公开转让说明书
推荐主办券商
湘财证券股份有限公司二〇一四年六月
贵州安凯达实业股份有限公司
声明
公开转让说明书
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。
任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
1-1-
1 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 本公司提醒投资者特别关注公司下列风险因素： （一）政策风险 商品混凝土行业受国家和地方产业政策影响较大。
2003年10月16日，商务部、
公安部、建设部、交通部联合下发《关于限期禁止在城市城区现场搅拌混凝土的通知》（商改发[2003]341号），随后“鼓励发展商品混凝土，逐步禁止现场搅拌混凝土”的一系列产业政策相继出台，全国范围的“禁现”工作逐步展开。
为配合并落实国家有关商品混凝土的产业政策，贵州省和六盘水市先后颁布了《六盘水市预拌商品混凝土管理办法（暂行）》、《贵州省“十二五”建材工业发展规划》等文件，规定在城市规划区域范围内，一次性浇注混凝土10立方米以上的各类建设工程项目均应使用预拌商品混凝土，其他县、特区中心城区从2011年1月1日起禁止现场搅拌，鼓励在城市规划区域范围以外使用预拌商品混凝土，争取到2015年，全省水泥散装率达45%左右，预拌混凝土产量2,000万m³以上。
在相关产业政策的推动下，近年来贵州省商品混凝土行业实现了快速发展，给公司带来了良好的发展机遇。
未来几年内，产业政策的推动作用仍将是影响贵州省乃至全国商品混凝土行业增长的主要因素之
一，但是贵州省各地区“禁现”的进度和力度可能会给贵州省商品混凝土行业的增长速度以及公司主营业务的增长速度带来一定的不确定性。
（二）行业竞争风险 报告期内，公司通过将石灰石矿山资源优势转化为砂石-商品砼一体化生产的成本优势，采用融资租赁方式快速发展，并通过价格战略迅速打开市场，在六盘水区域市场已经初步建立了良好的品牌。
未来公司计划在完善现有产品的同时，不断拓展公司产品线向下游的充气混凝土砌块、干混砂浆、标砖、行道砖等新型优质建材延伸，以建材行业需求为导向，争取在产品细分市场中获得更强的市场竞争力。
但考虑到行业内上游的水泥制造企业因产能过剩而转向下游拓展发 1-1-
2 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 展空间，以及下游建筑施工企业向上游延伸以形成配套竞争优势的发展趋势，未
来商品砼产业可能会因为产业链上下游的互动将会导致市场竞争格局发生重大变化，从而使行业内市场竞争更为激烈，对公司扩大市场份额产生不利的影响。
（三）财务管理风险 公司报告期内营业毛利率分别是8.60%、18.79%、，整体水平较同行业上市公司低，主要原因是公司设立时间不长，为尽快打开市场采取价格竞争战略所致。
同时，由于公司砂石矿在2012年5月进行扩产技改，导致外购砂石提升商品砼生产成本，未能发挥公司原材料成本优势。
由于公司部分生产设备依靠融资租赁，且资产负债率较高。
公司2012年、2013年净利润分别为-28.17万元、64.38万元，2012年、2013年的经营活动现金流净值分别为-1,416.96万元、-2,225.46万元。
由于公司成立时间较短，经营刚刚起步，存在较大的经营风险。
同时，考虑到未来行业竞争状况和产品销售结构调整等因素，若公司的经营活动不能给公司带来稳定的、正常的现金净流入，导致营运资金将更加紧张，而不能按时偿付设备租赁费用，则会对公司的正常生产经营造成重大影响。
（四）内部控制风险 随着公司主营业务不断拓展，公司总体经营规模将进一步扩大，这将对公司在战略规划、组织机构、内部控制、运营管理、财务管理等方面提出更高要求。
股份公司设立前，公司内控体系不够健全，运作不够规范。
公司在2013年整体变更为股份有限公司后，逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业发展的内部控制体系。
但由于股份公司成立时间较短，公司及管理层对于新制度仍在学习和理解之中，规范运作意识的提高，相关制度切实执行及完善均需要一定的过程。
因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。
（五）销售区域集中的风险 商品混凝土销售半径相对较小，商品混凝土的经济运输半径一般不超过50 1-1-
3 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 公里，产品市场具有明显的区域性特征。
如果公司搅拌站点所覆盖的区域市场情
况发生不利变化而公司不能及时做出相应调整，短期内将对公司经营业绩造成不利影响。
（六）实际控制人不当控制风险 公司股东葛洪现持有公司1,530万股股份，占总股本的51%，为公司第一大股东，且葛洪担任公司董事长，对公司经营具有决定性影响，是公司的控股股东和实际控制人。
尽管公司已建立了较为完善的法人治理结构和规章制度体系，在组织和制度上对控股股东的行为进行了规范，以保护公司及中小股东的利益，但若公司控股股东利用其特殊地位，通过行使表决权或其他方式对公司的经营决策、人事财务、利润分配、对外投资等进行控制，可能对公司及公司其他股东的利益产生不利影响。
（七）经营管理风险 报告期内，公司通过制度建设、关键流程管理等手段对其经营活动进行有效地管理。
随着经营规模的持续扩大、业务范围的扩展，公司管理体系将日益复杂，对公司管理层日常经营管理方式、方法提出了更高的要求，若公司管理层、公司组织结构体系未能及时地适应业务发展需求，可能会对公司持续、稳定、健康的发展造成一定的影响。
（八）市场风险 由于商品混凝土企业在兴建站点前需要获得当地政府的各项批准文件，因此地方政府部门是否新批商品混凝土搅拌站对于各地区商砼行业的竞争态势会产生较大程度影响。
同时，随着贵州固定资产投资快速增长以及“禁现”政策加强落实，商品混凝土需求量日益增长，在行业前景看好的情况下，参与竞争的企业数量也会逐步增加，贵州区域市场行业竞争可能会日趋激烈。
虽然目前各地政府为确保建筑工程质量、维护行业健康竞争环境，对于审批新的商品混凝土企业十分谨慎，每年新增企业数量很少，但未来如果各地政府对商品混凝土市场监管政策发生变化，大量增加商品混凝土搅拌站，将会导致区域市场竞争程度增加，从 1-1-
4 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 而加大公司的市场竞争压力。
如果公司不能在供应能力、产品质量、技术服务、
成本控制等方面保持竞争优势，将面临较大的区域市场竞争风险。
（九）人才资源风险 公司业务发展各环节都需要核心的管理人员、出色的营销人员去决策、执行和服务，故拥有一支稳定的、高素质的人才队伍对公司的持续发展至关重要。
目前公司已初步建立起了经营管理团队和营销团队，并建立了“以价值贡献为导向”的绩效管理和激励机制，以及人才的培养和培训计划。
随着业务规模的持续扩张，对更高层次管理型人才、技术型人才和营销型人才的需求必将不断增加，如何吸引并留住高层次人才，将会对公司持续经营发展产生重大影响。
（十）产品质量风险 本公司主要收入来源为商品混凝土业务。
商品混凝土产品质量直接关系到建筑工程质量的优劣，对建筑的耐久性、安全性有着至关重要的影响。
由于影响商品混凝土质量的因素复杂，潜在产品质量失控风险始终存在，如果出现重大质量事故，公司将有可能遭受重大经济损失，并对公司的销售及市场形象产生不利影响。
目前，公司在产品质量管理方面建立了完善的制度，并且有较高技术水平作保障，自成立以来，未发生过重大质量纠纷或事故。
（十一）偿债风险 报告期内，公司由于成立时间不长，且通过采取价格战略的方式开拓市场，在融资渠道不畅的情况下，只能通过较高的财务杠杆来弥补企业发展的资金缺口，导致公司一直处于高负债率状态，截至2013年12月31日，公司资产负债率为81.08%。
由于公司目前仍处于成长期，未来业务发展仍需持续资金投入，若公司未来不能实现从资源优势到成本优势的转化，迅速提升企业经营效益，则资产负债率仍有可能居高不下，存在无法偿还到期债务的风险。
（十二）报告期内公司现金收付比例较大的风险 由于六盘水地区经济发展滞后，在“十二五”之前当地的大型基建工程项目 1-1-
5 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 较少，商砼生产企业因客户分散、用量较小，故现金交易在当地商砼行业内为主
要的交易方式。
受此影响，报告期内公司现金收付交易占比较高。
2012年度、2013年度，公司销售商品现金收入占同类交易比分别为49.37%、34.10%；购买商品与提供劳务的现金支出占同类交易比分别为34.51%、27.20%；购买固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比为16.23%、8.73%。
目前，公司已成为六盘水地区市政工程的主力供应商之
一，在高等级产品的供应方面已获得包括中国建筑第四工程局有限公司、中铁十八局集团隧道工程有限公司等国有大型施工企业在内的施工单位的认可。
公司随着大型基建项目订单的增加，交易方式逐步规范，公司在股份制改制后，制定了现金收付的管理制度，未来将会大大降低现金收付情况。
（十三）重大关联交易风险 报告期内，公司与关联方贵州安凯达活性石灰有限责任公司同属同一控制人之下的企业，报告期内的2012、2013年，公司对关联方销售金额分别为1,021.45万元、1,036.80万元，占当年销售收入比例分别为46.71%、6.11%，2012、2013年公司向关联方采购水泥占同期公司水泥采购量的比例分别为43.87%、18.56%。
为了规范减少关联交易，公司在股改之后，在《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》及《关联交易管理制度》等相关制度中，明确规定了关联股东、关联董事对关联交易的回避制度，明确了关联交易公允决策的程序，采取必要的措施对其他股东的利益进行保护，制定了关联交易制度、与承诺。
如公司不遵守规章制度，则会影响其他股东的权益。
（十四）报告期内公司受到行政处罚情况 报告期内的2012年5月，公司因员工操作失误，导致一名员工意外身亡，公司向死亡员工家属赔偿伤亡补助、抚恤金、赡养费、丧葬费及其他所有费用总计72.6万元。
为此，公司于2012年7月6日收到六盘水市钟山区安全生产监督管理局对其下发的（钟）安监管罚字【2012】第（ZS-FZF-2-1）号《行政处罚决定书》，对公司罚款10万元。
对于上述行政处罚，六盘水市钟山区安全生产监督管理局于2013年11月19日出具专项说明，确认公司安全事故系个别员工操 1-1-
6 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 作失误原因造成，公司对上述违法行为已经进行整改，且公司未再发生安全生产违法事故，并非主观重大违法。
挂牌公司律师认为：公司上述安生生产行政处罚未对公司生产经营造成重大影响，不会对公司本次股票挂牌转让构成重大障碍。
（十五）公司用工方式存在超出可能出台的劳务派遣用工的相关规 定的风险 劳务外包和派遣是六盘水地区混凝土搅拌企业用工的普遍方式。
公司人力资
源管理制度规定在公司干满一年的劳务人员可以自愿选择与公司签订正式劳动合同。
公司在2012年10月前主营业务仅为砂石开采，所需临时性、辅助性员工很少，仅在十人左右，在2012年10月商砼生产线正式投产后，才开始大量增加车辆驾驶员、搅拌工等辅助性、临时性工作岗位。
由于公司人力资源制度的规定以及客观存在的员工和企业之间双向选择，因此，截至2013年12月31日，公司员工人数242人，其中，公司正式职工15人，劳务派遣人员227人，普通岗位用工由贵州三赢劳务有限公司提供，专业岗位用工与贵州博宏实业有限责任公司合作。
公司为所有在岗劳务人员均按规定支付了相关社会保障费用。
根据2013年7月1日正式实施的修改后的《劳动合同法》规定，用工单位应当严格控制劳务派遣用工数量，不得超过其用工总量的一定比例，具体比例由国务院劳动行政部门规定，但目前还没有强制性的规定出台。
公司目前的用工方式存在超出可能出台的劳务派遣用工的相关规定的风险。
目前公司已充分关注到新《劳动合同法》关于劳务派遣用工的相关规定，并大力推进人力资源管理及用工制度的规范。
截止2014年1月31日，公司已与85名员工签订正式劳动合同。
同时，公司第一届董事会第三次会议通过相关议案，确保在2014年底前公司劳务派遣人员数量不超过员工总数的10%。
六盘水市钟山区人力资源和社会保障局于2014年3月6日出具证明，证明公司严格遵守国家各项劳动保障等法律法规，不存在拖欠工资、加班费、社会保险等任何劳动纠纷情形，没有出现因违反国家劳动保障法律、法规而受到行政处罚的情形。
挂牌公司律师也对此发表了明确法律意见，认为公司在劳动用工、劳动保护及社会保险方面符合目前有效的有关法律法规的规定，近二年不存在因违反劳动用工、劳动保护或社会保险方面的法律、法规及规范性的规定而受到行政 1-1-
7 贵州安凯达实业股份有限公司 处罚的情形。
公开转让说明书 1-1-
8 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 目录 声明................................................................................................................................1 重大事项提示................................................................................................................2 （一）政策风险...............................................................................................................2
（二）行业竞争风险.......................................................................................................2
（三）财务管理风险.......................................................................................................3
（四）内部控制风险.......................................................................................................3
（五）销售区域集中的风险...........................................................................................3
（六）实际控制人不当控制风险...................................................................................4（七）经营管理风险.......................................................................................................4
（八）市场风险...............................................................................................................4
（九）人才资源风险.......................................................................................................5
（十）产品质量风险.......................................................................................................5
（十一）偿债风险...........................................................................................................5
（十二）报告期内公司现金收付比例较大的风险.......................................................5（十三）重大关联交易风险...........................................................................................6
（十四）报告期内公司受到行政处罚情况...................................................................6（十五）公司用工方式存在超出可能出台的劳务派遣用工的相关规定的风险.......7 释义..............................................................................................................................13 第一节
基本情况........................................................................................................16
一、公司概况.........................................................................................................................16
二、股份挂牌情况.................................................................................................................16 （一）股份简称、股份代码、挂牌日期
.....................................................................16（二）公司股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺.............16三、公司股东情况.................................................................................................................18
（一）公司股权结构图.................................................................................................18
（二）控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5%以上股份股东持有股份的情况.....................................................................................................................................18
（三）股东之间关联关系.............................................................................................19
（四）控股股东、实际控制人和其他股东基本情况以及实际控制人最近两年内发生变化情况.........................................................................................................................19
（五）股本的形成及其变化和重大资产重组情况.....................................................21四、董事、监事、高级管理人员基本情况.........................................................................27（一）董事基本情况.....................................................................................................27
（二）监事基本情况.....................................................................................................27
（三）高级管理人员基本情况.....................................................................................28五、最近两年主要会计数据和财务指标简表.....................................................................29六、本次挂牌的有关机构情况.............................................................................................30
（一）主办券商.............................................................................................................30
