另一种是外部分析即判断另一机构的政策程序改变或环境变化对本机构的影响不论是哪一种分析都既可以在变化发生之前进行通常系指政策模拟也可以在变化之后进行通常系指效果评估或影响分析所有这些分析都需要以统计资料 为依据 1.11政策研究与分析一般系以如下观点为基础即犯罪是有所联系的要想了解犯罪就必须同时了解犯罪的各种变化之间的联系以及产生保持降低或提高犯罪率并决定犯罪形式和性质的各种社会条件变化之间的联系这就意味着刑事司法统计只能局部地描述犯罪及其来龙去脉另外据认为犯罪过程往往伴随着演变因此只有通过明达地分析不同演变阶段的各种犯罪之间和各种演变过程之间的关系才能了解犯罪与演变之间的关系可见正如了解犯罪需要其他社会统计一样刑事司法统计也可以在评估社会变化和制定社会政策方面发挥重要作用 1.12有鉴于此可以把刑事司法统计视为由体现社会中心特征的各种概括性资料或综合资料所组成的更大范围社会统计和指标体系的组成部分为了认识犯罪与社会发展之间的关系亦即认识社会变革应该联系其他方面的社会统计资料来看待刑事司法统计建设与评估其他社会统计领域包括 (a)知识教育发明其他类型的知识 (b)人口变化 (c)社会组织 (d)文化及文化变革 (e)技术 (f)政治和法律结构变革 (g)各种形式的社会差别
B.刑事司法统计系统的基本要求 1.13统计系统或方案的设想本身就是雄心勃勃的同任何其他统计系统一样刑事司法统计系统必须满足用户和管理上的某些基本要求其中包括如下几方面 (a)它必须面向用户统计本身不是目的而是为达到其他目的例如决策研究和一般启示
2 所采用的一种手段统计工作必须通过多种方式为用户最好是众多用户提供服务 (b)刑事司法统计资料无论在前因后果上还是与其他统计资料的关系上都要极为合用这有两方面的含义首先其时间序列一般要比单一不连贯的观察更为有用其次只有当一个特定统计体系同主体事项内外的其他统计体系联系起来的时候它才最有应用价值因为这种联系突出了各种概念定义分类方法和程序之间协调一致的重要性 (c)统计信息必须及时提供才能有用统计信息的收集处理和发送必须适当考虑决策者的要求 (d)统计工作必须具有可信性首先为了保持数据和信息提供者的良好信誉必须考虑他们所关注的诸多事项特别是可以单独识别的数据和记录的保密问题其次为了确保用户的支持统计工作必须公正客观并在技术和本质上保证稳妥可靠 (e)正如刑事司法系统必须有效地规划和管理一样刑事司法统计系统也必须有效规划和管理高质量的统计资料既复杂又耗资巨大因此需要对人力及财力资源加以有效管理 1.14除了上述用户和管理上的基本要求之外其他一些方面的基本因素也可以促成一个刑事司法统计系统成功而持续的运作其中包括 (a)取得并维持利益相关者的承诺 (b)推动统计方案的发展 (c)保持政治中立性和客观性 (d)有效利用分析和技术资源 (e)明晰阐述统计范围和内容 (f)采取综合方法 (g)保持高度的公共认知率 取得并维持利益相关者的承诺 利益相关者系指在人事和资金上参与一个企业或事业或在其中拥有一份利益的个人或群体就刑事司法统计系统而言利益相关者的含义十分广泛其中包括政府官员刑事司法人员传媒研究人员学者和广大民众 1.15国家刑事司法统计系统的发展是个复杂过程它需要有诸如警察检控法院和惩教等多种组成部分的共同参与和协作经验表明假若没有高级刑事司法管理者承担义务信息工作就不可能发展在刑事司法领域国家统计信息不断生成的核心资料是从各种行政管理案卷中提取的而这些案卷掌握在包括警察检控法院和惩教等不同部门的相关人员手中这种统计活动本身是资源密集型的但由于既可信又合用的统计系列产品需要有国家标准通用数据定义和其他必要的属性这就进一步使它变得复杂化了在现实当中那些为专业目的保存记录的人不太注意这些记录的非专业用途倘若没有高级管理人作出承诺要想把公务记录变成可用的统计数据那是相当困难的事 1.16为了维持主要利益相关者的承诺可以利用各种各样的举措其中最有效的办法是以实现刑事司法制度基本目标为宗旨在司法统计价值观的基础上作出承诺而最无效的做法是把立法当作唯一手段强迫司法管理人员参与国家司法统计事业然而要想树立这个系统的法律权威和确定行政官员的法定义务一般来说适当的法律框架也是必不可少的 促进统计方案的进化发展 1.17基本统计方案一经确立刑事司法统计系统所面临的最大实质性挑战就是针对数据用户的最紧迫需要促进该系统的产出的进化这方面的重点业务需求是与范围广大的各类客户群体之间的有效互动能力一个能把这些需求转变为具体项目的计划体制以及实现必要产出所需的各种资源
3 保持政治中立性和客观性 1.18国家刑事司法统计方案的一项基本义务就是承担公共会计责任假如把国家刑事司法统计方案视为赞同某种政治意识形态或者使它受到当权政府机构的种种干扰那就不可能有效履行上述义务这个方案必须是而且被认为是不偏不倚的和客观的 1.19鉴于在多数情况下刑事司法统计方案都是各国政府为了规划和监测刑事司法系统的目的而建立的所以确立政治中立性的努力经证明可能是相当棘手的事情就加强中立性而言使这个统计系统独立于刑事司法系统或许是有益的例如成立一个独立于任何其他刑事司法机构警察检控法院惩教之外的刑事司法统计局可以加强它的自治性和独立性并最终强化它的中立性 有效利用分析和技术资源 1.20对任何统计方案来说主题专家的知识和经验都是无价之宝刑事司法统计领域当然也不例外犯罪与受害刑事司法政策与方案管理方面的专家必须在以下各方面发挥关键作用统计系列的设计行将采用的概念和定义的创建分析的策划与执行以及产品的制备用于这个统计方案的许多原始数据源自司法运作系统即政策机构法院监狱等因此大都反映该系统日常管理所需的政策和程序而不是描述实质性现象主题专家的知识和经验对于确保资料得到完整分析并投放到恰当范围至关重要 1.21数据处理和分析需要有计算机技术的基础设施若能调动和使用最新技术进步成果即可有力地促进信息生产的各个方面可是同计算机打交道会带来许多新问题必须以前瞻性的眼光来积极解决这些问题此类问题从组织上的关切事项到信息安全与存储从设备采购与维修到人员培训和业务开发涉及面很广 明晰阐述统计范围和内容 1.22刑事司法统计综合方案应当结合人口普查和社会经济现实来描述社会上的犯罪范围和结构它还应当反映刑事司法系统应对犯罪问题的举措其中包括行政干预方面的经费开支 