（二）律师事务所.........................................................................................................30
（三）会计师事务所.....................................................................................................30 1-1-
9 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 （四）资产评估机构.....................................................................................................31
（五）证券登记结算机构.............................................................................................31 第二节
公司业务........................................................................................................32
一、公司的业务、产品及服务.............................................................................................32
（一）公司的主营业务.................................................................................................32
（二）公司的主要产品、服务及其用途.....................................................................32
二、公司的业务流程及方式.................................................................................................33
（一）公司的内部组织结构.........................................................................................33
（二）公司的业务流程.................................................................................................34
三、公司与业务相关的关键资源要素
.................................................................................37（一）主要产品及服务的技术含量.............................................................................37（二）公司的无形资产.................................................................................................39
（三）主要资产.............................................................................................................40
（四）取得的业务许可资格或资质情况.....................................................................42（五）主要固定资产使用情况.....................................................................................44（六）运输工具.............................................................................................................47
（七）员工情况.............................................................................................................48
四、公司业务有关情况.........................................................................................................51
（一）公司业务收入构成.............................................................................................51
（二）主要客户情况.....................................................................................................52
（三）主要供应商情况.................................................................................................53
（四）公司现金收付交易占同类交易的比例情况.....................................................55（五）重大合同及履行情况.........................................................................................56
五、公司商业模式.................................................................................................................67
六、公司所处行业概况、市场规模、基本风险特征及公司在行业所处地位.................69 （一）公司所处行业概况.............................................................................................69
（二）所处行业市场规模.............................................................................................80
（三）行业基本风险特征.............................................................................................84
（四）公司在行业中的竞争地位.................................................................................85 第三节公司治理........................................................................................................94
一、报告期内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况
.................................94（一）股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况.....................................94（二）股东大会、董事会、监事会及相关人员履行职责情况.................................95（三）公司治理实际运作过程中缺陷的改进措施.....................................................96
二、董事会对公司治理机制执行情况的评估结果.............................................................96三、公司最近两年存在的违法违规及受处罚情况.............................................................97 （一）最近两年存在的违法违规及受处罚情况.........................................................97（二）最近两年控股股东、实际控制人违法违规及受处罚情况...........................100四、公司的独立性...............................................................................................................100
（一）业务独立性.......................................................................................................100
（二）资产独立性.......................................................................................................100
（三）人员独立性.......................................................................................................100
（四）财务独立性.......................................................................................................101 1-1-10 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 （五）机构独立性.......................................................................................................101
五、对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重要事项的决策和执行情况.......101 （一）对外担保、委托理财、重大投资及关联交易决策制度建立情况...............101（二）对外担保、委托理财、重大投资及关联交易决策制度执行情况...............102六、同业竞争情况...............................................................................................................102
（一）与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业同业竞争...........................102（二）与控股股东、实际控制人近亲属控制的其他企业同业竞争.......................103（三）与主要股东及其近亲属控制或参股的其他企业同业竞争...........................103（四）避免同业竞争的相关措施...............................................................................104七、公司权益被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业损害说明.......................104八、董事、监事、高级管理人员有关情况说明...............................................................105（一）董事、监事、高级管理人员持股情况...........................................................105（二）相互之间存在亲属关系情况...........................................................................105（三）与申请挂牌公司签订重要协议或做出重要承诺情况...................................105（四）在其他单位兼职情况.......................................................................................106
（五）对外投资与申请挂牌公司存在利益冲突的情况...........................................106（六）最近两年受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施、受到全国股份转让系统公司公开谴责情况...............................................................................107（七）公司管理层的诚信状况...................................................................................107九、近两年董事、监事、高级管理人员的变动情况及其原因.......................................107 第四节公司财务....................................................................................................109
一、报告期内财务报表和审计意见
...................................................................................109（一）审计意见...........................................................................................................109
（二）财务报表...........................................................................................................109
二、报告期内主要会计政策、会计估计
...........................................................................116三、报告期内主要会计数据和财务指标的重大变化及说明...........................................125 （一）营业收入、利润、毛利率的重大变动及说明...............................................125（二）主要费用占营业收入的比重变动及说明.......................................................129（三）重大投资收益情况、非经常性损益情况、适用的各项税收政策及缴税的主要税种...............................................................................................................................133
（四）主要资产情况...................................................................................................134
（五）主要负债情况...................................................................................................141
（六）股东权益情况...................................................................................................147
四、关联方及关联交易.......................................................................................................147
（一）关联方...............................................................................................................147
（二）关联交易...........................................................................................................148
五、期后事项、或有事项及其他重要事项.......................................................................153六、资产评估情况...............................................................................................................153
七、股利分配情况...............................................................................................................154
（一）股利分配政策...................................................................................................154
（二）最近两年股利分配情况...................................................................................155（三）公开转让后的股利分配政策...........................................................................155八、控股子公司（纳入合并报表）基本情况...................................................................155九、风险因素及自我评价...................................................................................................155 1-1-11 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 （一）政策风险...........................................................................................................155
（二）行业竞争风险...................................................................................................156
（三）财务管理风险...................................................................................................156
（四）内部控制风险...................................................................................................157
（五）销售区域集中的风险.......................................................................................157
（六）实际控制人不当控制风险...............................................................................158（七）经营管理风险...................................................................................................158
（八）市场风险...........................................................................................................158
（九）人才资源风险...................................................................................................159
（十）产品质量风险...................................................................................................159
（十一）偿债风险.......................................................................................................159
（十二）报告期内公司现金收付比例较大的风险...................................................160（十三）重大关联交易风险.......................................................................................160
（十四）报告期内公司受到行政处罚情况...............................................................161（十五）公司用工方式存在超出可能出台的劳务派遣用工的相关规定的风险...161 第五节有关声明......................................................................................................164
一、主办券商声明...............................................................................................................164
二、承担审计业务的会计师事务所声明...........................................................................165三、发行人律师声明...........................................................................................................166
四、评估师事务所声明.......................................................................................................167 第六节
附件..............................................................................................................168
一、主办券商推荐报告.......................................................................................................168
二、财务报表及审计报告...................................................................................................168
三、法律意见书...................................................................................................................168
四、公司章程.......................................................................................................................168
五、全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见...........................................................168六、其他与公开转让有关的重要文件...............................................................................168 1-1-12 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 释义 本公开转让说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： 公司、股份公司、安凯达指贵州安凯达实业股份有限公司 安凯达有限 指贵州安凯达新型建材有限责任公司 添伦砂石 指六盘水市钟山区添伦砂石厂有限责任公司 月照分公司报告期、报告期内本次挂牌推荐主办券商、湘财证券内核委员会股东大会 指贵州安凯达实业股份有限公司月照分公司指2012年1月1日－2013年12月31日 公司进入全国中小企业股份转让系统公开挂牌指 的行为 指湘财证券股份有限公司 湘财证券股份有限公司全国中小企业股份转让指 系统推荐挂牌项目内核委员会指贵州安凯达实业股份有限公司股东大会 股东会 指贵州安凯达新型建材有限责任公司股东会 董事会监事会三会管理层高级管理人员《公司法》《公司章程》安凯达有限《公司章程》 指贵州安凯达实业股份有限公司董事会指贵州安凯达实业股份有限公司监事会指股东大会（股东会）、董事会、监事会的统称指公司董事、监事、高级管理人员指公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书指《中华人民共和国公司法》指《贵州安凯达实业股份有限公司章程》指《贵州安凯达新型建材有限责任公司章程》 1-1-13 贵州安凯达实业股份有限公司 挂牌公司律师审计机构关联关系混凝土 骨料 粗骨料 细骨料 级配连续级配 公开转让说明书 指北京市中银律师事务所指瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 依据《企业会计准则第36号——关联方披露》所指 确定的公司关联方与公司之间内在联系以水泥、骨料和水为主要原料，也可以加入外加剂和矿物掺合料等材料，经拌和、养护硬化后形指成的具有强度的工程材料。
是当今世界最大宗的建筑材料。
在混凝土中起骨架或填充作用的粒状松散材料，占混凝土总体积的70%~80%，分粗骨料和细骨料指两类。
粗骨料包括卵石、碎石、废渣等，细骨料包括中细砂、粉煤灰等。
粒径大于4.75mm的骨料，俗称石。
常用的有碎石及卵石两种。
卵石和碎石颗粒的长度大于该颗粒所属相应粒级的平均粒径2.4倍者为针状颗指粒；厚度小于平均粒径0.4倍者为片状颗粒（平均粒径指该粒级上、下限粒径的平均值）。
建筑用卵石、碎石应满足国家标准GB/T14685－2001《建筑用卵石、碎石》的技术要求。
粒径4.75mm以下的骨料，俗称砂。
砂按产源分为天然砂、人工砂两类。
天然砂是由自然风化、水流搬运和分选、堆积形成的、粒径小于4.75mm指的岩石颗粒，但不包括软质岩、风化岩石的颗粒。
天然砂包括河砂、湖砂、山砂和淡化海砂。
人工砂是经除土处理的机制砂、混合砂的统称。
集料各级粒径颗粒的分配情况，可通过筛析试验指确定。
分为连续级配、间断级配、连续开级配。
石子的粒径从大到小连续分级，每一级都占适当指的比例。
连续级配的颗粒大小搭配连续合理（最 1-1-14 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 连续级配式混凝土搅拌站 商砼、商品砼、商品混凝土 水钢 水钢500万吨钢配套项目 禁现
中铁十八局中国建筑第四工程局中国建筑第六工程局活性石灰住建部国家发改委国家知识产权局元、万元 小粒径都从5mm起），用其配置的混凝土拌合物工作性好，不易发生离析。
基于密实度+水胶比的设计思想，通过整合砂石整形系统、混凝土搅拌站以及生产管理系统，实指现提高混凝土生产效率，降低水泥用量，有效提高混凝土耐久性和抗压强度等关键性能指标的一种生产工艺。
集中在搅拌站经计量、拌制后，采用运输车在规定时间内（通常在3小时以内）运至使用地点的混凝土拌合物。
其实质就是把混凝土这种主要建指筑材料从备料、拌制到运输等一系列生产环节从传统的施工系统中分离出来，成为一个独立的建筑材料加工环节。
首钢水城钢铁(集团)有限责任公司，系贵州省最指大的国有大型钢铁联合企业。
2011年6月经六盘水市钟山区经济和信息化局批复的“六盘水市钟山区添伦砂石厂有限责任公司指水钢五百万吨钢配套技改及冶金炉料循环经济”项目。
自2003年以来我国开始逐步禁止在城市城区现指场搅拌混凝土。
指中铁十八局集团隧道工程有限公司指中国建筑第四工程局有限公司指中国建筑第六工程局有限公司指贵州安凯达活性石灰有限责任公司指中华人民共和国住房和城乡建设部指中华人民共和国国家发展和改革委员会指中华人民共和国国家知识产权局指人民币元、人民币万元 1-1-15 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书
一、公司概况第一节基本情况 中文名称：贵州安凯达实业股份有限公司法定代表人：易飞舟股份公司设立日期：2013年11月18日注册资本：3,000万元住所：贵州省六盘水市钟山区大河镇裕民村九组电话：0858-8963399传真：0858-8606222邮编：553000信息披露负责人：钟红莉（董事会秘书）所属行业：C30非金属矿物制品业主营业务：生产、销售砂石、商品砼。
组织机构代码：76605024-
7 二、股份挂牌情况 （一）股份简称、股份代码、挂牌日期
1、股票代码：830811
2、股票简称：安凯达
3、股票种类：人民币普通股
4、每股面值：1元
5、股票总量：3,000万股
6、挂牌日期： 年
月日 （二）公司股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的 承诺
1、股份总额：30,000,000股
2、公司股东所持股份的限售安排《公司法》第一百四十二条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券 1-1-16 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 交易所上市交易之日起一年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向
公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。
” 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第二章第八条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之
一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。
因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。
” 公司章程第二十六条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报其所持有的本公司股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
” 股份公司于2013年11月18日成立，截至本公开转让说明书出具之日，公司设立未满一年。
根据相关法律法规及公司相关规定，公司6名发起人股东所持的发起人股均不能在股份公司设立满一年之前转让。
公司目前无可进行转让的股份。
除上述情况外，公司全体股东所持股份无冻结、质押或其他转让限制情况。
3、公司股东葛洪承诺：“本人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不进行转让。
遵守《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第二章第八条规定：挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之
一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
” 1-1-17 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 公司其他股东承诺：“本人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不 进行转让。
在本人作为安凯达的董事/监事/高级管理人员的任职期间应向公司申报 其所持有的本公司股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过本人 所持有本公司股份总数的25%；离职后半年内，不得转让本人所持有的安凯达股 份。
” 公司股票挂牌时进入全国股份转让系统公开转让的具体情况如下： 序号 发起人 1
葛洪 2易飞舟 3刘烨 4张龙 5靳明灿 6粱远鹏 合计
三、公司股东情况 持股数量(万股)1,53060045030060603,000 挂牌时可转让股份数量（万股）0000000 （一）公司股权结构图 公司现有股东6名，截至本公开转让说明书签署日，公司的股权结构如下图所示： （二）控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5%以上股份股 东持有股份的情况 控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5%以上股份股东持有股份的情况， 如下表： 序号123456 股东名称葛洪易飞舟刘烨张龙靳明灿粱远鹏 持股数量(万股)1,5306004503006060 持股比例(%)5120151022 股东性质自然人自然人自然人自然人自然人自然人 股份质押情况无无无无无无 1-1-18 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 合计 3,000 100 无 （三）股东之间关联关系 在公司6名自然人股东中，梁远鹏系易飞舟的妹夫，双方具有关联关系。
除此之外，股东之间无关联关系。
（四）控股股东、实际控制人和其他股东基本情况以及实际控制人 最近两年内发生变化情况
1、控股股东、实际控制人基本情况公司股东葛洪现持有公司1,530万股股份，占总股本的51%，为公司第一大股东，且葛洪担任公司董事长，对公司经营决策具有决定性影响，因此葛洪为公司控股股东和实际控制人。
葛洪，男，1969年9月出生，中国籍，汉族，无境外永久居留权，身份证号码：520201196909****3X，住址：贵州省六盘水市钟山区碧云中路10号。
1991年7月毕业于贵州省财经学院，大专学历。
1991年7月至1993年9月就职于六盘水市经济技术协作公司任业务员；1993年10月至2002年4月六盘水市窑上水库管理所任水务管理员；2002年5月至2011年2月任六盘水速达运输物流有限责任公司董事长兼总经理；2011年3月至2012年10月历任六盘水市钟山区添伦砂石厂有限责任公司总经理、执行董事；2012年10月至2013年11月任贵州安凯达新型建材有限责任公司执行董事；2013年11月至今任贵州安凯达实业股份有限公司董事长。
2、其他股东基本情况
（1）易飞舟基本情况易飞舟，男，大专学历，1968年5月出生，中国籍，汉族，无境外永久居留权，身份证号码：520201196805****30，住址：贵州六盘水市钟山区桃林路11号。
1986年7月至2003年8月就职于水钢钢城实业有限责任公司，历任铁铸厂副厂长、固强炉料分公司经理等职务；2003年8月至2005年3月就职于贵州博宏实业有限责任公司，历任保供事业部副总经理、创业分公司副经理；2005年3月至2008年1月任六盘水安凯达耐火材料有限公司经理；2008年1月至2013年11月历任贵州博宏冶金炉料有限责任公司董事长兼总经理、贵州安凯达活性石灰有限责任公司副董事长兼总经理；2013年11月至今任贵州安凯达实业股份有限公司董事、总经理、法人代表。
1-1-19 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书
（2）刘烨基本情况刘烨，男，1984年1月出生，中国籍，汉族，无境外永久居留权，身份证号码：520103198401****17，住址：贵州省贵阳市云岩区市北路59号。
2003年7月毕业于北京语言文化大学，本科学历。
2003年7月至2005年2月，贵阳金茂贸易有限公司工作；2005年3月至2009年2月任贵州好一多乳业股份有限公司外阜部销售经理；2009年3月至2013年11月历任贵州博宏冶金炉料有限责任公司副经理、贵州安凯达活性石灰有限责任公司副经理；2013年11月至今任贵州安凯达实业股份有限公司董事。
（3）张龙基本情况张龙，男，1972年4月出生，本科学历，中国籍，布依族，无境外永久居留权，身份证号码：520201197204****18，住址：贵州省六盘水市钟山区钟山中路9号。
1990年7月毕业于贵州省建材工业学校，1990年8月至1997年5月就职于水钢观音山铁矿，历任技术员、原料车间主任、化验室主任；1997年6月至2002年2月历任水钢集团水泥分公司烧成车间主任、供销科科长、副经理；此期间（1999年9月至2001年7月），就读于武汉工业大学（函授），取得本科学历；2002年3月至2005年8月任水钢贵阳建材机械厂副经理；2005年9月至2008年11月任拉法基瑞安水泥有限责任公司贵州地区采购经理；2008年12月至2012年9月经营毕节市旺达煤矿；2012年10月至2013年11月任贵州安凯达新型建材有限责任公司副经理；2013年11月至今任贵州安凯达实业股份有限公司董事、副总经理。
（4）靳明灿基本情况靳明灿，男，1976年10月出生，大专学历，中国籍，汉族，无境外永久居留权，身份证号码：520201197610****14，住址：贵州省六盘水市钟山区钟山西路69号。
1994年7月至2004年3月就职于六盘水市工业供销公司，历任会计、经营部主任；2004年4月至2008年3月就职于六盘水安信会计师事务所，从事审计、会计工作；2008年4月至2010年12月任六盘水速达运输物流有限责任公司财务负责人；2011年1月至2012年10月任六盘水市钟山区添伦砂石厂有限责任公司财务经理；2012年10月至2013年11月任贵州安凯达新型建材有限责任公司财务总监；2013年11月至今任贵州安凯达实业股份有限公司董事、财 1-1-20 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 务总监。
（5）梁远鹏基本情况梁远鹏，男，1969年12月出生，中国籍，汉族，无境外永久居留权，身 份证号码：420107196912****1X，住址：贵州六盘水钟山区桃林路机关3号楼。
1993年7月毕业于武汉钢铁学院，本科学历。
1993年7月至1997年7月任水钢基建指挥部菜园子矿工程部技术员；1997年7月至2003年8月历任水钢矿山处、生产处、总调度室技术员、采矿工程师、生产管理员、调度员；2003年8月至2009年3月任水钢生产运输处铁路运输科科长；2009年3月至2011年4月任贵州博宏实业有限责任公司赫章矿业分公司运输调研员；2011年4月至2012年10月历任六盘水市钟山区添伦砂石厂有限责任公司采购部经理；2012年10月至2013年11月任贵州安凯达新型建材有限责任公司采购部经理；2013年11月至今任贵州安凯达实业股份有限公司采购部经理、股东监事。
3、实际控制人最近两年内发生变化情况公司控股股东、实际控制人葛洪，最近两年内没有发生变更。
（五）股本的形成及其变化和重大资产重组情况
1、公司前身六盘水市钟山区添伦砂石厂有限责任公司设立六盘水市钟山区添伦砂石厂有限责任公司（以下简称“添伦砂石”）系由张荣进、周晓兰共同出资设立。
2010年12月27日，六盘水市工商行政管理局出具（LPS）登记内名预核字[2010]第1507号《企业名称预先核准通知书》，核准名称为“六盘水市钟山区添伦砂石厂有限责任公司”。
2010年12月30日，添伦砂石召开股东会，选举张荣进为添伦砂石的执行董事、经理和法定代表人；选举周晓兰为添伦砂石的监事。
2010年12月30日，张荣进、周晓兰共同签署《公司章程》。
根据该《公司章程》，添伦砂石注册资本为60万元，其中，张荣进以货币出资54万元，持股比例90%；周晓兰以货币出资6万元，持股比例10%。
2010年12月30日，六盘水德瑞会计师事务所出具凉都德瑞会验字（2010）第184号《验资报告书》，依据该报告，截至2010年12月30日止，添伦砂石已收到全体股东缴纳的注册资本（实收资本）合计60万元。
各股东以货币出资60 1-1-21 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 万元，占注册资本的比例为100%。
出资情况为：张荣进以货币出资54万元，出 资比例90%；周晓兰以货币出资6万元，出资比例10%。
2011年1月5日，六盘水市工商行政管理局钟山分局向添伦砂石出具（钟） 登记内字【2010】第0010号《准予设立/开业登记通知书》。
2011年1月5日，添伦砂石获得六盘水市工商行政管理局钟山分局颁发的 《企业法人营业执照》（注册号：），依据该营业执照记载，名 称为六盘水市钟山区添伦砂石厂有限责任公司；住所为（裕民）大河镇裕民村
九 组；法定代表人为张荣进；注册资本为
60万元；企业类型为有限责任公司（自 然人投资或控股）；经营范围为生产、销售砂石、活性石灰。
成立日期为2011年 1月5日，营业期限为20年。
添伦砂石设立时，各股东的出资情况如下： 张荣进周晓兰 股东合计 出资金额(万元)54.006.0060.00 出资方式货币货币 出资比例(%)90.0010.00 100.00 2、2011年3月，第一次股权转让，第一次增资，注册资本增加至600万元 2011年3月8日，添伦砂石召开股东会，通过决议如下：
（1）股东变更：原股东周晓兰将其所持添伦砂石10%的股权全部转让给张荣 进，新增葛洪、孔丰、六盘水安凯达耐火材料有限公司为添伦砂石新股东；