1.23以上这些广泛目标对不同的用户可能有不同的含义但是一个国家刑事司法统计系统不可能包罗万象适合所有用户因此可以说有必要通过确定优先次序就所需要的各种信息包作出决定实施优先次序的最终结果取决于可用的资源量取决于资料供应者提供所需数据的承诺和意愿同时也取决于主要利益相关者的信息需求层次经验表明在确定国家刑事司法统计系统的信息内容时应将如下四大类信息列为首要重点 (a)犯罪数据按受害类别指明社会上的受害发生率向当局报案的和未报案的犯罪和未报案的原因以及惧怕犯罪的程度 (b)工作量数据按刑事司法系统的不同部门警察法院惩教指明办案种类和数量以及经由各个部门处理的人员特征例如年龄性别文化程度语言和婚姻状况等 (c)资源数据涉及各个刑事司法业务部门的工作人员数量各项开支以及业务分工等 (d)司法业务定性描述概述组织结构岗位责任和管辖权限以及执行的业务方案等 1.24收集犯罪数据的意义是不言而喻的工作量统计可以使司法管理者能够对所属部门的工作负荷和案件处理在数量和组成上进行比较资源数据结合办案量数据可以制定业绩指标概括市地区和中央政府规定的业务水准准确地描述司法业务可为有意义地解析统计数据提供一个结构框架 采取一体化的办法 1.25在刑事司法领域各国的统计发展水平相差悬殊每个国家确定的方案目标的种类取决于该国
4 的刑事司法统计现状但其共同的最终目标则是建设完全一体化的刑事司法统计系统迄今还没有什么国家如果有的话达到这样的目标 1.26朝着实现一体化的刑事司法统计系统的目标所迈出的重要一步就是在刑事司法系统内部及其各组成部分之间并尽可能在刑事司法机构和外部机构之间制订和采用共同的概念和分类方法统一的分类方法便于刑事司法系统的不同部门之间以及刑事司法系统与其他机构之间的资料沟通 保持高度的公共认知率 1.27保持司法统计系统的高度公共认知率有多方面的好处它有利于提高人们对统计信息的了解从而扩大此种信息的利用范围它有利于提升公共响应率因而有利于改进数据质量它有利于增强数据用户反馈机制的效果而且非常重要的是它有利于保障系统本身免受政治干扰
C.辅助信息需求 1.28刑事司法系统以记录犯罪事件受害人罪犯犯罪环境处理过程处置措施及判决和决策等形式生成并保有大量数据这些数据来源于日常个案决策的原始材料一般都或多或少地按类归入 业务案卷系统供管理者使用这些业务系统是刑事司法核心或基线统计资料的基本来源 1.29大多数业务系统都主要是为监测刑事司法系统各组成部分的日常业务而设立的因此它们并不总是保有为支持有关政策方案和业务的恰当决策所需的信息虽然刑事司法统计系统的发展不可避免地从此类业务案卷起步但是作为辅助办法来考虑还可以从各个刑事司法业务系统所包含的管理档案中获得其他一些可供选择的资料来源和收集资料的方法 1.30从有了现代犯罪信息收集系统以来人们意识到有相当一部分刑事案件从来没有向警方报告过因而没有纳入警察统计或任何其他统计范畴这种通常叫做犯罪隐形数字的未知数促使研究人员超越传统的刑事司法统计手段寻求对犯罪进行估量的途径通过犯罪受害者调查可以捕捉到一些隐形数字故这种调查现已成为对警察统计颇有价值的一个补充数据来源刑事司法的其他数据来源还有自报调查和人口普查与调查有些不属于刑事司法组织的公共及私人机构也可以提供有关具体犯罪案件罪犯和受害人的信息关于以上这些和其他潜在的刑事统计数据来源请参见第三章的论述
5 二国家刑事司法统计系统的组织模式
A.总体考虑
B.集中化的方法 2.1一个国家旨在改进刑事司法统计的方案必须从组织上体现该国及其刑事司法系统的需求该国中央集权的程度该国的历史传统及其以往的惯例和程序以及现有技术人员技术资源和资金能力等方面的可用程度以上这一系列环境条件绝非一纸蓝皮书所能概括 2.2可是有些基本组织原则与统计方案尤其有关由于技术和职能上的广泛多样性还由于主题专家往往缺乏统计专门知识而统计专家又往往缺乏主题专门知识因此一项统计方案需要有明确界定的职责与权限委任需要有协调机制和技能与专门知识共享机制 2.3通过委任可以有效利用各方面专门知识而协调工作则是为沟通专业分工所必须的协调机制对任何统计单元来说都是必不可少的机构内部和机构间的协调主题专家与技术专家之间的协调以及资料用户与资料生产者之间的协调是发展完备统计系统所面临的最大挑战之一任何国家贯彻这些组织原则的方式在很大程度上取决于刑事司法的组织方式取决于各个刑事司法机构产生和保有档案的种类还取决于信息从一个机构流向另一个机构从一个司法部门流向另一个司法部门的流动方式 2.4本章阐述了各种不同的行政管理和组织办法对国家刑事司法统计系统的利弊这里的选择无意包罗万象只是想说明几种主要的选择并就每一种选择权衡利弊 2.5区分不同类型刑事司法统计的一个主要特征就是资料收集处理的集中化程度一般来说这一特征反映了刑事司法系统本身的集中管理程度 2.6集中化的数据收集系统大体上可以定义为在这样的系统中大多数数据收集处理传播设计和开发工作都由一个国家级的政府机构来进行在一个大多数刑事司法机构都隶属于单一司法部的国家政体中可能由一个中央级的司法统计局来主管(a)系统设计和运行(b)数据收集分析和报告发表和(c)系统调整和升级 2.7来自地方单位如警察法院检控或监狱的资料直接呈报国家司法统计局通常由地方单位生产资料生产者负责将管理数据转变为统计数据向中央局报送数据的方式在很大程度上牵涉到成本问题和政策问题如果每个机构都把所有单项数据个案信息或个人信息报给国家局该局就能建立一个非常大的弹性数据库而且需要投入大量资源用于资料处理资料生产者培训质量控制和资料分析与此同时在信息利用分配保密和所有权等方面也容易发生矛盾 2.8可是如果每个地方单位或其他较小机构都把自己的资料积累汇编成表格或报告那么每个机构就会在数据处理和质量控制方面遇到新的资源需求另外国家数据库的灵活性较小而且国家司法统计局回应信息需求的能力取决于资料积累过程的管理形式和程序的质量如何 2.9在集中化的模式中国家司法统计局变成了一站式机构外部用户若想就某一专题获取全国统计资料他们可以在这里找到全部现有资料只要这个国家局与国家统计局关系密切这有利于进行统一可比和协调一致的资料分类这种安排可以向用户提供刑事司法统计信息同时辅以更广泛的统计数据 2.10按照集中化的统计系统有三种类型的组织形式(a)一个独立机构(b)一个隶属司法部的机构和(c)一个隶属国家统计局的机构
6 独立机构 2.11组建刑事司法统计系统的一条路子是许多国家已经设立了独立于刑事司法系统业务机构以外的国家刑事司法统计局一个独立局的官员大概可以跟刑事司法机构或中央政府其他部门的官员平起平坐因此可以比较容易地从刑事司法系统以外的部门获取诸如经济或人口统计资料这个独立的司法统计局也可以较为直接地参与决策其中包括有关统计资源分配的决策最后因为这样一个机构在其生产的资料中没有明显的既得利益所以跟属于某个刑事司法机构的统计方案比起来它可以拥有较多的信誉不过这种组织模式也有某些不利的方面这些弊端也许对某些国家来说特别重要其中包括 (a)造成重复和重叠对大多数国家来说不得不新建一个独立的刑事司法统计局任何新机构的创建都会形成一个新的官僚机构并且因此而导致在原本匮乏的人力技术和财政资源利用方面造成重复和重叠如果将该局置于国家中央统计局下这些问题就会减少因为那里已经有现成的管理支持人力和设备了 (b)远离数据来源一个独立于刑事司法系统之外的机构恐怕比较难以同生产统计工作所赖以生存的那些记录初级资料的业务机构建立良好关系另外这个机构可能没有足够的主题专家来从事有效的刑事司法统计所需的设计实施和分析工作 2.12这里要强调指出成立一个完全独立的刑事司法统计局并不是大多数国家的普遍做法不过独立的程度有很大差别因此虽然有些这样的局严格来讲并不具备完全独立的资格例如隶属于中央刑事司法部门但在履行委任的职能方面还是拥有相当大的自治权 隶属司法部的机构 2.13把一个刑事司法统计局置于主管司法的中 央部门属下由同一个部长来负责统计和业务两方面的职能这种做法有很大的好处对决策有用的业务和统计信息系统的发展问题少多了资料的实际利用也是如此不过这个办法也存在重大缺陷其中包括 (a)可信度和客观性的问题统计成果的分析和解释以及如何看待这些分析和解释可能受到或者可以想象会受到决策和管理负责人的既得利益也许还有其政治利益的影响的确要是主管刑事司法统计和与犯罪有关数据的机构所提供的产品使该机构的高级决策者感到不快的话该机构自身就可能面临撤回资源的威胁 (b)与其他统计机构的关系问题这样一个机构有时可能会发现很难平等地跟其他统计机构甚或其他刑事司法机构的资深业务人员打交道 2.14简言之隶属于司法部的刑事司法统计局虽然资源充足但也很容易受到干扰哪怕是非故意的干扰 隶属国家统计局的机构 2.15另一种组织形式是把刑事司法统计局置于现有的国家统计局下许多国家由单一机构来负责范围很广的统计资料收集与分析工作其中包括要害统计资料普查数据经济统计劳动力统计以及卫生教育和福利统计等如果把犯罪和刑事司法统计纳入国家统计局下预计会有如下结果减少行政开支容易获得其他重要数据集例如人口和经济数据容易获得其他有经验或有技术专门知识的统计工作者最后借助现有的国家基础设施如通信设备和人员等还可以节省实际数据收集和分析经费 2.16不过把刑事司法统计机构置于国家统计局下也有其不利方面其中包括 (a)优先地位问题国家统计局的工作重点可能会压倒刑事司法统计系统的工作重点在这种情况下资源分配可能对司法统计部门不利从而
7 影响司法统计局的工作这种影响反过来又导致刑事司法系统内部的不满意最终损害其与司法业务部门的关系 (b)疏远用户可能出现这样一种倾向中央局的办公人员变得比较关注其上级统计局的方法和工作重点而忽视作为刑事司法统计最重要用户之一的刑事司法业务系统的需求和工作重点
C.分散化的方法 2.17另一种而且也是比较普遍的组织形式可以称之为分散化的方法多见于实行联邦政体的国家分散化的方法意味着存在一个分散在各级政府或全国各地的统计业务网这样的系统也可以有一个国家局来自初级数据源的数据在地方或地区级编纂仅在国家局如果有的话汇总处理然而与集中化的方法有所不同的是它是由国家以下各级进行数据收集编辑和分析并就国家以下各级实体所关注的问题编制专题报告采用这种方法国家一级接收的数据量一般要比集中化的系统少而且通常国家局也较少负责培训和数据质量控制 2.18分散化的方法往往与联邦制政体相联系而集中化的方法则与中央集权制政体相联系但是不论采取哪一种方法在这两种政体下都有成功的先例一个国家可能会发现若采用集中的方法某些统计系列如全国受害人统计数据比较容易收集而其他统计系列如全国刑事司法统计数据则比较适合采用分散化的方法对于特定国家的特定统计系列来说哪一种方法最好取决于这个国家的特定机会和制约条件 2.19还应说明的是在一个分散化的国家数据收集系统内可以在政府的某一级实行集中化的数据收集办法而在另一级政府实行分散化的数据收集例如可以在市一级实行集中化的数据收集但在地区一级实行分散化的数据收集 2.20分散化的系统有两种统计组织形式(a)司 法系统各部门内的机构和(b)州/省一级的机构网 司法系统各部门内的机构 2.21一种刑事司法统计系统的组织方式是将其纳入刑事司法系统的各主要成员机构警察法院和惩教部门并由该机构来经管这种方法的直接好处是许多国家已经有了一个适当的基础因此特别是在资源有限的情况下发展一个现有系统要比组建一个新系统来得容易当然投资也比较少另外负责收集数据的人员因为已经密切参与过该机构的工作故有望对数据的准确性和可靠性作出高度承诺最后每个机构的行政长官或每个下属单位负责人在安排和确保本机构数据收集方面处在强有力的地位不过这种组织方式也有其不利方面其中包括 (a)承诺有限不管理论上的计划或声明的承诺如何按照升级方案实际发生的系统改进会很有限之所以这样是因为该系统的一个成员机构的决策者对另一成员机构的统计工作不承担责任因此不会为了其他部门的利益而投入很大的力量去改造或提高他们的统计工作 (b)协调有限最重要的是分散化的组织形式很难协调协调之所以重要是因为每个成员机构都倾向于根据自己的工作重点来收集自己所需的统计数据可是如前所述对法院管理人员最有用的警察统计资料或者对建于管理人员最有用的法院统计资料未必是收集这些资料的机构摆在首位的收集对象 州/省级机构网 2.22联邦制国家的特殊问题是各省/州或国以下各级实体与该国首都之间的关系问题在州一级开展刑事司法数据收集处理工作的一个好处是相对较小的行政和地理单元一般对本地数据不太敏感可是各个州或省也可能对联邦或国家的需求不够敏感它们往往不能或不愿意为生产全国可比数