（2）注册资金增加：注册资金从60万元增加至600万元，增资540万元， 其中：葛洪以货币资金认缴300万元，孔丰以货币资金认缴60万元，六盘水安 凯达耐火材料有限公司以货币资金认缴180万元。
2011年3月8日，周晓兰与张荣进签订《股权转让协议》，周晓兰将其所持 添伦砂石10%的股权以6万元人民币的价格转让给张荣进。
同日，新股东签署《公 司章程修正案》。
2011年4月13日，六盘水市工商行政管理局钟山分局向添伦砂石换发《企 业法人营业执照》（注册号：），注册资本增加至600万元。
本次股权转让及增资后，添伦砂石的股权结构如下： 序号1
2 股东葛洪六盘水安凯达耐火材料有限公司 出资金额(万元)300.00 180.00 出资方式货币 货币 出资比例(%)50.00 30.00 1-1-22 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 序号34 股东张荣进孔丰 合计 出资金额(万元)60.0060.00600.00 出资方式货币货币 出资比例(%)10.0010.00100.00 2011年3月9日，六盘水德瑞会计师事务所出具凉都德瑞会验字（2011） 第048号《验资报告书》，依据该报告，截至2011年3月9日止，添伦砂石已收 到其股东缴纳的新增注册资本540万元，出资方式均为货币资金，其中：葛洪、 六盘水安凯达耐火材料有限公司、孔丰分别缴纳300万元、180万元、60万元。
3、2012年5月，第二次股权转让，第二次增资，注册资本增加至1,600万 元 2012年5月25日，添伦砂石召开股东会，通过决议如下：
（1）股东变更：原股东孔丰将其所持添伦砂石10%的股权全部转让给葛洪；
（2）注册资金增加1000万元，其中：葛洪以货币资金认缴600万元，张荣 进以货币资金认缴100万元，六盘水安凯达耐火材料有限公司以货币资金认缴 300万元。
2012年5月25日，公司全体股东签署《公司章程修正案》。
2012年6月5日，孔丰与葛洪签订《股权转让协议》，孔丰将其所持添伦砂 石10%的股权以60万元人民币的价格转让给葛洪。
本次股权转让及增资后，添伦砂石的股权结构如下： 序号123 股东葛洪六盘水安凯达耐火材料有限公司张荣进 合计 出资金额(万元)960.00 480.00 160.001,600.00 出资方式货币货币货币 出资比例(%)60.00 30.00 10.00100.00 2012年5月29日，六盘水德瑞会计师事务所出具凉都德瑞变验字（2012） 第064号《验资报告书》，依据该报告，截至2012年5月29日止，添伦砂石已 收到其股东缴纳的新增注册资本1,000万元，出资方式均为货币资金。
2012年6月6日，钟山区工商行政管理局向添伦砂石换发《企业法人营业 执照》（注册号：），注册资本增加至1,600万元。
4、2012年7月，第三次增资，注册资本增加至2,000万元 2012年6月25日，添伦砂石召开股东会，通过决议增加注册资金400万元， 由股东同比例增资，其中：葛洪以货币资金认缴240万元，张荣进以货币资金认 1-1-23 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 缴40万元，六盘水安凯达耐火材料有限公司以货币资金认缴120万元。
本次股权转让及增资后，添伦砂石的股权结构如下： 序号123 股东葛洪六盘水安凯达耐火材料有限公司张荣进 合计 出资金额(万元)1,200.00 600.00 200.002,000.00 出资方式货币货币货币 出资比例(%)60.00 30.00 10.00100.00 2012年6月29日，六盘水德瑞会计师事务所出具凉都德瑞变验字（2012） 第073号《验资报告书》，依据该报告，截至2012年6月29日止，添伦砂石已 收到其股东缴纳的新增注册资本400万元，出资方式均为货币资金。
2012年7月16日，钟山区工商行政管理局向添伦砂石换发《企业法人营业 执照》（注册号：），注册资本增加至2,000万元。
5、2012年10月，公司名称变更 2012年9月28日，钟山区工商行政管理局出具钟登记内名预核字[2012]第 5682号《企业名称预先核准通知书》，核准公司名称为“贵州安凯达新型建材有 限责任公司”。
2012年10月8日，公司召开股东会，决议将公司名称由“六盘水市钟山区 添伦砂石厂有限责任公司”变更为“贵州安凯达新型建材有限责任公司”。
同日， 公司在钟山区工商行政管理局办理变更登记手续。
6、2013
年6月，第三次股权转让 2013年6月6日，安凯达有限召开股东会，决议通过股东张荣进将所持公司 10%股权（对应200万元出资）转让给张龙，其他股东放弃优先受让权。
同日，安凯达有限到钟山区工商行政管理局办理工商变更登记。
本次股权转让后，贵州安凯达新型建材有限责任公司的股权结构如下： 序号123 股东葛洪六盘水安凯达耐火材料有限公司张龙 合计 出资金额(万元)1,200.00600.00200.002,000.00 出资方式货币货币货币 出资比例(%)60.0030.0010.00100.00 7、2013年9月，第四次增资，注册资本增加至3,000万元， 2013年9月25日，安凯达有限召开股东会，通过决议增加注册资金1,000 万元，其中：葛洪以货币资金认缴600万元，六盘水安凯达耐火材料有限公司以 1-1-24 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 货币资金认缴300万元，张龙以货币资金认缴100万元。
本次增资后，贵州安凯达新型建材有限责任公司的股权结构如下： 序号123 股东葛洪六盘水安凯达耐火材料有限公司张龙 合计 出资金额(万元)1,800.00900.00300.003,000.00 出资方式货币货币货币 出资比例(%)60.0030.0010.00100.00 2013年10月16日，六盘水德瑞会计师事务所出具凉都德瑞会验字（2013） C022号《验资报告书》，依据该报告，截至2013年10月16日止，公司已收到 全体股东的新增注册资本1,000万元，各股东以货币出资1,000万元。
8、2013年9月，第四次股权转让 2013年9月30日，安凯达有限召开股东会，通过决议，同意葛洪将其所公 司股权60%中的2%转让给靳明灿，2%转让给梁远鹏，5%转让给刘烨；六盘水 安凯达耐火材料有限公司将其持有公司股权30%中的20%转让给易飞舟，10%转 让给刘烨。
其他股东放弃优先受让权。
2013年9月30日，新股东签署《公司章程修正案》。
本次股权转让后，安凯达有限的股权结构如下： 序号123456 股东葛洪易飞舟刘烨张龙靳明灿粱远鹏 合计 出资金额(万元)1,53060045030060603,000 出资方式货币货币货币货币货币货币 出资比例(%)51.0020.0015.0010.002.002.00100.00 2013年10月29日，钟山区工商行政管理局向安凯达有限换发《企业法人 营业执照》（注册号：）。
9、2013年11月，变更为股份公司 2013年11月13日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具瑞华审字（2013） 第612A0001号《审计报告》，截至2013年10月31日，公司账面净资产为 31,202,809.34元。
2013年11月14日，天津华夏金信资产评估有限公司出具华夏金信评报字 （2013）265号《资产评估报告》，截至2013年10月31日，公司评估净资产为 3,213.59万元。
1-1-25 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 2013年11月14日，公司全体股东签署《发起人协议》，同意以有限公司截至2013年10月31日经审计的账面净资产31,202,809.34元扣除安全生产计提的专项储备1,004,264.37元后，按1:0.99的比例折成总股本3,000万股，将有限公司整体变更为股份公司。
2013年11月12日，六盘水市工商行政管理局出具六市登记内名预核字[2013]第1167号《企业名称预先核准通知书》，核准有限公司名称变更为：贵州安凯达实业股份有限公司。
2013年11月15日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，表决通过有限公司以截至2013年10月31日经审计的账面净资产31,202,809.34元扣除安全生产计提的专项储备1,004,264.37元后，按1:0.99的比例折成总股本3,000万股，每股面值1元；股份公司注册资本为3,000万元，有限公司账面净资产与股份公司注册资本的差额列入股份公司资本公积。
整体变更后股份公司注册资本为3,000万元，总股本为3,000万股。
表决通过《关于〈贵州安凯达实业股份有限公司章程〉的议案》及有限公司变更设立股份公司的相关议案；选举葛洪、易飞舟、张龙、刘烨、靳明灿等5名董事组成股份公司第一届董事会；选举梁远鹏为股东监事，与职工代表大会选举的职工代表监事吴义德、陈玥组成公司第一届监事会。
2013年11月15日，股份公司召开第一届董事会第一次会议，选举葛洪为董事长；聘任易飞舟为总经理（担任法定代表人），钟红莉为董事会秘书、靳明灿为财务总监、张龙、刘益文为副总经理。
2013年11月15日，股份公司召开第一届监事会第一次会议，选举梁远鹏为第一届监事会主席。
2013年11月15日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具瑞华验字（2013）第612A0001号《验资报告》，截至2013年11月15日，股份公司已收到发起人股东投入的资本31,202,809.34元，其中股本为3,000万股。
变更后的注册资本为3,000万元，累计股本为3,000万股。
2013年11月18日，公司取得六盘水市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》（注册号：）。
公司名称为贵州安凯达实业股份有限公司；住所为贵州省六盘水市钟山区大河镇裕民村九组；注册资本为3,000万元，实收资本为3,000万元；公司类型为股份有限公司；经营范围为生产、销售砂石、 1-1-26 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 活性石灰、冶金炉料、商品砼（凭行业主管部门核定的资质从事经营活动），建 筑设备出租，建筑废弃物、采矿废砂石的回收挑选、整理加工及销售。
安凯达有限变更为股份公司后的股权结构如下： 序号 发起人 认购股份数(万股) 1
葛洪 1,530 2易飞舟 600 3刘烨 450 4张龙 300 5靳明灿 60 6粱远鹏 60 合计 3,000.00
四、董事、监事、高级管理人员基本情况 出资方式 净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股 持股比例(%)51.0020.0015.0010.002.002.00100.00 （一）董事基本情况 董事长葛洪，详见本节“
三、公司股东情况/（四）控股股东、实际控制人和其他股东基本情况以及实际控制人最近两年内发生变化情况\
1、控股股东、实际控制人基本情况”。
董事易飞舟、刘烨、张龙、靳明灿，详见本节“
三、公司股东情况/（四）控股股东、实际控制人和其他股东基本情况以及实际控制人最近两年内发生变化情况/2、其他股东基本情况”。
（二）监事基本情况 股东监事梁远鹏，详见本节“
三、公司股东情况/（四）控股股东、实际控制人和其他股东基本情况以及实际控制人最近两年内发生变化情况/2、其他股东基本情况”。
职工监事吴义德，男，1981年1月出生，中国籍，汉族，无境外永久居留权，身份证号码：522423198101****30，住址：水城县滥坝镇黄家桥社区锦绣名门11号楼。
2001年7月毕业于贵州省建材工业学校，中专学历。
2001年7月至2005年6月贵州水城水泥股份有限责任公司制成车间水泥制成工；2005年7月至2008年10月拉法基瑞安水泥集团公司水城工厂工艺部工艺工程师；2008年11月至2013年3月历任贵州博宏实业有限公司水泥分公司烧成车间值班主任、生产主任；2013年4月至2013年9月历任贵州安凯达新型建材有限责任公司实验室实验员、现场施工员、月照分公司副经理；2013年10月至2013年11月任 1-1-27 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 贵州安凯达新型建材有限责任公司商砼车间主任；2013年11月至今任贵州安凯达实业股份有限公司商砼车间主任、职工监事。
职工监事陈玥，女，本科学历，1977年11月出生，中国籍，汉族，无境外永久居留权，身份证号码：520201197711****41，住址：贵州省六盘水市钟山区齐心西路18号。
1996年7月至1999年5月任水钢耐材厂财务科会计；1999年5月至2003年8月任水钢实业发展公司财务部主办会计；2003年8月至2013年8月历任贵州博宏实业有限公司水泥分公司、冷料厂、石灰矿业分公司财务负责人；2013年8月至2013年11月任贵州安凯达新型建材有限责任公司财务部副部长；2013年11月至今任贵州安凯达实业股份有限公司财务部副部长、职工监事。
（三）高级管理人员基本情况 总经理易飞舟、副总经理张龙、财务总监靳明灿，详见本节“
三、公司股东情况/（四）控股股东、实际控制人和其他股东基本情况以及实际控制人最近两年内发生变化情况/2、其他股东基本情况”。
副总经理刘益文，男，大专学历，1968年5月出生，中国籍，汉族，无境外永久居留权，身份证号码：511121196805****32，住址：四川省仁寿县文林镇南坛路一段116号。
1989年1月至1996年12月历任四川省成都市第二纺织厂仁寿分厂机修班长、供应科采购员、供应科长；1997年1月至1999年10月任四川成都双流霜祥实业有限责任公司供应科长；1999年11月至2000年6月从事个体再生塑料生产、加工及经营；2000年7月至2002年12月任四川省峨电公司转型冶金材料厂销售经理；2003年1月至2005年12月任四川省井研县博锐公司副总经理；2006年1月至2013年6月任贵州六盘水市水城县振兴煤业公司总经理；2013年7月至2013年11月，在贵州安凯达新型建材有限责任公司任副总经理；2013年11月至今任贵州安凯达实业股份有限公司副总经理。
董事会秘书钟红莉，女，本科学历，1975年1月出生，中国籍，汉族，无境外永久居留权，身份证号码：520201197501****27，住址：六盘水市钟山区荷城花园汽配城。
1995年10月至2003年11月就职于水钢钢城实业有限责任公司，从事劳资员、办事员、安全员工作；2003年12月至2007年12月任贵州博宏实业有限公司耐材分公司车间万能员、综合办主任、人力资源部部长；2007年
7 1-1-28 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 月至2008年8月由水钢组织部选派到贵州省劳动厅养老保险处挂职学习；2008年9月至2012年7月任贵州博宏冶金炉料有限责任公司综合办主任、企管部部长；2012年8月至2012年10月任六盘水市钟山区添伦砂石厂有限责任公司综合部主任；2012年10月至2013年11月，在贵州安凯达新型建材有限责任公司任综合部主任；2013年11月至今任贵州安凯达实业股份有限公司董事会秘书。
五、最近两年主要会计数据和财务指标简表 项目资产总计（万元）股东权益合计（万元）归属于申请挂牌公司的股东权益合计（万元）每股净资产（元）归属于申请挂牌公司股东的每股净资产（元）资产负债率（%）流动比率（倍）速动比率（倍） 项目营业收入（万元）净利润（万元）归属于申请挂牌公司股东的净利润（万元）扣除非经常性损益后的净利润（万元）归属于申请挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（万元）毛利率（%）净资产收益率（%）扣除非经常性损益后净资产收益率（%）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）应收帐款周转率（次）存货周转率（次）经营活动产生的现金流量净额（万元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 2013年12月31日16,963.903,209.933,209.931.061.0681.080.710.70 2013年度16,965.8564.3864.3897.79 97.79 8.602.483.770.020.028.46108.03-2,225.46-0.74 2012年12月31日5,971.561,982.561,982.560.990.9966.801.291.20 2012年度2,186.66-28.17-28.1747.11 47.11 18.79-2.203.67-0.01-0.01199.4426.36-1,416.97-0.71 1-1-29 贵州安凯达实业股份有限公司
六、本次挂牌的有关机构情况 公开转让说明书 （一）主办券商 主办券商：湘财证券股份有限公司法定代表人：林俊波项目负责人：胡文晟项目小组成员：黄策、王雄章、宋洪军住所：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼联系地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦A901邮政编码：100032电话：010-56510777传真：010-56510790 （二）律师事务所 律师事务所：北京市中银律师事务所负责人：崔炳全经办律师：李志强、赵华兴住所：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO东区A座31层邮政编码：100022电话：010－58698899传真：010－58699666 （三）会计师事务所 会计师事务所：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）法定代表人：杨剑涛经办注册会计师：曹云峰、冯颖住所：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层邮政编码：100039电话：010－88219191 1-1-30 贵州安凯达实业股份有限公司 传真：010－88210558 （四）资产评估机构 名称：天津华夏金信资产评估有限公司法定代表人：施耘清住所：天津市和平区解放北路188号信达广场35层邮政编码：300042电话：022--23193866传真：022-23559045经办资产评估师：魏朝辉、刘立 （五）证券登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司住所：深圳市深南中路1093号中信大厦18楼电话：0755-25938000传真：0755-25988122 公开转让说明书 1-1-31 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 第二节公司业务
一、公司的业务、产品及服务 （一）公司的主营业务 公司主要从事建材产品的生产和销售，主要产品为砂石及商品砼。
公司在2011年设立之初，从事建筑用砂石的生产经营。
2012年公司以水钢500万吨钢配套项目为依托，通过融资租赁的方式，进入下游商砼生产领域，并迅速形成年产商砼90万方的生产能力，成为当地商砼市场的主要供应商之
一。
目前，公司砂石产品主要满足水钢500万吨钢配套所需和自身商砼生产。
随着公司矿山技改完成，在外销砂石为公司提供稳定利润贡献的同时，由砂石-商砼一体化生产带来的成本优势也将进一步强化生产链整体竞争能力，增强公司的竞争实力。
公司自2012年以来，主营业务未发生重大变化。
公司所在的六盘水市地处华南、西南铁路大通道交汇点，长期以来社会经济发展相对滞后，商砼产业的发展也处于起步阶段。
在2012年国务院《关于进一步促进贵州经济社会又好又快发展的若干意见》（国发【2012】2号文件）的刺激下，六盘水地区仅规划、建设的高速公路就有水盘高速、毕水兴高速、机场高速等十余条，再加上城镇化改造带来的大量基础设施建设项目，为当地建材行业的快速发展带来难得的历史机遇。
目前，公司的2个搅拌站、3条生产线、40台罐车、大型石灰石砂石矿山可在20公里最佳销售半径内对六盘水市所有在建、拟建的大型项目构成全覆盖，从而在市场竞争中占据有利地位。
（二）公司的主要产品、服务及其用途 公司的主要产品、服务及应用领域如下： 类别名称 产品/服务名称 商品砼 商品混凝土是一种特殊的建
筑材料，工程复合材料的统称 砂石 石灰石(粒径20-40mm)细砂(粒径0.15-4.75mm)碎石(粒径4.75-30mm) 主要功能和应用领域主要是用作建筑结构材料,其中水泥和水占其容积的20%-30%，砂石等骨料占容积的70%-80%制造水泥、石灰、电石的主要原料细骨料，是混凝土主要原料之一粗骨料，是混凝土主要原料之
一 1-1-32 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 混凝土是基础建筑材料，原材料来源丰富，造价低廉，在大部分地方可以就地取材，因此被广泛运用于各种建筑物和构筑物。
与传统的结构材料木材、钢材等相比，混凝土具备耐久性好、不腐朽、不生锈、不易燃烧，耐火性能好等特点。
水泥混凝土的基本组成材料有水泥、水、粗骨料（碎石或卵石）和细骨料（砂子），其中的水泥和水占容积的20%-30%，砂石骨料占容积的70%-80%。
混凝土中的水泥主要起到胶结作用，可将粒状的骨料联结起来，形成坚固的整体；骨料则因可相互搭接可形成坚实的骨架，对于保证混凝土的体积稳定性具有重要作用。
由于骨料的坚硬性、颗粒大小及形状、粗细骨料之间的比例，其中泥土、有机质等杂质的存在对混凝土的性能均会产生较大的影响，因此，对于商品砼企业而言，拥有砂石等骨料资源优势不仅意味着更低的生产成本，而且也是商砼性能、质量的保障。
商品混凝土由于相比传统施工系统所采用现场搅拌混凝土具有的诸多优点，受到国家和地方产业政策的大力支持，自2003年以来我国开始逐步禁止在城市城区现场搅拌混凝土（简称“禁现”），商品混凝土的普及率逐步提高。
目前，东部一线城市、部分沿海地区商品混凝土的普及率已达到或接近发达国家水平，但广大中西部地区商品混凝土的普及率不足50%，还有很大的发展空间。
二、公司的业务流程及方式 （一）公司的内部组织结构 按照《公司法》、《公司章程》的规定，并结合公司业务发展的需要，公司建立了规范的法人治理结构和健全的内部管理机构，并基于生产经营特点设立相关职能部门。