8 据而使自己的数据跟其他州或省的数据兼容如果这些不同的国以下各级机构所采用的定义和概念存在重大差别那么对一个国家机构来说要想重新处理这些数据以生产全国可比信息往往是不可能的即使花很大气力根据国以下各级系统独立生产的数据产生出全国数据但由于脚注防止误解的说明和数据局限的数量之大那也不可能对统计结果作出富有意义的解释此外如果司法统计的大部分工作和责任都分散到国以下各级当局的话国家数据的质量就要受到最薄弱国以下各级方案即最低共同标准的数据质量和可比性的牵制 2.23协调问题特别值得关注刑事司法统计的一个主要问题在于通过该系统缉捕罪犯的难度或者从广义来说在于使一个机构的资料要能够以接收者可用的方式为另一机构所用在一个由州或省级机构编纂资料的联邦制国家上述问题尤为突出近来有些发达国家尝试引入隶属于国家统计部门的全国犯罪统计机构的做法这种做法的一个主要好处是有了一个协调结构或基础同时愈来愈注重全系统或机构间的数据的价值这些数据经不断阐释与校验达到公认的质量水准并最终提高了可比性 D分担责任与承诺 2.24不论集中和分散的程度如何组织和改进刑事司法统计系统的一个重要方面是发展与政府内外其他机构其中包括私营科研机构和公立或私立大学的关系这些外部机构是刑事司法及其他社会经济数据数据评估与分析以及技术和基本专门知识与技能的重要源泉 2.25然而要想成功地实施国家刑事司法统计系统还必须有一个尽量多地包括主要角色资料提供者和使用者的工作计划最要紧的是必须建立有明确责任分工和承诺的牢固工作关系和协作关系从全面实施国家刑事司法统计系统的观点来看现有三个基本问题需要考虑 (a)就发展和生产及时有用综合可比的 国家司法信息与统计数据而言贵国现状如何 (b)贵国打算做到哪一步 (c)贵国将如何实现这个目标 2.26描述现状及历史沿革相对来说比较容易可是对其余两个问题的回答恐怕就不大容易说清楚了规定一个国家的未来目标需要通盘考虑分担这个国司法管理责任的每一个机构以及可能成为此类信息潜在用户的其他机构所发表的意见另外这方面的协商可能涉及到跨部门的问题因为有的国家法院检察院警察局和惩教单位的代表性可能是按跨越组织结构的方式分割的 2.27在需要什么样的信息以及资料如何收集处理分析解释和存档的问题上势必出现各种意见分歧不过只要有良好的愿望合作的精神和为推动国家司法统计与信息战略共同承担责任这些问题还是能够解决的看来比较难以解决的是为了达到总体目标和目的如何筹措整个事业资金以及如何设计未来系统运行机制的性质和组织结构的问题 2.28为了迎接上述挑战采取如下步骤可能使规划有个良好开端 (a)为发展现状而了解历史背景 (b)分析背景以便从以往的失误中吸取教训 (c)概述刑事司法系统的诸要素及每种要素的负责人 (d)从各利益相关者的角度高水平地概括信息现状及存在的差距 (e)创建一个所有利益相关者都认同的相当详尽的国家信息需求概念 (f)从拟议的国家刑事司法信息和统计数据的收集处理和传播等方面审查可能与组织结构有关的各个组成部分 (g)以尽可能详细的形式按照地方地区和国家的不同层次对所有利益相关者当前投入司法
9 信息与统计方面的资源情况作出估量 (h)针对(f)项中查明的各部分制定评估标准详见下面E节 (i)选定并推荐所有利益相关者都愿意为之作出承诺的备选方案这个备选方案必须考虑就该系统的目标信息需求运作机制和程序拟定一份明确的任务规定以确保所有合作伙伴的持续参与和承诺同时包括切实可行的筹资建议为了确保全体合作伙伴的共同参与有必要从这一行动一开始时就吸收高级管理人员参加 2.29除了以上各项任务之外或许还有必要针对与本国有关的关键问题编制背景文件以便为整个筹建过程提供投入和指导有关文件可以包括这样一些论题隐私权与加密司法界应用系统技术的开发其他国家在这一领域的经验等
E.备选组织方案的评估标准 2.30选择组织结构的总目标应该是选择某种做法从而最终能够持续及时地生产合用高质量和可比的国家司法统计数据与信息以及有能力开展以专门数据收集为基础的专项政策研究每个国家都要决定哪种做法最适合实现上述目标为了便于各国作出决定围绕着组织统计和响应者/用户这三大类别分别提出一些可供参考的选择标准的示例 组织问题 2.31承诺与所有权备选方案应促进联邦和地区在国家统计优先事项及在如何实现这些目标的问题上达成协商一致备选方案要确保所有参加的辖区作出承诺按照某种商定的方式充分提供各自分摊的支持和资源并长期保持稳定 2.32相对于剧烈变革的演进备选方案应该是并且被看作是一个崭新的起点不受以往可能阻碍进步的任何传统观念和工作方式的困扰它应该最大限度地利用现有系统吸收各方面专门知识并 避免不必要的改组 2.33问责制备选方案要确保负责生产国家司法统计资料的人对最终负责司法管理和国家统计的人负责 2.34机构精简备选方案要力求机构精简确保明晰的责任制通讯交流和决策路线其目的是根据总体计划循序渐进地设立必要的方案 2.35资源协调备选方案要促进资源协调和工作协调为此利用好已经承诺给该系统的资源避免重复劳动 2.36人力资源备选方案要能够吸引并留住完全胜任的工作人员 统计问题 2.37统计工作的一体化和可信度就统计产品的公正性和客观性而言被选方案必须确保该系统的政治独立性让包括公众在内的所有用户对其产品放心 2.38灵活性备选方案要承认并且适应不断变化的信息需求和重点要能够恰当选取数据收集与生产的变通方法 2.39统一性备选方案要在标准制定统计单位安全和质量等方面促成整体一致并支持其贯彻实施和坚持到底 2.40可比性和连续性备选方案要提升国家司法统计数据在整个司法系统内的可比性和与其他社会及人口统计数据的可比性要承认统计系列纵向连续的重要性 2.41信息安全备选方案要保障载有个人信息的数据库的安全 响应者/用户的问题 2.42响应者的负担备选方案要尽量减轻响应者的负担限制确有必要的全国统计活动 10 2.43系统开发备选方案要在可能的范围内从业务信息系统中推导全国统计数据 2.44协商和沟通备选方案要确保所有参加统计进程或受其影响者其中包括数据提供者系统设计者方案管理者和信息使用者等彼此沟通要建立与非政府司法信息用户商讨其需求和重点事 项的协商机制 2.45信息可使用性备选方案要确保数据提供给各级刑事司法用户和刑事司法系统以外的用户并且有助益要向用户提供一个检索和查阅全国所有司法机构相关统计数据和信息的中央协调中心 11 三国家刑事司法统计系统的范围和内容 3.1本章泛泛介绍国家一级刑事司法统计系统的范围和内容刑事司法统计的内容是由国家刑法制度决定的刑法制度规定了哪些行为属于犯罪并相应地判决罪犯关于犯罪罪犯受害人嫌疑人控罪判罪等一系列术语的定义各国之间不可避免地存在种种差异同样类似的说法也适用于出自警方法院和监狱行政管理案卷的数据数据的种类十分广泛不仅包括刑事司法系统生产的数据而且也包括为了解犯罪和刑事司法情况所需要的其他机构生产的数据
A.犯罪活动 3.2犯罪活动是刑事司法统计数据的最基本类别它包括有关犯罪行为罪犯和受害人的各种数据 犯罪行为 3.3为了监测评估和处理社会治安方面政府的基本关切事项需要掌握有关刑事犯罪普遍性和严重性的统计系列必须了解特定类型的犯罪在某些社区或地区内的集中程度犯罪特点和严重程度例如犯罪活动统计系列不但要包括各种犯罪行为或特定犯罪行为的数量和种类而且要包括诸如城市和农村地理区域以及犯罪场所大小和类型的分类数据 3.4犯罪行为数据尽管很重要但是收集起来也许难度最大已有大量研究文献探讨了在向警方报案的犯罪行为统计数据中犯罪行为报告不足的问题因此可用的犯罪行为数据一般只捕捉到那些已经被官方所掌握并由警方记录在案的犯罪行为这种数据到底能在多大程度上提供犯罪指标或尺度迄今还是个悬而未决的问题更确切地说当警方的正式统计数据被当作犯罪行为的量刑尺度时到底会产生哪些偏差对此依然众说纷纭研 究表明并非所有犯罪行为都会引起当局的注意这是因为警察当局本身所关注的重点犯罪行为不尽相同还因为受害人或证人促使这些犯罪行为引起官方注意的可能性也各有所异 3.5鉴于数据使用者希望拿警方的案情记录跟实际指控法院判决等作比较所以非常有必要对各种定义和记录程序实行通用概念和分类法虽然国家刑事法典提供了重要的出发点但是不少国家发现有必要采用共同的分类表以区分暴力犯罪与非暴力犯罪人身伤害罪与财产罪刑事犯罪与其他犯罪等另外由于警方通常是为本身业务目的记录案情的还由于这些案件可能牵涉不止一项犯罪活动所以有必要至少针对某些犯罪行为明确商定如何区分和计量不同的犯罪活动 罪犯 3.6司法统计用户希望有关被告人的信息能够反映出这些人在各种不同人口群体中的普遍性及其所犯罪行的严重程度这是指关于特定时期被控告罪犯的数量及其在总人口中所占的比例的统计数据其中包括诸如罪行种类罪犯性别年龄国籍或民族居住地以及犯罪场所大小和种类 3.7由于有关罪犯特征的基本统计出自警官的记录所以跟前一节讲到的犯罪行为一样这些特征都有一定的的局限性和限制条件就拘押和控告机率而言一些罪行比另一些罪行要大如谋杀罪与盗窃罪相比一些类型的人比另一些类型的人要大如少年犯与成人罪犯相比还有某些明显的少数群体可见根据警方提供的罪犯人口统计数据取样可能带有偏误 3.8还必须承认罪犯所处的地位也因为数据来源不同而有所不同例如 (a)警方档案往往包括嫌疑人和被指控的人 12 (b)法院档案包括出庭受审的人被判有罪的人和被判刑的人 (c)监狱档案则只包括犯人 3.9每种数据来源都有其自身的长处和短处例如通常监狱档案中对罪犯个人情况的记录要比警方记录更详细更准确但是根据监狱案卷所作统计的偏差甚至比根据警方案卷统计的偏差还要大因为判刑入狱的罪犯一般都是罪行较为严重的人罪犯统计数据越偏重于罪犯处理系统统计数据就越详细也越准确但同时它们也就越不能代表所有罪犯 受害人 3.10关于受害人的统计系列用于监测和评估犯罪对各种细分社会的影响及这些社会的治安状况因此这种统计系列是按照受害人特征及其蒙受伤害和损失的类型及严重程度来分类的相对来说对受害人统计数据的关注是最近才产生的因此刑事司法统计中有关这方面的资料也许最薄弱差异也最大有些国家警官例行收集一些受害人资料并且正在考察研究这方面统计系列的改进办法越来越多国家现已开始定期进行受害者调查目的在于围绕有关受害人犯罪活动以及公众对刑事司法系统的看法等问题收集较为普遍的信息
B.刑事司法系统 3.11刑事司法统计系统的发展与刑事司法系统本身的业务密切相关从广义来讲这个系统包括五个主要组成部分警察局检察院法院监狱和非监禁措施每一种组成部分又可细分为若干小的组成部分从而构成一个由分管犯罪罪犯和/或受害人的各种机构组成的复杂网络 (a)警察部分警察部分一般由国家州地区和/或地方各级警务机构组成此外还有与专项问题中例如交通管理缉毒行政保卫税收和环保执法等有关的各种专业警务机构 (b)检控部分检控部分可能由各级政府检察官公设律师或私人辩护律师组成 (c)法院部分法院部分的范围包括从审判权有限的地方法院到一般的初审法院上诉法院以及有专门审判权的法院例如税务法庭少年法庭和海事法庭等 (d)监狱部分监狱部分包括审判前的拘留所和审判后的监狱以及各种专门拘留所如少年管教所刑事疯人院性犯罪管教所戒酒所和戒毒所等此外该部分通常还包括缓刑和假释机构各种社区处理中心以及私人承包的过渡教习所等 (e)非监禁部分各国的非监禁部分差别很大一般来说这方面的档案最不完备其中包括范围十分广泛的处置活动和设施例如罚款和罚款方案替代监禁的社区管教措施社区处理方案和社区服务令等
C.界定刑事司法统计范围 3.12规定刑事司法统计范围的最重要的步骤就是界定用户和数据用途诸如该系统过去现在和将来有哪些用户数据有哪些用途如行政管理制定计划政策研究与分析等改进刑事司法统计的方案包括哪些关键政策谁该向国家系统提供数据提供什么数据以什么形式提供按什么时间间隔提供最重要的是提供数据的目的是什么 3.13收集统计数据的目的是回答问题因此在制定改进刑事司法统计系统的规划之前首先要确定需要回答哪些重要问题在犯罪和刑事司法统计方面哪些问题属于国家最为关注的事项在分析刑事司法统计方案的各项要求时不妨列出以下关注类别它们可以作为出发点 (a)犯罪率严重程度趋势结构等 (b)罪犯特征 13 (c)系统负荷量犯罪逮捕处置受监管的罪犯 (d)经由刑事司法系统审理的罪犯和案件流量 (e)累犯(f)受害人特征(g)消耗的资源财政和人力(h)犯罪相关因素经济人口等(i)犯罪造成的社会经济代价(j)公众对犯罪和刑事司法的态度及关切事项3.14下一步是查明归入每一类的相关问题为了便于说明下面给出一些示例(a)关于犯罪量可能提出的问题 –各类犯罪的普遍性或频率如何–犯罪率有多高全国哪些地区犯罪 率最高–特定类型的犯罪是在增加还是在减 