公司现行组织结构如下图所示： 1-1-33 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 公司的权力机构为股东大会，股东大会下设董事会，董事会向股东大会负责，公司实行董事会领导下的总经理负责制。
在董事会的领导下，由总经理负责公司日常经营与管理。
月照分公司全称为贵州安凯达实业股份有限公司月照分公司，系公司在六盘水市钟山区月照乡设立的年产30万立方米混凝土搅拌站分站。
2013年9月29日，分公司取得钟山区工商行政管理局颁发的营业执照，注册号为，营业场所是贵州省六盘水市钟山区月照乡金钟村（场坝），负责人吴义德。
经营范围：生产销售砂石、活性石灰、商品砼；建筑设备出租；建筑废弃物、采矿废砂石的回收挑选、整理加工及销售。
（二）公司的业务流程
1、生产流程 1-1-34 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书
2、采购流程
（1）公司采购流程如下图所示：
（2）公司采购支付流程如下图所示： 1-1-35 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书
3、销售流程
（1）砂石销售流程
（2）商品砼销售流程
4、售后服务流程 1-1-36 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书
5、研发流程
三、公司与业务相关的关键资源要素 （一）主要产品及服务的技术含量
1、主要产品的技术含量 1-1-37 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书
（1）砂石产品
砂石作为混凝土的骨料，在混凝土中占总体积的70%~80%，因此砂石的质地、级配、针片状颗粒含量、含泥量及最大粒径对所配制的混凝土有很大的影响。
砂石的含泥量过多会增加混凝土的干缩裂缝，影响施工项目的质量。
公司自有矿山的石灰石储量丰富、品质优良，生产出的优质砂石能充分保障商砼的性能和质量。
公司自主研发的矿山湿法生产专利技术和尾矿水处理系统专利技术，可确保公司砂石产品的含泥量达到国家标准，并为公司高标号商砼产品的质量稳定提供了保障。
同时，公司紧跟行业发展动态，按照混凝土连续级配式生产要求，引入砂石整形系统对矿山生产线进行技术改造。
技改完成后，不仅可以有效提高公司商砼产品的耐久性和抗压强度等关键性能指标，为后续生产附加值高的高标号混凝土奠定基础，而且可以使公司商砼产品在保证同等技术参数指标的条件下，减少水泥用量，从而降低公司的成本，提升公司的经营效益。
（2）商砼产品经过百年的发展，混凝土的制造工艺已非常成熟，行业内生产企业的技术差异主要体现在产品性能及应用领域等方面。
公司已成为六盘水地区商砼市场的主要供应商之
一，在高等级产品的供应方面已获得施工单位的认可。
公司生产的C50预应力混凝土产品，达到了中建四局要求的短时间达到高强度、7天满足张拉力的高标准要求，走在当地同行前列。
2、主要产品和服务模式的可替代性 混凝土材料是当今世界最大宗的建筑材料，具有取材方便、强度高、可塑性强、耐久性好等其他材料无可替代的优势，在当今乃至今后至少100年内，仍将是最重要的建筑材料之
一。
（来源：《建设机械技术与管理2013年第3期》之《美丽中国 从混凝土开始》） 从行业服务模式上看，商品混凝土将结束过去分散的混凝土现场搅拌生产方式，走向由商品混凝土搅拌站集中形成规模化、自动化的工厂化生产方式，商品混凝土是作为一种半成品提供给施工工地。
商品混凝土的生产是建筑行业文明化、现代化的一个标志，不仅有利于改善生产环境，保证混凝土的质量，而且有 1-1-38 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 利于新技术的开发与应用并节约原材料、提高水泥的散装率。
在当前重视节能环
保、建设资源节约型、环境友好型社会的大环境下，混凝土行业所具有的消纳各种工业废弃物的强大功能，使混凝土行业兼具建设功能和环境保护功能。
因此，未来商砼生产企业能否提供满足各种工程结构技术要求的混凝土，并在混凝土的生产、施工和使用过程中满足节能环保、循环发展的要求，将是决定企业能否在未来的建筑市场竞争中抢得先机的重要条件。
（二）公司的无形资产
1、知识产权与非专利技术
（1）专利 序号 名称 类别 1一种节能回转窑实用新型 一种石灰石石料 2的除泥系统 实用新型 一种回转窑的预 3热器 实用新型 一种石灰石回转 4窑 实用新型 一种石灰石尾矿 5水的处理系统 实用新型
（2）正在申请中的专利 专利号 专利权人 201320175081.X安凯达有限 201320172479.8安凯达有限 201320174795.9安凯达有限 201320174791.0安凯达有限 201320173419.8安凯达有限 专利申请日 2013年4月9日2013年4月8日2013年4月9日2013年4月9日2013年4月8日 授权公告日 2013年9月25日2013年9月25日2013年9月25日2013年9月25日2013年9月25日 序号 名称 类别 申请号 申请人 申请日公告日 1一种节能回转窑 发明专利 201310125699.X 安凯达有限 2013年42013年4月9日月15日 2一种石灰石石料的除发明专利201310120462.2安凯达有限2013年42013年
4 泥方法 月8日月9日 3一种回转窑的预热器发明专利201310121306.8安凯达有限2013年42013年4月9日月10日 4一种石灰石回转窑 发明专利 201310121488.9 安凯达有限 2013年42013年4月9日月10日 5一种石灰石尾矿水的发明专利201310119834.X安凯达有限2013年42013年
4 处理方法 月8日月9日 截至本公开转让说明书出具日，公司所持有的知识产权均为自主研发的成 1-1-39 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 果。
公司在整体变更为股份有限公司后，正在逐步将专利申请人变更为贵州安凯
达实业股份公司。
2、自主技术占核心技术的比重及核心技术所有权情况公司所有核心技术均为自有技术，核心技术全部属于自主知识产权，所有权归属公司，目前公司技术成果在产权归属方面不存在纠纷。
（三）主要资产
1、土地使用权 截至本公开转让说明书出具日，公司尚未取得土地使用权证。
根据六盘水市中山区经济和信息化局于2011年6月21日出具的《关于六盘水市钟山区添伦砂石厂有限责任公司改扩建备案确认书》（钟经信备【2011】4号），同意公司水钢500万吨钢配套扩能技改及冶金炉料循环经济项目备案。
2011年7月25日，六盘水市城乡规划局出具《关于“六盘水市钟山区添伦砂石厂有限责任公司水钢五百万吨钢配套扩能技改及冶金炉料循环经济”项目的规划选址意见》（市规（意见）【2011】23号），认为该项目“用地性质为工业用地”，并“原则同意该项目选址于市中心城区钟山区大河镇裕民村九组，要求对该范围进行控制性详细规划的编制，以便出具用地红线及规划设计条件”。
2011年8月8日，六盘水市钟山区添伦砂石厂有限责任公司与六盘水市钟山区土地开发利用服务有限公司签署《钟山区添伦砂石厂有限责任公司水钢五百万吨钢配套扩能技改及冶金炉料循环经济项目承包征地及建设用地手续代报件服务协议》，六盘水市钟山区土地开发利用服务有限公司负责公司项目建设用地的征地、报批资料的组织以及保证取得合格批复。
报告期内，公司为取得该土地使用权已支付的款项总金额为15,639,488.02元，按工业用地50年进行摊销，截至2013年末已摊销28个月。
报告期内新增的土地使用权为支付此地块的耕地占用税356,412.90元。
2014年3月10日，六盘水市国土资源局钟山分局出具《专项证明》：“贵州安凯达实业股份有限公司（原贵州安凯达新型建材有限公司）水钢500万吨钢 1-1-40 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 配套扩能技改及冶金炉料循环经济项目位于钟山区大河镇裕民村九组，土地面积为87.7575亩。
经本局确认，贵州安凯达实业股份有限公司（原贵州安凯达新型建材有限公司）已经缴纳了使用该地块的绝大部分相关费用，土地使用权出让及权属证书的登记手续正在办理之中。
目前，贵州安凯达实业股份有限公司使用该地块不存在纠纷，正在按程序办理。
” 挂牌公司律师意见：“公司目前尚未取得其使用土地的权属证书，根据六盘水市钟山区国土资源局出具的证明，该土地使用权出让的手续正在办理过程中，公司使用该土地不存在潜在纠纷，公司取得该土地合法使用权不存在法律障碍。
”
2、房产 1）自有房产 截至本公开转让说明书出具之日，公司无自有房产。
2）租赁房产 2013年6月30日，安凯达有限与六盘水速达物流运输有限责任公司签署《房屋租赁合同》，安凯达有限承租六盘水速达物流运输有限责任公司位于钟山区黄山路14号4单元11层801号的房屋，用途为办公，面积为190.29平方米，租用期为1年，即从2013年7月1日起至2014年6月30日止，年租金为18,000元。
3、采矿权 公司设立后曾沿袭使用六盘水市国土资源局钟山分局核发的证号为C078419的采矿许可证，有效期限为5年，即自2010年9月14日起至2015年9月14日止。
2012年10月公司更名为安凯达有限之后，于2013年3月17日取得六盘水市国土资源局钟山分局换发的采矿许可证（证号：C078419），有效期限为2年6个月，即自2013年3月17日起至2015年9月17日止，开采矿种为建筑用砂，开采方式为露天开采，生产规模为5.00万m³/年，矿区面积为0.1514平方公里。
根据贵州省有色金属和核工业地质勘查局二总队于2010年
6 1-1-41 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 月出具的《储量核实报告》，该矿区可采资源量为475.96万m³。
为更好地满足水钢500万吨钢生产配套项目原料供应的需要，2012年8月3日，公司召开股东会，决议尽快申请办理矿山扩能扩界。
根据2012年9月贵州博金矿产开发有限公司编制的《六盘水市钟山区添伦砂石厂有限公司（扩界）资源/储量核实报告》，在重新设定矿山扩界后开采范围拐点坐标后，矿区面积扩大到0.513平方公里，截止2012年8月底，保有资源量（333）可采砂石资源/储量2,985.90万m³（合计8,062万吨）。
2013年2月，公司就“六盘水市钟山区添伦砂石厂有限责任公司水钢五百万吨钢配套扩能技改及冶金炉料循环经济”项目，向当地国土部门提出矿区扩界申请。
2013年4月15日，六盘水市国土资源局钟山分局出具《关于贵州安凯达新型建材有限责任公司申请矿区扩界的审核意见》（钟山国土资【2013】15号），认为公司矿区扩界申请符合条件，同意矿区扩界后面积为0.513平方公里，储量为2,985.90万立方米（折合8,062万吨）。
2013年11月1日，六盘水市国土资源局钟山分局出具《关于贵州安凯达新型建材有限责任公司采矿许可证有关情况的说明》：“2013年4月，贵州安凯达新型建材有限责任公司向我局提出扩界申请，我局以《关于贵州安凯达新型建材有限责任公司申请矿区扩界的审核意见》（钟山国土资【2013】15号）同意其扩界。
该矿扩界后的矿区面积为0.513平方公里，储量为2,985.90万立方米（折合8,062万吨），由于国土资源部采矿权统一配号系统需将扩界矿山信息编入矿业权设置方案并报上级国土资源部门审批备案后才能给予配号，颁发新的采矿许可证。
目前，钟山区建筑石料用灰岩的矿业权设置方案正在修改完善，还未上报上级国土资源部门审批备案，故我局未能向贵州安凯达新型建材有限责任公司颁发其扩界后新的采矿许可证。
” （四）取得的业务许可资格或资质情况
1、矿山开采业务
（1）采矿许可证 1-1-42 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 公司设立后曾沿袭使用六盘水市国土资源局钟山分局核发的证号为C078419的《采矿许可证》，有效期限为5年，即自2010年9月14日起至2015年9月14日止。
2012年10月公司更名为安凯达有限之后，于2013年3月17日取得六盘水市国土资源局钟山分局换发的《采矿许可证》（证号：C078419），有效期限为2年6个月，即自2013年3月17日起至2015年9月17日止，开采矿种为建筑用砂，开采方式为露天开采，生产规模为5.00万m³/年，矿区面积为0.1514平方公里。
（2）安全生产许可证 公司设立后曾沿袭使用六盘水市安全生产监督管理局核发的编号为（黔）FM安许证字【2010】B1002号《安全生产许可证》，许可范围为非煤矿资源开采，有效期限3年，即自2010年11月10日至2013年11月9日。
在原证到期后，2013年11月10日，六盘水市安全生产监督管理局为公司换发了编号为（黔）FM安许证字【2010】B1002号《安全生产许可证》，许可范围为建筑用砂开采（露天），有效期限3年，即自2013年11月10日至2016年11月9日。
（3）排放污染物许可证 2011年11月30日，公司取得由六盘水市钟山区环境保护局颁发的编号为201220110027号的《贵州省排放污染物许可证》，有效期限3年，即自2011年11月30日至2014年11月29日。
（4）职业卫生标准化资质 2012年12月13日，六盘水市安全生产监督管理局为公司核发《贵州省职业卫生标准化二级企业》证书。
（5）非煤矿山安全生产标准化证书 2013年8月29日，公司取得由国家安全生产监督总局监制、六盘水市安全生产技术协会颁发的编号为AQBKIII（黔）B1012号《非煤矿山安全生产标准化 1-1-43 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 三级企业》证书，有效期3年，即自2013年8月29日至2016年8月28日。
2、商砼生产业务 公司前身添伦砂石于2012年9月21日取得六盘水市住房和城乡建设局颁发的《预拌商品混凝土专业生产三级资质》证书，证书编号：B3054052020109。
2012年10月添伦砂石更名为安凯达有限后，安凯达有限于2012年11月1日在六盘水市住房和城乡建设局完成相关变更事宜。
截至本公开转让说明书出具日，该资质证书的企业名称变更为贵州安凯达实业股份公司的相关手续尚在办理之中。
（五）主要固定资产使用情况 截至2013年12月31日，公司主要生产经营机器设备使用情况如下： 固定资产名称 开始使用日期 振动给料机2011.11.30 颚式破碎机2011.11.30 欧版颚式破碎 机 2011.11.30 振动筛 2011.11.30 龙工装载机2011.11.30 软启动器（软 启动柜、操作2012.01.31 台、转换机） 锤式破碎机2012.03.31 滚筒洗石机2012.04.30 输送带 2012.04.30 欧版颚式破碎 机 2012.05.29 使用年限(月)120120 120 120120 120 120120120 120 油式变压器2012.05.29120 龙工装载机挖掘机挖掘机 2012.06.301202012.07.311202012.07.31120 拖泵 2012.07.31120 搅拌站 2012.07.31120 原值（元） 62,393.16307,692.31451,282.05143,589.74286,324.78 57,069.23 24,615.3855,555.5631,196.58222,222.22 211,791.44312,344.441,042,275.00928,719.39386,019.183,652,036.12 净值（元） 累计折旧（元） 已计提月份 规格型号 50,858.67250,809.91 11,534.492556,882.4025 1100*4200750*1060 367,854.53 83,427.5225 250*1200 117,044.62229,665.87 26,545.122556,658.9125 3-2460LG855DG 46,679.77 H2200XW8010,389.4623 0XD800 20,523.9046,761.1126,258.17 4,091.48218,794.45204,938.4120 810GX150650*
5 188,803.69 33,418.5319PEW250*1200 179,941.54 S11-M-1600/31,849.9018 10-
0 267,845.77 44,498.6718 LG855DG 902,036.90140,238.1017 ZX270-
3 803,760.20124,959.1917ZX210K-3G 334,080.30 HBT60C-14151,938.8817 3III 3,160,654.65491,381.4717 HZS180 1-1-44 贵州安凯达实业股份有限公司 固定资产名称 开始使用日期 锤式破碎机2012.08.31 沙石分离机2012.09.30 污水搅拌器2012.09.30 行车式刮吸泥机2012.10.31 开关柜及无功 补偿柜（母线2012.12.31槽 实验室设备2012.12.31 喷雾系统2013.01.31 重型棒条给料 机 2013.01.31 三层圆振动筛2013.01.09 板锤 2013.01.31 成泵 2013.03.31 多级离心泵2013.03.31 使用年限(月)120120120120 120 120120120 120120120120 开关柜、启动2013.03.31120 柜 柴油发动机组2013.03.31120 罐磨机 2013.04.30120 离心机 2013.04.30120 反击式破碎机 及可逆转无蓖2013.06.30120 条破碎 脉冲袋式除尘 器 2013.07.31120 全电子汽车圈2013.07.31120 搅拌站 2013.08.31120 履带式潜孔钻 机 2013.08.31120 寿力空压机2013.08.31120 电磁振动给料机；圆振动筛2013.08.31120 药桶搅拌絮凝剂加药泵2013.08.31120 超声波流量计 设备，安装，2013.08.31120 调试费 装载机 2013.08.31120 公开转让说明书 原值（元） 30,769.2385,470.0985,470.0964,555.56 94,526.50 85,128.1615423.0789,743.59149,572.6419,658.1212,820.516,837.61 38,977.78104,273.5010,256.41267,521.38 1,108,621.74 净值（元） 累计折旧（元） 已计提月份 规格型号 26,872.8175,323.3775,323.3757,402.80 3,896.421610,146.721510,146.7215 7,152.7612 1012JTF-IIJTF-IIHBX-
6 85,549.63 2200X1000X8,976.8712 800400X 77,043.8314,080.50 8,084.33121,342.5711 BYS-20SNCR 81,931.42 7,812.1711WGTS-1248 136,552.3517,946.8811,907.48 6,350.65 13,020.29113WYA-2460 1,711.24111214反击破 913.039 IS200-400B 65LG36-20*486.969
5 36,201.92 2,775.869 GGD 96,847.499,607.17 250,587.27 7,426.019649.248 16,934.118 400KWGQM-5*4LWNJ-6000 PF-1214VPC1,055,999.1652,622.586 KW1416II 45,299.14 43,507.57 1,791.575 TDMC-16TDMC-20 41,880.34 40,223.98 1,656.365 SCS-
S 2,052,142.001,987,225.9164,916.094HZS180TC6 538,538.46 521,502.70 17,035.764 TH368Y 538,538.46164,102.5711,965.81 521,502.70158,911.46 11,587.29 17,035.7645,191.114 378.524 5500RHGZG10033Y K246065LC36-20×
5 17,500.00 16,946.42 553.584 GWL-800 284,444.45275,446.53 8,997.924 LG855DG 1-1-45 贵州安凯达实业股份有限公司 固定资产名称 PDF-60型单机除尘器 开始使用日期 2013.08.31 使用年限(月) 120 配电柜 2013.08.31120 脉冲袋式除尘 器 2013.08.31120 滚筒洗矿机2013.08.31120 双螺旋洗石机2013.08.31120 发电机组2013.10.29120 卡特挖机2013.10.31120 龙工装载机2013.09.30120 输送带 2012.8.31120 地磅 2013.09.30120 电气设备2012.01.31120 金属探测仪
2 台 2013.12.24120 金属探测仪2013.12.24120 低压配电柜2013.12.24120 低压配电柜低压配电柜 镀锌桥架 2013.12.241202013.12.24120 2013.12.24120 镀锌桥架2013.12.24120 母线夹14套2013.12.24120控制箱24台2013.12.24120 变频器柜1台2013.12.24120 变频器柜2台2013.12.24120 公开转让说明书 原值（元） 净值（元） 累计折旧（元） 已计提月份 规格型号 15,897.44 15,394.55 11,714.53 11,343.97 502.894 PDF-60 进线柜370.564GGD-2500A 抽屉式 48,376.07 46,845.78 1,530.294 TDMC-20 115,384.62111,734.62 3,650.004 1870 123,931.62120,011.25 3,920.374 2FGL-1000 119,000.00117,119.80 1,880.202 400KW 336DC*L1.81,744,702.221,717,135.9227,566.302 8HD 327,880.