少–家庭暴力的普遍性如何(b)关于罪犯特征可能提出的问题–现有多少罪犯–我们对罪犯了解多少–各类罪犯之间和各类受害人之间各 有哪些共同点和差别–哪种罪犯是典型罪犯–哪一种罪犯犯哪一类型的罪–职业罪犯有哪些特点他们犯下了 多少罪–有多少罪可以归因于青年人 –不同族裔群体的人参与犯罪的程度如何 –是否有越来越多的女性参与犯罪 –犯人的家庭社会经济和教育背景如何 –吸毒和酗酒在罪犯生活中起什么作用 –罪犯的吸毒和酗酒情况跟普通人有何不同 (c)关于刑事司法数据处理和办案工作量可能提出的问题 –刑事司法系统如何办案在处理刑事案件中有哪些酌处权执行情况如何 –全国各地的警力配置有何差别 –警力配置与犯罪有何关系 –特定年份逮捕了多少人是因为哪些罪行被捕的 –导致逮捕的犯罪占多大比例 –受害人延误报警对逮捕有何影响 –检察官起什么作用 –有多少逮捕导致起诉有多少起诉导致判定有罪 –在何种程度上被告被释放待审 –有多少被释放的被告没有出庭受审或者又犯了新罪行 –对少年犯的处理是否跟成年犯有所不同可否在刑事法庭审判决少年犯 –法院系统是怎样组织的各种不同的法庭之间在多大范围内相动 –成人法庭和少年法庭的主要区别在 14 哪里 –检察官起诉的案件有多少最终判为有罪有多少判为无罪 –刑事司法系统审结一个刑事案件一般需要多长时间 –类似的罪行是否判决也类似 –上诉法院的办案量是否在增加 –现有多少人在接受某种形式的惩教监督 –宣判的刑期跟实际服刑期有多大差别 –地方监狱和全国监狱各有多少在押犯 –在押犯是否在增加 –现有多少人受到以社区为基础如缓期执刑的判决 –拘押犯人的设施有几类 –有多少假释犯回到监狱 (d)关于犯罪代价可能提出的问题–政府在刑事司法系统上的花费有多 大 –警察系统刑事检控系统法院系统以及惩教方面的费用各有多大 –司法经费花在哪些方面是怎么花的 –在每个在押犯和缓刑犯身上分别需要花费多少钱 –建造一所监狱或一个牢房需要多少钱 –刑事司法系统人均经费是多少 –国家在刑事司法方面的人均费用与犯罪率有何关系人均司法费用与城镇化程度有何关系 –警察法院和惩教预算在政府总预算中占多大比例 –过去一二十年内上述比例有何变化 3.15当然即使上面这么长长的问题清单也不可能包罗万象而且实际当中这种问题始终是现有审查和辩论的议题需求分析必须始于这样的前提国家刑事司法统计系统不可能包罗万象满足所有用户分析首先应集中在意见一致的方面就是说集中在那些在信息需求问题上已经获得普遍认同的方面那些切实可行的方面以及那些可以收集到数据系列的方面 3.16除了查明国家刑事司法统计系统所需要的重点信息之外重要的是能够与本地区或世界上其他相对类似的国家作比较并结合全球情况来审视本国情况第七次联合国犯罪趋势和刑事司法运作情况调查问卷提供了一份对各国收集资料颇有助益的数据类别核对表关于这次调查的更详细情况见第八章 D发展构架 信息需求 3.17信息需求可以分为对所有司法组成部分都适用的四大类别即办案工作量案件特征资源和定性描述这些类别有助于各国针对提供信息的每一个司法组成部分组织或机构确定其重点领域和实施策略它们至少可以说明需要制定适合所有司法组成部分的信息标准以利于对信息进行系统化的分析或个案流量分析同时与非司法数据保持统一 3.18办案工作量办案工作量数据可用来衡量司法系统的重要事件数量办案工作量可以包括按年度或某种其他时间框架特定的数量指标例如向警方报案的次数警察提出指控chargesfiled5 5有些法域将这些称之为chargeslaid 15 的次数被告数出庭受审人数开庭次数以及惩教单位接收的人数办案工作量统计数据可以用来对工作量和案件处理进行司法部门之间的比较 3.19办案工作量数据应被视为发展国家刑事司法统计系统的基本构件它们提供了收集和解释案件特征及资源数据所需的框架这些数据也应该促进司法系统各组成部分之间的联系有利于形成流量统计通过整个刑事司法系统处理个别案件 3.20案件特征数据案件特征数据提供办案工作量的进一步细节这方面的数据包括诸如罪行种类罪犯年龄和性别交付的判决种类判决的量刑范围和犯人的民族和教育背景等方面的情况办案工作量和案件特征数据使得司法机构可以拿它们的工作量及其组成去跟案件处置作比较这些数据有助于目标客户群体通过国以下各级的比较分析来提高其现行规划的效果和效率开发的此类数据在很大程度上可以用于司法系统的每个组成部分 3.21资源数据资源数据可以量化司法系统的行政管理成本数据包括诸如雇员人数雇员职能薪酬开支业务收支等资源数据与办案工作量数据相结合即可提供业绩指标反映各有关机构的权限级别和业务水准 3.22定性信息定性信息描述司法系统各成员的刑事司法过程组织结构法定权限职责和方案此种信息至关重要因为只有结合它提供的背景才能对办案工作量案件特征和资源数据作出有意义的解释 3.23图1通过示例说明在日常收集的基线犯罪统计资料中可以包含哪些数据要素这些数据要素是按照司法组成部分和贯穿上述各司法组成部分的信息需求种类编排列的需要说明的是关于办案工作量的信息和案件特征数据出自案件档案保管系统而资源数据则出自财务系统定性描述是通过编纂来自业务部门的信息而获得或者从头写起 司法组成部分警察系统控制码 人员编码地区编码警力编码辖区人口 检控系统控制码 人员编码地区编码 图
1.按司法组成部分和信息需求种类分列的信息需求示例 办案工作量 案件特征信息种类资源 报警次数报告的案件侦察的案件部署的干警侦破的案件拘留的嫌犯起诉结案的罪行通过其他方式结案的罪行被起诉的人数累犯率 案件分类最严重罪行起诉类别按刑法分类罪犯和受害人特征 年龄性别民族罪犯–受害人的关系等案件特征枪支种类伤情财产损失吸毒/酗酒等 全员编制和/或警力 按类别按活动预算和/或实际开支按类别按活动物资情况按类别 立案人数案件种类起诉次数 按罪行种类分列的人案 按法律条款分列的起 全员编制和/或人数 按类别 定性描述 范围覆盖面提供的业务设施组织结构本部分业务过程描述 范围覆盖面提供的业务 16 司法组成部分 法院编码 法院系统控制码 人员编码地区编码法院编码法院类别 监狱系统控制码 人员编码地区编码设施编码 非监禁措施控制码 人员编码地区编码设施编码 办案工作量上诉次数出庭次数判定有罪案件数结案数 立案人数案件种类起诉次数上诉次数出庭次数庭审次数办案延续时间判定有罪案件结案数累犯率 收监人数撤销监禁人数累犯率平均在押人数在册人数和实际人数释放人数 收管人数再次收管人数人犯数目违规或违法人数释放 信息种类案件特征诉案 罪犯特征年龄性别等 出庭受审人类别 处置类别 资源 按活动预算和/或实际开支 按类别按活动物资情况按类别 按罪行种类分列的人案按法律条款分列的起诉案罪犯特征年龄性别等出庭受审人类别庭审日期处置类别判决类别 全员编制和/或人数 按类别按活动预算和/或实际开支按类别按活动物资情况按类别 罪行类别行罪犯特征别等释放类型服刑时间 最严重罪年龄性 全员编制和/或人数 按类别按活动预算和/或实际开支按类别按活动物资情况按类别按类别拘押容量 罪行类别行罪犯特征别等释放类型管教时间 最严重罪年龄性 全员编制和/或人数 按类别按活动预算和/或实际开支按类别按活动物资情况按类别按类别分列的监管容量 定性描述设施组织结构本部分业务过程描述 范围覆盖面提供的业务组织结构本部门业务过程描述 范围覆盖面提供的业务组织结构本部分业务过程描述 范围覆盖面提供的业务组织结构本部分业务过程描述 17 系统方法 3.24在刑事司法的各个组成部分构成一个系统的情况下一个机构的产出即可成为另一机构的投入例如警察部门与监察部门一起提起诉讼的案子应该代表警察部门的产出性统计资料和检控部门的投入性统计资料同样经法院处理的案子应该成为法院的司法产出性统计性资料和监狱的投入性统计资料不过系统方法显然有其局限性每种组成部分或大或小都有一定程度的独立性但是系统观点对于界定统计需求和各种关系来说不失为一个有益方法 3.25采取系统方法需要把投入过程产出和 资源数据联系在一起从整体而不是分开来看这些刑事司法指标对许多方面的监测极为有用例如监测刑事司法业务的需求司法服务的提供对罪犯的刑事司法处理各机构之间以及刑事司法各种组成部分之间的联系一个组成部分的决策对另一组成部分的影响以及刑事司法决策和业务的成本和影响等图2用图解式的表格归纳了刑事司法系统的统计框架这个图解框架表明需要用四类指标来反映刑事司法系统的业务状况即投入性统计资料案件流量和办案工作量信息进程统计资料工作是怎样完成的产出性统计资料完成了什么工作和资源统计资料消耗的资源 图
2.刑事司法统计的系统方法框架图解 司法组成部分警察 检控法院 监狱 非拘押 投入性统计资料 报警次数向警方报告的刑事案数嫌疑人数拘留的嫌疑人数 人-案立案数被起诉人数 人-案立案数被起诉人数累犯率再次收审人数上诉人数 收监人数撤销假释和缓刑人数累犯率再次入狱的罪犯 收管人数累犯率再次监管的罪犯 统计指标种类 进程统计资料 产生出统计资料 侦察案件数部署的干警破案数 结案移交起诉犯罪数结案另行处理犯罪数被起诉人数经检察官起诉的案件数 按庭审种类分列的出庭数 按处理种类分列的人-案结案数判定有罪的人数 出庭受审人数庭审次数办案延续时间从首次出庭到结案 按结案种类分列的人-案结案数按案件种类分列的宣判数刑期长短罚款金额等 平均在押人数在册和实际人数违规或违法人数 按类释放人数 资源统计资料 全员编制核准人数预算/开支 全员编制核准人数预算/开支全员编制核准人数预算/开支每次审判平均费用 全员编制批准人数监狱容量预算/开支 平均罪犯人数违规或违法人数 按类释放人数 全员编制批准人数方案容量预算/开支 注一个人-案包括对同一人指控的所有案件 18 3.26一般来说在不少国家可用的司法行政管理统计系列与其说是系统规划的产物倒不如说是专设或渐进发展的产物因此一个国家可能发现它虽然有范围广泛的警察活动统计数据却几乎没有关于司法活动的数据同样一个国家的统计系列可能在机构的投入和产出数据方面十分完备但是很少有关于执行进程和资源方面的数据有必要评估在全部信息优先事项方面从短期和长期看会遇到哪些问题 3.27对所有司法组成部分来说用户既需要普遍性的统计也需要发生率的统计资料就是说既有存量也有关于流量的统计资料例如为了某些目的监狱统计资料的用户需要关于犯人流量即收监和释放的数据可是为了别的目的用户则需要关于特定时间监狱容量的信息可见刑事司法统计资料必须既考虑到存量统计也考虑到流量统计 统计单位 3.28获得国家一级可比统计数据的一个巨大障碍是统计单位问题司法系统中每个组成部分大都结合各自的活动来查明和记录信息警察可能使用诸如案发量起诉量嫌疑人数受害人数和被起诉人数等单位法院一般使用立案数起诉数定罪数和宣判数等在司法过程的结尾监狱主要计数罪犯人数和在押犯人数一宗案件可能包括被起诉的一个或几个罪犯对同一个或几个受害人犯下的一种或多种罪行结果警方上报的一个案件未必仅产生一宗法院案件另外一宗法院案件可能牵涉一个或多个被起诉的罪犯对一个或多个受害人犯下的一种或多种罪行因此法院结案的10宗案件经过宣判送往监狱的不一定正好等于把10个人关进监狱 3.29显然把警方的主要决定跟法院判决联系起来把法院的判决跟释放决定联系起来是有价值的例如通过这样联系就可以计量刑事司法的 漏斗汇集过程了有多少犯罪导致立案有多少立案导致起诉有多少起诉导致判刑又有多 少判刑导致各种类型的释放某些共同的统计单位对于计量从该系统的一个组成部分进入另一组成部分的流量是必不可少的实现这种计量的能力十分必要因为它增加了数据分析的可能性提供了一种强有力的数据质量认证能力 3.30与此同时每一种组成部分都必须根据其独一无二的职能和目标确认其自身的独一无二的信息需求似乎需要许多统计单位但是其中只有一部分统计单位跟一个综合系统有关 3.31因此对于刑事司法统计系统的设计者来说除了他们所需要的任何其他统计单位之外关键是每个组成部分都要包括基于人的统计单位由于人是连续不断地贯穿整个刑事司法系统的唯一统计单位所以可以用它来计量通过该系统的流量对警察机构来说它意味着被指控的人的数据对法院来说它意味着收集人–案数据 对一个人的所有指控而对监狱来说它意味着收集收监人数的数据另外如果每种组成部分都同意采用同样的个人标识码那就有可能建立档案连接和进行其他分析从而极大地增进我们对刑事司法过程动态的了解把以人为主的数据列为基本统计单位之一还可以提高可比性因为各种组成部分对人的定义没有什么两样 