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。
任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
1-1-
1 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 本公司提醒投资者特别关注公司下列风险因素： （一）政策风险 商品混凝土行业受国家和地方产业政策影响较大。
2003年10月16日，商务部、
公安部、建设部、交通部联合下发《关于限期禁止在城市城区现场搅拌混凝土的通知》（商改发[2003]341号），随后“鼓励发展商品混凝土，逐步禁止现场搅拌混凝土”的一系列产业政策相继出台，全国范围的“禁现”工作逐步展开。
为配合并落实国家有关商品混凝土的产业政策，贵州省和六盘水市先后颁布了《六盘水市预拌商品混凝土管理办法（暂行）》、《贵州省“十二五”建材工业发展规划》等文件，规定在城市规划区域范围内，一次性浇注混凝土10立方米以上的各类建设工程项目均应使用预拌商品混凝土，其他县、特区中心城区从2011年1月1日起禁止现场搅拌，鼓励在城市规划区域范围以外使用预拌商品混凝土，争取到2015年，全省水泥散装率达45%左右，预拌混凝土产量2,000万m³以上。
在相关产业政策的推动下，近年来贵州省商品混凝土行业实现了快速发展，给公司带来了良好的发展机遇。
未来几年内，产业政策的推动作用仍将是影响贵州省乃至全国商品混凝土行业增长的主要因素之
一，但是贵州省各地区“禁现”的进度和力度可能会给贵州省商品混凝土行业的增长速度以及公司主营业务的增长速度带来一定的不确定性。
（二）行业竞争风险 报告期内，公司通过将石灰石矿山资源优势转化为砂石-商品砼一体化生产的成本优势，采用融资租赁方式快速发展，并通过价格战略迅速打开市场，在六盘水区域市场已经初步建立了良好的品牌。
未来公司计划在完善现有产品的同时，不断拓展公司产品线向下游的充气混凝土砌块、干混砂浆、标砖、行道砖等新型优质建材延伸，以建材行业需求为导向，争取在产品细分市场中获得更强的市场竞争力。
但考虑到行业内上游的水泥制造企业因产能过剩而转向下游拓展发 1-1-
2 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 展空间，以及下游建筑施工企业向上游延伸以形成配套竞争优势的发展趋势，未
来商品砼产业可能会因为产业链上下游的互动将会导致市场竞争格局发生重大变化，从而使行业内市场竞争更为激烈，对公司扩大市场份额产生不利的影响。
（三）财务管理风险 公司报告期内营业毛利率分别是8.60%、18.79%、，整体水平较同行业上市公司低，主要原因是公司设立时间不长，为尽快打开市场采取价格竞争战略所致。
同时，由于公司砂石矿在2012年5月进行扩产技改，导致外购砂石提升商品砼生产成本，未能发挥公司原材料成本优势。
由于公司部分生产设备依靠融资租赁，且资产负债率较高。
公司2012年、2013年净利润分别为-28.17万元、64.38万元，2012年、2013年的经营活动现金流净值分别为-1,416.96万元、-2,225.46万元。
由于公司成立时间较短，经营刚刚起步，存在较大的经营风险。
同时，考虑到未来行业竞争状况和产品销售结构调整等因素，若公司的经营活动不能给公司带来稳定的、正常的现金净流入，导致营运资金将更加紧张，而不能按时偿付设备租赁费用，则会对公司的正常生产经营造成重大影响。
（四）内部控制风险 随着公司主营业务不断拓展，公司总体经营规模将进一步扩大，这将对公司在战略规划、组织机构、内部控制、运营管理、财务管理等方面提出更高要求。
股份公司设立前，公司内控体系不够健全，运作不够规范。
公司在2013年整体变更为股份有限公司后，逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业发展的内部控制体系。
但由于股份公司成立时间较短，公司及管理层对于新制度仍在学习和理解之中，规范运作意识的提高，相关制度切实执行及完善均需要一定的过程。
因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。
（五）销售区域集中的风险 商品混凝土销售半径相对较小，商品混凝土的经济运输半径一般不超过50 1-1-
3 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 公里，产品市场具有明显的区域性特征。
如果公司搅拌站点所覆盖的区域市场情
况发生不利变化而公司不能及时做出相应调整，短期内将对公司经营业绩造成不利影响。
（六）实际控制人不当控制风险 公司股东葛洪现持有公司1,530万股股份，占总股本的51%，为公司第一大股东，且葛洪担任公司董事长，对公司经营具有决定性影响，是公司的控股股东和实际控制人。
尽管公司已建立了较为完善的法人治理结构和规章制度体系，在组织和制度上对控股股东的行为进行了规范，以保护公司及中小股东的利益，但若公司控股股东利用其特殊地位，通过行使表决权或其他方式对公司的经营决策、人事财务、利润分配、对外投资等进行控制，可能对公司及公司其他股东的利益产生不利影响。
（七）经营管理风险 报告期内，公司通过制度建设、关键流程管理等手段对其经营活动进行有效地管理。
随着经营规模的持续扩大、业务范围的扩展，公司管理体系将日益复杂，对公司管理层日常经营管理方式、方法提出了更高的要求，若公司管理层、公司组织结构体系未能及时地适应业务发展需求，可能会对公司持续、稳定、健康的发展造成一定的影响。
（八）市场风险 由于商品混凝土企业在兴建站点前需要获得当地政府的各项批准文件，因此地方政府部门是否新批商品混凝土搅拌站对于各地区商砼行业的竞争态势会产生较大程度影响。
同时，随着贵州固定资产投资快速增长以及“禁现”政策加强落实，商品混凝土需求量日益增长，在行业前景看好的情况下，参与竞争的企业数量也会逐步增加，贵州区域市场行业竞争可能会日趋激烈。
虽然目前各地政府为确保建筑工程质量、维护行业健康竞争环境，对于审批新的商品混凝土企业十分谨慎，每年新增企业数量很少，但未来如果各地政府对商品混凝土市场监管政策发生变化，大量增加商品混凝土搅拌站，将会导致区域市场竞争程度增加，从 1-1-
4 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 而加大公司的市场竞争压力。
如果公司不能在供应能力、产品质量、技术服务、
成本控制等方面保持竞争优势，将面临较大的区域市场竞争风险。
（九）人才资源风险 公司业务发展各环节都需要核心的管理人员、出色的营销人员去决策、执行和服务，故拥有一支稳定的、高素质的人才队伍对公司的持续发展至关重要。
目前公司已初步建立起了经营管理团队和营销团队，并建立了“以价值贡献为导向”的绩效管理和激励机制，以及人才的培养和培训计划。
随着业务规模的持续扩张，对更高层次管理型人才、技术型人才和营销型人才的需求必将不断增加，如何吸引并留住高层次人才，将会对公司持续经营发展产生重大影响。
（十）产品质量风险 本公司主要收入来源为商品混凝土业务。
商品混凝土产品质量直接关系到建筑工程质量的优劣，对建筑的耐久性、安全性有着至关重要的影响。
由于影响商品混凝土质量的因素复杂，潜在产品质量失控风险始终存在，如果出现重大质量事故，公司将有可能遭受重大经济损失，并对公司的销售及市场形象产生不利影响。
目前，公司在产品质量管理方面建立了完善的制度，并且有较高技术水平作保障，自成立以来，未发生过重大质量纠纷或事故。
（十一）偿债风险 报告期内，公司由于成立时间不长，且通过采取价格战略的方式开拓市场，在融资渠道不畅的情况下，只能通过较高的财务杠杆来弥补企业发展的资金缺口，导致公司一直处于高负债率状态，截至2013年12月31日，公司资产负债率为81.08%。
由于公司目前仍处于成长期，未来业务发展仍需持续资金投入，若公司未来不能实现从资源优势到成本优势的转化，迅速提升企业经营效益，则资产负债率仍有可能居高不下，存在无法偿还到期债务的风险。
（十二）报告期内公司现金收付比例较大的风险 由于六盘水地区经济发展滞后，在“十二五”之前当地的大型基建工程项目 1-1-
5 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 较少，商砼生产企业因客户分散、用量较小，故现金交易在当地商砼行业内为主
要的交易方式。
受此影响，报告期内公司现金收付交易占比较高。
2012年度、2013年度，公司销售商品现金收入占同类交易比分别为49.37%、34.10%；购买商品与提供劳务的现金支出占同类交易比分别为34.51%、27.20%；购买固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比为16.23%、8.73%。
目前，公司已成为六盘水地区市政工程的主力供应商之
一，在高等级产品的供应方面已获得包括中国建筑第四工程局有限公司、中铁十八局集团隧道工程有限公司等国有大型施工企业在内的施工单位的认可。
公司随着大型基建项目订单的增加，交易方式逐步规范，公司在股份制改制后，制定了现金收付的管理制度，未来将会大大降低现金收付情况。
（十三）重大关联交易风险 报告期内，公司与关联方贵州安凯达活性石灰有限责任公司同属同一控制人之下的企业，报告期内的2012、2013年，公司对关联方销售金额分别为1,021.45万元、1,036.80万元，占当年销售收入比例分别为46.71%、6.11%，2012、2013年公司向关联方采购水泥占同期公司水泥采购量的比例分别为43.87%、18.56%。
为了规范减少关联交易，公司在股改之后，在《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》及《关联交易管理制度》等相关制度中，明确规定了关联股东、关联董事对关联交易的回避制度，明确了关联交易公允决策的程序，采取必要的措施对其他股东的利益进行保护，制定了关联交易制度、与承诺。
如公司不遵守规章制度，则会影响其他股东的权益。
（十四）报告期内公司受到行政处罚情况 报告期内的2012年5月，公司因员工操作失误，导致一名员工意外身亡，公司向死亡员工家属赔偿伤亡补助、抚恤金、赡养费、丧葬费及其他所有费用总计72.6万元。
为此，公司于2012年7月6日收到六盘水市钟山区安全生产监督管理局对其下发的（钟）安监管罚字【2012】第（ZS-FZF-2-1）号《行政处罚决定书》，对公司罚款10万元。
对于上述行政处罚，六盘水市钟山区安全生产监督管理局于2013年11月19日出具专项说明，确认公司安全事故系个别员工操 1-1-
6 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 作失误原因造成，公司对上述违法行为已经进行整改，且公司未再发生安全生产违法事故，并非主观重大违法。
挂牌公司律师认为：公司上述安生生产行政处罚未对公司生产经营造成重大影响，不会对公司本次股票挂牌转让构成重大障碍。
（十五）公司用工方式存在超出可能出台的劳务派遣用工的相关规 定的风险 劳务外包和派遣是六盘水地区混凝土搅拌企业用工的普遍方式。
公司人力资
源管理制度规定在公司干满一年的劳务人员可以自愿选择与公司签订正式劳动合同。
公司在2012年10月前主营业务仅为砂石开采，所需临时性、辅助性员工很少，仅在十人左右，在2012年10月商砼生产线正式投产后，才开始大量增加车辆驾驶员、搅拌工等辅助性、临时性工作岗位。
由于公司人力资源制度的规定以及客观存在的员工和企业之间双向选择，因此，截至2013年12月31日，公司员工人数242人，其中，公司正式职工15人，劳务派遣人员227人，普通岗位用工由贵州三赢劳务有限公司提供，专业岗位用工与贵州博宏实业有限责任公司合作。
公司为所有在岗劳务人员均按规定支付了相关社会保障费用。
根据2013年7月1日正式实施的修改后的《劳动合同法》规定，用工单位应当严格控制劳务派遣用工数量，不得超过其用工总量的一定比例，具体比例由国务院劳动行政部门规定，但目前还没有强制性的规定出台。
公司目前的用工方式存在超出可能出台的劳务派遣用工的相关规定的风险。
目前公司已充分关注到新《劳动合同法》关于劳务派遣用工的相关规定，并大力推进人力资源管理及用工制度的规范。
截止2014年1月31日，公司已与85名员工签订正式劳动合同。
同时，公司第一届董事会第三次会议通过相关议案，确保在2014年底前公司劳务派遣人员数量不超过员工总数的10%。
六盘水市钟山区人力资源和社会保障局于2014年3月6日出具证明，证明公司严格遵守国家各项劳动保障等法律法规，不存在拖欠工资、加班费、社会保险等任何劳动纠纷情形，没有出现因违反国家劳动保障法律、法规而受到行政处罚的情形。
挂牌公司律师也对此发表了明确法律意见，认为公司在劳动用工、劳动保护及社会保险方面符合目前有效的有关法律法规的规定，近二年不存在因违反劳动用工、劳动保护或社会保险方面的法律、法规及规范性的规定而受到行政 1-1-
7 贵州安凯达实业股份有限公司 处罚的情形。
公开转让说明书 1-1-
8 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 目录 声明................................................................................................................................1 重大事项提示................................................................................................................2 （一）政策风险...............................................................................................................2
（二）行业竞争风险.......................................................................................................2
（三）财务管理风险.......................................................................................................3
（四）内部控制风险.......................................................................................................3
（五）销售区域集中的风险...........................................................................................3
（六）实际控制人不当控制风险...................................................................................4（七）经营管理风险.......................................................................................................4
（八）市场风险...............................................................................................................4
（九）人才资源风险.......................................................................................................5
（十）产品质量风险.......................................................................................................5
（十一）偿债风险...........................................................................................................5
（十二）报告期内公司现金收付比例较大的风险.......................................................5（十三）重大关联交易风险...........................................................................................6
（十四）报告期内公司受到行政处罚情况...................................................................6（十五）公司用工方式存在超出可能出台的劳务派遣用工的相关规定的风险.......7 释义..............................................................................................................................13 第一节
基本情况........................................................................................................16
一、公司概况.........................................................................................................................16
二、股份挂牌情况.................................................................................................................16 （一）股份简称、股份代码、挂牌日期
.....................................................................16（二）公司股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺.............16三、公司股东情况.................................................................................................................18
（一）公司股权结构图.................................................................................................18
（二）控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5%以上股份股东持有股份的情况.....................................................................................................................................18
（三）股东之间关联关系.............................................................................................19
（四）控股股东、实际控制人和其他股东基本情况以及实际控制人最近两年内发生变化情况.........................................................................................................................19
（五）股本的形成及其变化和重大资产重组情况.....................................................21四、董事、监事、高级管理人员基本情况.........................................................................27（一）董事基本情况.....................................................................................................27
（二）监事基本情况.....................................................................................................27
（三）高级管理人员基本情况.....................................................................................28五、最近两年主要会计数据和财务指标简表.....................................................................29六、本次挂牌的有关机构情况.............................................................................................30
（一）主办券商.............................................................................................................30
（二）律师事务所.........................................................................................................30
（三）会计师事务所.....................................................................................................30 1-1-
9 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 （四）资产评估机构.....................................................................................................31
（五）证券登记结算机构.............................................................................................31 第二节
公司业务........................................................................................................32
一、公司的业务、产品及服务.............................................................................................32
（一）公司的主营业务.................................................................................................32
（二）公司的主要产品、服务及其用途.....................................................................32