3.32虽然计量程序的问题或许可以视为正式规定所需解决的技术问题但是关于计量和分类的决策确实对数据产品的可用性意义重大例如警方如何记录刑事案件如果同一个罪犯在一宗案件中犯下多种罪行那么为了统计的目的应该记录多少罪行呢假如按照许多国家的做法为统计目的只记录最严重的罪行那么结果就会使犯罪率的统计数字缩减而同时罪行严重的案件对其他罪行不严重案件的比率膨胀当把这种统计数据用于某种指标如犯罪问题指标的时候问题就更大如何计量犯罪的严重程度除了技术解决方案之外关于计量什么和如何计量以及正式规则程序和培训等方面的决策也必须纳入规划过程的核心部分并反映用户的需要 19 采用标准罪行分类方法 3.33每一个统计系统都有若干基本要求其中之一就是基于人的统计单位另一个要求就是采用标准的刑事罪行分类所有足以正式提起公诉的刑事犯罪都必须按照某种通用的编码系统予以分类据此可以独一无二地查明每一种罪行采用这种标准的分类结构可以收集有关刑事犯罪活动的富有意义且可比的信息标准的罪行分类方法是国家刑事司法统计系统的最重要的要求之一 3.34在为每一种司法组成部分制定详细的信息需求时制定一个可以为所有组成部分接受的综合性罪行分类方法极为重要汇总数据收集方案需要有标准的罪行分类才能收集基本办案工作量信息即使对通常尽可能详尽收集犯罪信息的单元记 录收集方案来说也需要采用某种方法概括地提供罪行信息对所有案件来说罪行等级分类方法都是必不可少的这种办法可以满足如下需要 (a)最终跨部门综合并从案件流量角度分析数据 (b)在每个司法组成部分内从业务观点灵活地组织有意义的数据 (c)足够详细地重新组合信息以满足对信息的特殊需求 (d)灵活地适应国家刑法变化 3.35图3就罪行等级分类方法提出一个可能适合国家刑事编码和信息重点要求的基本架构在这个图解示例中各种罪行划分为N个大组每个组又分成若干类别每一类别又细分为若干小类 20 图
3.罪行等级分类方法图解 总体刑事编码组别1–N号 第1组暴力罪第1类杀人罪 第1小类第2小类第3小类..J小类 一级谋杀罪二级谋杀罪过失杀人罪 第2类未遂杀人罪 第3类抢劫罪..K类其他暴力罪 第2组财产罪 第3组毒品罪 第4组交通肇事罪 ...N组其他罪行 刑事法典规定违法事项或控罪事由的有关各节或小节 21
E.人口统计社会和经济的信息需求 3.36任何领域的社会统计资料只有跟其他领域的统计资料相联系才会发挥最大的效用并提供丰富的信息刑事司法统计资料也是如此就连最初步的分析也需要有来自非司法统计系列的数据例如如果分析家想要确定犯罪量的增长可在多大程度上归因于人口的增长那他们显然需要人口数据因此要想计算犯罪率例如每10万人的犯罪案发数量就需要人口统计数据只有把刑事司法统计资料与描述社会经济状况即刑事司法系统运行的环境联系起来这种司法统计数据才最有用 3.37关于社会经济状况的统计资料的潜在清单可能会很长但惟有获得这些资料才能开发犯罪和刑事司法统计指标为认识犯罪数据提供背景依据也才会有助于刑事司法规划管理和政策分析研究也许最重要的是要想进行因果分析要想考察犯罪与社会经济发展的关系或者要想制定和评估预防犯罪的创新策略都必须掌握能够反映发生犯罪和犯罪反应的社会经济环境的广泛背景资料 3.38背景统计数据主要包括以下几大类 (a)人口统计数据例如人口总数人口的年龄性别和族裔组成移民工人的数量及其来源国非法移民的数量及其来源国 (b)经济数据特别是机会结构数据例如就业率和就业机会分配以及作为衡量生活质量的尺度的实际收入分配和各种商品和服务的消费方式 (c)同样反映机会结构的教育和福利数据例如文盲率按受教育程度划分的劳动力组成单亲家庭数量以及享受福利待遇的人数 (d)健康数据例如由于自杀疾病事故或暴力行为等原因造成的死亡人数 3.39在制定各种背景统计资料的概念类别和分类方法以及有关规则的记录和编码方面各国主管收集这些资料的其他机构其中包括国家统计局 做了大量工作刑事司法从业者和分析家可以从这方面的工作获益
F.确定实施重点 3.40由于各国在刑事司法统计的发展水平上差异很大故本章提供的关于数据系列和数据分类的示例及图解并非对所有国家都同样恰当另外各国的司法政策与管理所面临的信息需求和问题也不尽一致 3.41大多数国家的刑事司法统计都是以向执法机构报案的犯罪案件为基础有些国家还有完备的司法和惩教数据但只有少数国家发展了能够捕捉如下这些错综复杂数据的统计系统例如关于罪犯移动和通过司法系统的案件流量数据关于人力和财政资源开支的数据关于受害人特征的数据关于公民对犯罪态度的数据以及关于罪犯待遇的数据等 3.42在改进国家刑事司法系统方面一个理想的办法是拿规定的要求与可得的资料做比较找出差距和不一致并设计和实施所需的数据系列以填补这些差距可是这种纯粹理想的办法很少能够行得通大多数情况下需要采取较为现实的做法即拿业经查明的要求与可得的资料做比较以便确定在哪些方面可以最容易地满足这些要求重要的是这种做法反映并且适合业已存在的系统以及政府范围内特别是刑事司法系统内的不同重点需要反映并且适合有限的财力和人力资源状况并反映并且适合人们对数据生产者负担的关注 3.43在业经查明的数据需求量非常大的情况下采取渐进的做法来建设司法统计系统较为稳妥适宜完备的统计资料代价高昂而且通常资源有限因此有必要对信息需求进行仔细分析以确定需要纳入开发或改进刑事司法统计方案的关键问题并将此类问题列为重点 3.44关于信息需求的分析要回答通过如下三种不同的途径我们能在多大程度上满足这些信息需求 22 (a)通过已收集到的数据 (b)通过可以轻易改造的数据 (c)通过能够满足各种需要并可利用现有资源实施的新的统计系列 3.45一个统计系统的设计还应区分暂时性需求和持续性需求见下面文框内的定义国家系统的发展是一个缓慢而复杂的过程其首要目的应该是为满足永久性需求而不是暂时性需求这并不是说暂时需求不重要但是这样的需求不应成为发展持续性统计系列的依据通常满足暂时需求的最好办法是进行特别调查或专题研究切忌为了满足一时的信息需求而反复改变现行统计系列避免此类错误十分重要 永久性需求系指支持刑事司法系统持续管理规划和评价职能的那一类需求例如办案工作量案件特征和资源数据等暂时需求通常是为了解决制订或修订司法政策过程中提出的特别问题为解决这些问题提供的答案推动了决策过程的进展但收集相关信息的工作也就此停止
G.进一步发展刑事司法指标 3.46要想使所有刑事司法统计数据都可以比较那是不现实的也的确是不可能办到的因此越来越强调在最有必要也最可行的方面针对一些核心
相关文章