二、公司的业务流程及方式.................................................................................................33
（一）公司的内部组织结构.........................................................................................33
（二）公司的业务流程.................................................................................................34
三、公司与业务相关的关键资源要素
.................................................................................37（一）主要产品及服务的技术含量.............................................................................37（二）公司的无形资产.................................................................................................39
（三）主要资产.............................................................................................................40
（四）取得的业务许可资格或资质情况.....................................................................42（五）主要固定资产使用情况.....................................................................................44（六）运输工具.............................................................................................................47
（七）员工情况.............................................................................................................48
四、公司业务有关情况.........................................................................................................51
（一）公司业务收入构成.............................................................................................51
（二）主要客户情况.....................................................................................................52
（三）主要供应商情况.................................................................................................53
（四）公司现金收付交易占同类交易的比例情况.....................................................55（五）重大合同及履行情况.........................................................................................56
五、公司商业模式.................................................................................................................67
六、公司所处行业概况、市场规模、基本风险特征及公司在行业所处地位.................69 （一）公司所处行业概况.............................................................................................69
（二）所处行业市场规模.............................................................................................80
（三）行业基本风险特征.............................................................................................84
（四）公司在行业中的竞争地位.................................................................................85 第三节公司治理........................................................................................................94
一、报告期内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况
.................................94（一）股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况.....................................94（二）股东大会、董事会、监事会及相关人员履行职责情况.................................95（三）公司治理实际运作过程中缺陷的改进措施.....................................................96
二、董事会对公司治理机制执行情况的评估结果.............................................................96三、公司最近两年存在的违法违规及受处罚情况.............................................................97 （一）最近两年存在的违法违规及受处罚情况.........................................................97（二）最近两年控股股东、实际控制人违法违规及受处罚情况...........................100四、公司的独立性...............................................................................................................100
（一）业务独立性.......................................................................................................100
（二）资产独立性.......................................................................................................100
（三）人员独立性.......................................................................................................100
（四）财务独立性.......................................................................................................101 1-1-10 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 （五）机构独立性.......................................................................................................101
五、对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重要事项的决策和执行情况.......101 （一）对外担保、委托理财、重大投资及关联交易决策制度建立情况...............101（二）对外担保、委托理财、重大投资及关联交易决策制度执行情况...............102六、同业竞争情况...............................................................................................................102
（一）与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业同业竞争...........................102（二）与控股股东、实际控制人近亲属控制的其他企业同业竞争.......................103（三）与主要股东及其近亲属控制或参股的其他企业同业竞争...........................103（四）避免同业竞争的相关措施...............................................................................104七、公司权益被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业损害说明.......................104八、董事、监事、高级管理人员有关情况说明...............................................................105（一）董事、监事、高级管理人员持股情况...........................................................105（二）相互之间存在亲属关系情况...........................................................................105（三）与申请挂牌公司签订重要协议或做出重要承诺情况...................................105（四）在其他单位兼职情况.......................................................................................106
（五）对外投资与申请挂牌公司存在利益冲突的情况...........................................106（六）最近两年受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施、受到全国股份转让系统公司公开谴责情况...............................................................................107（七）公司管理层的诚信状况...................................................................................107九、近两年董事、监事、高级管理人员的变动情况及其原因.......................................107 第四节公司财务....................................................................................................109
一、报告期内财务报表和审计意见
...................................................................................109（一）审计意见...........................................................................................................109
（二）财务报表...........................................................................................................109
二、报告期内主要会计政策、会计估计
...........................................................................116三、报告期内主要会计数据和财务指标的重大变化及说明...........................................125 （一）营业收入、利润、毛利率的重大变动及说明...............................................125（二）主要费用占营业收入的比重变动及说明.......................................................129（三）重大投资收益情况、非经常性损益情况、适用的各项税收政策及缴税的主要税种...............................................................................................................................133
（四）主要资产情况...................................................................................................134
（五）主要负债情况...................................................................................................141
（六）股东权益情况...................................................................................................147
四、关联方及关联交易.......................................................................................................147
（一）关联方...............................................................................................................147
（二）关联交易...........................................................................................................148
五、期后事项、或有事项及其他重要事项.......................................................................153六、资产评估情况...............................................................................................................153
七、股利分配情况...............................................................................................................154
（一）股利分配政策...................................................................................................154
（二）最近两年股利分配情况...................................................................................155（三）公开转让后的股利分配政策...........................................................................155八、控股子公司（纳入合并报表）基本情况...................................................................155九、风险因素及自我评价...................................................................................................155 1-1-11 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 （一）政策风险...........................................................................................................155
（二）行业竞争风险...................................................................................................156
（三）财务管理风险...................................................................................................156
（四）内部控制风险...................................................................................................157
（五）销售区域集中的风险.......................................................................................157
（六）实际控制人不当控制风险...............................................................................158（七）经营管理风险...................................................................................................158
（八）市场风险...........................................................................................................158
（九）人才资源风险...................................................................................................159
（十）产品质量风险...................................................................................................159
（十一）偿债风险.......................................................................................................159
（十二）报告期内公司现金收付比例较大的风险...................................................160（十三）重大关联交易风险.......................................................................................160
（十四）报告期内公司受到行政处罚情况...............................................................161（十五）公司用工方式存在超出可能出台的劳务派遣用工的相关规定的风险...161 第五节有关声明......................................................................................................164
一、主办券商声明...............................................................................................................164
二、承担审计业务的会计师事务所声明...........................................................................165三、发行人律师声明...........................................................................................................166
四、评估师事务所声明.......................................................................................................167 第六节
附件..............................................................................................................168
一、主办券商推荐报告.......................................................................................................168
二、财务报表及审计报告...................................................................................................168
三、法律意见书...................................................................................................................168
四、公司章程.......................................................................................................................168
五、全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见...........................................................168六、其他与公开转让有关的重要文件...............................................................................168 1-1-12 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 释义 本公开转让说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： 公司、股份公司、安凯达指贵州安凯达实业股份有限公司 安凯达有限 指贵州安凯达新型建材有限责任公司 添伦砂石 指六盘水市钟山区添伦砂石厂有限责任公司 月照分公司报告期、报告期内本次挂牌推荐主办券商、湘财证券内核委员会股东大会 指贵州安凯达实业股份有限公司月照分公司指2012年1月1日－2013年12月31日 公司进入全国中小企业股份转让系统公开挂牌指 的行为 指湘财证券股份有限公司 湘财证券股份有限公司全国中小企业股份转让指 系统推荐挂牌项目内核委员会指贵州安凯达实业股份有限公司股东大会 股东会 指贵州安凯达新型建材有限责任公司股东会 董事会监事会三会管理层高级管理人员《公司法》《公司章程》安凯达有限《公司章程》 指贵州安凯达实业股份有限公司董事会指贵州安凯达实业股份有限公司监事会指股东大会（股东会）、董事会、监事会的统称指公司董事、监事、高级管理人员指公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书指《中华人民共和国公司法》指《贵州安凯达实业股份有限公司章程》指《贵州安凯达新型建材有限责任公司章程》 1-1-13 贵州安凯达实业股份有限公司 挂牌公司律师审计机构关联关系混凝土 骨料 粗骨料 细骨料 级配连续级配 公开转让说明书 指北京市中银律师事务所指瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 依据《企业会计准则第36号——关联方披露》所指 确定的公司关联方与公司之间内在联系以水泥、骨料和水为主要原料，也可以加入外加剂和矿物掺合料等材料，经拌和、养护硬化后形指成的具有强度的工程材料。
是当今世界最大宗的建筑材料。
在混凝土中起骨架或填充作用的粒状松散材料，占混凝土总体积的70%~80%，分粗骨料和细骨料指两类。
粗骨料包括卵石、碎石、废渣等，细骨料包括中细砂、粉煤灰等。
粒径大于4.75mm的骨料，俗称石。
常用的有碎石及卵石两种。
卵石和碎石颗粒的长度大于该颗粒所属相应粒级的平均粒径2.4倍者为针状颗指粒；厚度小于平均粒径0.4倍者为片状颗粒（平均粒径指该粒级上、下限粒径的平均值）。
建筑用卵石、碎石应满足国家标准GB/T14685－2001《建筑用卵石、碎石》的技术要求。
粒径4.75mm以下的骨料，俗称砂。
砂按产源分为天然砂、人工砂两类。
天然砂是由自然风化、水流搬运和分选、堆积形成的、粒径小于4.75mm指的岩石颗粒，但不包括软质岩、风化岩石的颗粒。
天然砂包括河砂、湖砂、山砂和淡化海砂。
人工砂是经除土处理的机制砂、混合砂的统称。
集料各级粒径颗粒的分配情况，可通过筛析试验指确定。
分为连续级配、间断级配、连续开级配。
石子的粒径从大到小连续分级，每一级都占适当指的比例。
连续级配的颗粒大小搭配连续合理（最 1-1-14 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 连续级配式混凝土搅拌站 商砼、商品砼、商品混凝土 水钢 水钢500万吨钢配套项目 禁现
中铁十八局中国建筑第四工程局中国建筑第六工程局活性石灰住建部国家发改委国家知识产权局元、万元 小粒径都从5mm起），用其配置的混凝土拌合物工作性好，不易发生离析。
基于密实度+水胶比的设计思想，通过整合砂石整形系统、混凝土搅拌站以及生产管理系统，实指现提高混凝土生产效率，降低水泥用量，有效提高混凝土耐久性和抗压强度等关键性能指标的一种生产工艺。
集中在搅拌站经计量、拌制后，采用运输车在规定时间内（通常在3小时以内）运至使用地点的混凝土拌合物。
其实质就是把混凝土这种主要建指筑材料从备料、拌制到运输等一系列生产环节从传统的施工系统中分离出来，成为一个独立的建筑材料加工环节。
首钢水城钢铁(集团)有限责任公司，系贵州省最指大的国有大型钢铁联合企业。
2011年6月经六盘水市钟山区经济和信息化局批复的“六盘水市钟山区添伦砂石厂有限责任公司指水钢五百万吨钢配套技改及冶金炉料循环经济”项目。
自2003年以来我国开始逐步禁止在城市城区现指场搅拌混凝土。
指中铁十八局集团隧道工程有限公司指中国建筑第四工程局有限公司指中国建筑第六工程局有限公司指贵州安凯达活性石灰有限责任公司指中华人民共和国住房和城乡建设部指中华人民共和国国家发展和改革委员会指中华人民共和国国家知识产权局指人民币元、人民币万元 1-1-15 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书
一、公司概况第一节基本情况 中文名称：贵州安凯达实业股份有限公司法定代表人：易飞舟股份公司设立日期：2013年11月18日注册资本：3,000万元住所：贵州省六盘水市钟山区大河镇裕民村九组电话：0858-8963399传真：0858-8606222邮编：553000信息披露负责人：钟红莉（董事会秘书）所属行业：C30非金属矿物制品业主营业务：生产、销售砂石、商品砼。
组织机构代码：76605024-
7 二、股份挂牌情况 （一）股份简称、股份代码、挂牌日期
1、股票代码：830811
2、股票简称：安凯达
3、股票种类：人民币普通股
4、每股面值：1元
5、股票总量：3,000万股
6、挂牌日期： 年
月日 （二）公司股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的 承诺
1、股份总额：30,000,000股
2、公司股东所持股份的限售安排《公司法》第一百四十二条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券 1-1-16 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 交易所上市交易之日起一年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向
公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。
” 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第二章第八条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之
一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。
因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。
” 公司章程第二十六条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报其所持有的本公司股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
” 股份公司于2013年11月18日成立，截至本公开转让说明书出具之日，公司设立未满一年。
根据相关法律法规及公司相关规定，公司6名发起人股东所持的发起人股均不能在股份公司设立满一年之前转让。
公司目前无可进行转让的股份。
除上述情况外，公司全体股东所持股份无冻结、质押或其他转让限制情况。
3、公司股东葛洪承诺：“本人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不进行转让。
遵守《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第二章第八条规定：挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之
一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
” 1-1-17 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 公司其他股东承诺：“本人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不 进行转让。
在本人作为安凯达的董事/监事/高级管理人员的任职期间应向公司申报 其所持有的本公司股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过本人 所持有本公司股份总数的25%；离职后半年内，不得转让本人所持有的安凯达股 份。
” 公司股票挂牌时进入全国股份转让系统公开转让的具体情况如下： 序号 发起人 1
葛洪 2易飞舟 3刘烨 4张龙 5靳明灿 6粱远鹏 合计
三、公司股东情况 持股数量(万股)1,53060045030060603,000 挂牌时可转让股份数量（万股）0000000 （一）公司股权结构图 公司现有股东6名，截至本公开转让说明书签署日，公司的股权结构如下图所示： （二）控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5%以上股份股 东持有股份的情况 控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5%以上股份股东持有股份的情况， 如下表： 序号123456 股东名称葛洪易飞舟刘烨张龙靳明灿粱远鹏 持股数量(万股)1,5306004503006060 持股比例(%)5120151022 股东性质自然人自然人自然人自然人自然人自然人 股份质押情况无无无无无无 1-1-18 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 合计 3,000 100 无 （三）股东之间关联关系 在公司6名自然人股东中，梁远鹏系易飞舟的妹夫，双方具有关联关系。
除此之外，股东之间无关联关系。
（四）控股股东、实际控制人和其他股东基本情况以及实际控制人 最近两年内发生变化情况
1、控股股东、实际控制人基本情况公司股东葛洪现持有公司1,530万股股份，占总股本的51%，为公司第一大股东，且葛洪担任公司董事长，对公司经营决策具有决定性影响，因此葛洪为公司控股股东和实际控制人。
葛洪，男，1969年9月出生，中国籍，汉族，无境外永久居留权，身份证号码：520201196909****3X，住址：贵州省六盘水市钟山区碧云中路10号。
1991年7月毕业于贵州省财经学院，大专学历。
1991年7月至1993年9月就职于六盘水市经济技术协作公司任业务员；1993年10月至2002年4月六盘水市窑上水库管理所任水务管理员；2002年5月至2011年2月任六盘水速达运输物流有限责任公司董事长兼总经理；2011年3月至2012年10月历任六盘水市钟山区添伦砂石厂有限责任公司总经理、执行董事；2012年10月至2013年11月任贵州安凯达新型建材有限责任公司执行董事；2013年11月至今任贵州安凯达实业股份有限公司董事长。
2、其他股东基本情况
（1）易飞舟基本情况易飞舟，男，大专学历，1968年5月出生，中国籍，汉族，无境外永久居留权，身份证号码：520201196805****30，住址：贵州六盘水市钟山区桃林路11号。
1986年7月至2003年8月就职于水钢钢城实业有限责任公司，历任铁铸厂副厂长、固强炉料分公司经理等职务；2003年8月至2005年3月就职于贵州博宏实业有限责任公司，历任保供事业部副总经理、创业分公司副经理；2005年3月至2008年1月任六盘水安凯达耐火材料有限公司经理；2008年1月至2013年11月历任贵州博宏冶金炉料有限责任公司董事长兼总经理、贵州安凯达活性石灰有限责任公司副董事长兼总经理；2013年11月至今任贵州安凯达实业股份有限公司董事、总经理、法人代表。
1-1-19 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书
（2）刘烨基本情况刘烨，男，1984年1月出生，中国籍，汉族，无境外永久居留权，身份证号码：520103198401****17，住址：贵州省贵阳市云岩区市北路59号。
2003年7月毕业于北京语言文化大学，本科学历。
2003年7月至2005年2月，贵阳金茂贸易有限公司工作；2005年3月至2009年2月任贵州好一多乳业股份有限公司外阜部销售经理；2009年3月至2013年11月历任贵州博宏冶金炉料有限责任公司副经理、贵州安凯达活性石灰有限责任公司副经理；2013年11月至今任贵州安凯达实业股份有限公司董事。
（3）张龙基本情况张龙，男，1972年4月出生，本科学历，中国籍，布依族，无境外永久居留权，身份证号码：520201197204****18，住址：贵州省六盘水市钟山区钟山中路9号。
1990年7月毕业于贵州省建材工业学校，1990年8月至1997年5月就职于水钢观音山铁矿，历任技术员、原料车间主任、化验室主任；1997年6月至2002年2月历任水钢集团水泥分公司烧成车间主任、供销科科长、副经理；此期间（1999年9月至2001年7月），就读于武汉工业大学（函授），取得本科学历；2002年3月至2005年8月任水钢贵阳建材机械厂副经理；2005年9月至2008年11月任拉法基瑞安水泥有限责任公司贵州地区采购经理；2008年12月至2012年9月经营毕节市旺达煤矿；2012年10月至2013年11月任贵州安凯达新型建材有限责任公司副经理；2013年11月至今任贵州安凯达实业股份有限公司董事、副总经理。
（4）靳明灿基本情况靳明灿，男，1976年10月出生，大专学历，中国籍，汉族，无境外永久居留权，身份证号码：520201197610****14，住址：贵州省六盘水市钟山区钟山西路69号。
1994年7月至2004年3月就职于六盘水市工业供销公司，历任会计、经营部主任；2004年4月至2008年3月就职于六盘水安信会计师事务所，从事审计、会计工作；2008年4月至2010年12月任六盘水速达运输物流有限责任公司财务负责人；2011年1月至2012年10月任六盘水市钟山区添伦砂石厂有限责任公司财务经理；2012年10月至2013年11月任贵州安凯达新型建材有限责任公司财务总监；2013年11月至今任贵州安凯达实业股份有限公司董事、财 1-1-20 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 务总监。
（5）梁远鹏基本情况梁远鹏，男，1969年12月出生，中国籍，汉族，无境外永久居留权，身 份证号码：420107196912****1X，住址：贵州六盘水钟山区桃林路机关3号楼。
1993年7月毕业于武汉钢铁学院，本科学历。
1993年7月至1997年7月任水钢基建指挥部菜园子矿工程部技术员；1997年7月至2003年8月历任水钢矿山处、生产处、总调度室技术员、采矿工程师、生产管理员、调度员；2003年8月至2009年3月任水钢生产运输处铁路运输科科长；2009年3月至2011年4月任贵州博宏实业有限责任公司赫章矿业分公司运输调研员；2011年4月至2012年10月历任六盘水市钟山区添伦砂石厂有限责任公司采购部经理；2012年10月至2013年11月任贵州安凯达新型建材有限责任公司采购部经理；2013年11月至今任贵州安凯达实业股份有限公司采购部经理、股东监事。
3、实际控制人最近两年内发生变化情况公司控股股东、实际控制人葛洪，最近两年内没有发生变更。
（五）股本的形成及其变化和重大资产重组情况
1、公司前身六盘水市钟山区添伦砂石厂有限责任公司设立六盘水市钟山区添伦砂石厂有限责任公司（以下简称“添伦砂石”）系由张荣进、周晓兰共同出资设立。
2010年12月27日，六盘水市工商行政管理局出具（LPS）登记内名预核字[2010]第1507号《企业名称预先核准通知书》，核准名称为“六盘水市钟山区添伦砂石厂有限责任公司”。
2010年12月30日，添伦砂石召开股东会，选举张荣进为添伦砂石的执行董事、经理和法定代表人；选举周晓兰为添伦砂石的监事。
2010年12月30日，张荣进、周晓兰共同签署《公司章程》。
根据该《公司章程》，添伦砂石注册资本为60万元，其中，张荣进以货币出资54万元，持股比例90%；周晓兰以货币出资6万元，持股比例10%。
2010年12月30日，六盘水德瑞会计师事务所出具凉都德瑞会验字（2010）第184号《验资报告书》，依据该报告，截至2010年12月30日止，添伦砂石已收到全体股东缴纳的注册资本（实收资本）合计60万元。
各股东以货币出资60 1-1-21 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 万元，占注册资本的比例为100%。
出资情况为：张荣进以货币出资54万元，出 资比例90%；周晓兰以货币出资6万元，出资比例10%。
2011年1月5日，六盘水市工商行政管理局钟山分局向添伦砂石出具（钟） 登记内字【2010】第0010号《准予设立/开业登记通知书》。
2011年1月5日，添伦砂石获得六盘水市工商行政管理局钟山分局颁发的 《企业法人营业执照》（注册号：），依据该营业执照记载，名 称为六盘水市钟山区添伦砂石厂有限责任公司；住所为（裕民）大河镇裕民村
九 组；法定代表人为张荣进；注册资本为
60万元；企业类型为有限责任公司（自 然人投资或控股）；经营范围为生产、销售砂石、活性石灰。
成立日期为2011年 1月5日，营业期限为20年。
添伦砂石设立时，各股东的出资情况如下： 张荣进周晓兰 股东合计 出资金额(万元)54.006.0060.00 出资方式货币货币 出资比例(%)90.0010.00 100.00 2、2011年3月，第一次股权转让，第一次增资，注册资本增加至600万元 2011年3月8日，添伦砂石召开股东会，通过决议如下：
（1）股东变更：原股东周晓兰将其所持添伦砂石10%的股权全部转让给张荣 进，新增葛洪、孔丰、六盘水安凯达耐火材料有限公司为添伦砂石新股东；
（2）注册资金增加：注册资金从60万元增加至600万元，增资540万元， 其中：葛洪以货币资金认缴300万元，孔丰以货币资金认缴60万元，六盘水安 凯达耐火材料有限公司以货币资金认缴180万元。
2011年3月8日，周晓兰与张荣进签订《股权转让协议》，周晓兰将其所持 添伦砂石10%的股权以6万元人民币的价格转让给张荣进。
同日，新股东签署《公 司章程修正案》。
2011年4月13日，六盘水市工商行政管理局钟山分局向添伦砂石换发《企 业法人营业执照》（注册号：），注册资本增加至600万元。
本次股权转让及增资后，添伦砂石的股权结构如下： 序号1
2 股东葛洪六盘水安凯达耐火材料有限公司 出资金额(万元)300.00 180.00 出资方式货币 货币 出资比例(%)50.00 30.00 1-1-22 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 序号34 股东张荣进孔丰 合计 出资金额(万元)60.0060.00600.00 出资方式货币货币 出资比例(%)10.0010.00100.00 2011年3月9日，六盘水德瑞会计师事务所出具凉都德瑞会验字（2011） 第048号《验资报告书》，依据该报告，截至2011年3月9日止，添伦砂石已收 到其股东缴纳的新增注册资本540万元，出资方式均为货币资金，其中：葛洪、 六盘水安凯达耐火材料有限公司、孔丰分别缴纳300万元、180万元、60万元。
3、2012年5月，第二次股权转让，第二次增资，注册资本增加至1,600万 元 2012年5月25日，添伦砂石召开股东会，通过决议如下：
（1）股东变更：原股东孔丰将其所持添伦砂石10%的股权全部转让给葛洪；
（2）注册资金增加1000万元，其中：葛洪以货币资金认缴600万元，张荣 进以货币资金认缴100万元，六盘水安凯达耐火材料有限公司以货币资金认缴 300万元。
2012年5月25日，公司全体股东签署《公司章程修正案》。
2012年6月5日，孔丰与葛洪签订《股权转让协议》，孔丰将其所持添伦砂 石10%的股权以60万元人民币的价格转让给葛洪。
本次股权转让及增资后，添伦砂石的股权结构如下： 序号123 股东葛洪六盘水安凯达耐火材料有限公司张荣进 合计 出资金额(万元)960.00 480.00 160.001,600.00 出资方式货币货币货币 出资比例(%)60.00 30.00 10.00100.00 2012年5月29日，六盘水德瑞会计师事务所出具凉都德瑞变验字（2012） 第064号《验资报告书》，依据该报告，截至2012年5月29日止，添伦砂石已 收到其股东缴纳的新增注册资本1,000万元，出资方式均为货币资金。
2012年6月6日，钟山区工商行政管理局向添伦砂石换发《企业法人营业 执照》（注册号：），注册资本增加至1,600万元。
4、2012年7月，第三次增资，注册资本增加至2,000万元 2012年6月25日，添伦砂石召开股东会，通过决议增加注册资金400万元， 由股东同比例增资，其中：葛洪以货币资金认缴240万元，张荣进以货币资金认 1-1-23 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 缴40万元，六盘水安凯达耐火材料有限公司以货币资金认缴120万元。
本次股权转让及增资后，添伦砂石的股权结构如下： 序号123 股东葛洪六盘水安凯达耐火材料有限公司张荣进 合计 出资金额(万元)1,200.00 600.00 200.002,000.00 出资方式货币货币货币 出资比例(%)60.00 30.00 10.00100.00 2012年6月29日，六盘水德瑞会计师事务所出具凉都德瑞变验字（2012） 第073号《验资报告书》，依据该报告，截至2012年6月29日止，添伦砂石已 收到其股东缴纳的新增注册资本400万元，出资方式均为货币资金。
2012年7月16日，钟山区工商行政管理局向添伦砂石换发《企业法人营业 执照》（注册号：），注册资本增加至2,000万元。
5、2012年10月，公司名称变更 2012年9月28日，钟山区工商行政管理局出具钟登记内名预核字[2012]第 5682号《企业名称预先核准通知书》，核准公司名称为“贵州安凯达新型建材有 限责任公司”。
2012年10月8日，公司召开股东会，决议将公司名称由“六盘水市钟山区 添伦砂石厂有限责任公司”变更为“贵州安凯达新型建材有限责任公司”。
同日， 公司在钟山区工商行政管理局办理变更登记手续。
6、2013
年6月，第三次股权转让 2013年6月6日，安凯达有限召开股东会，决议通过股东张荣进将所持公司 10%股权（对应200万元出资）转让给张龙，其他股东放弃优先受让权。
同日，安凯达有限到钟山区工商行政管理局办理工商变更登记。
本次股权转让后，贵州安凯达新型建材有限责任公司的股权结构如下： 序号123 股东葛洪六盘水安凯达耐火材料有限公司张龙 合计 出资金额(万元)1,200.00600.00200.002,000.00 出资方式货币货币货币 出资比例(%)60.0030.0010.00100.00 7、2013年9月，第四次增资，注册资本增加至3,000万元， 2013年9月25日，安凯达有限召开股东会，通过决议增加注册资金1,000 万元，其中：葛洪以货币资金认缴600万元，六盘水安凯达耐火材料有限公司以 1-1-24 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 货币资金认缴300万元，张龙以货币资金认缴100万元。
本次增资后，贵州安凯达新型建材有限责任公司的股权结构如下： 序号123 股东葛洪六盘水安凯达耐火材料有限公司张龙 合计 出资金额(万元)1,800.00900.00300.003,000.00 出资方式货币货币货币 出资比例(%)60.0030.0010.00100.00 2013年10月16日，六盘水德瑞会计师事务所出具凉都德瑞会验字（2013） C022号《验资报告书》，依据该报告，截至2013年10月16日止，公司已收到 全体股东的新增注册资本1,000万元，各股东以货币出资1,000万元。
8、2013年9月，第四次股权转让 2013年9月30日，安凯达有限召开股东会，通过决议，同意葛洪将其所公 司股权60%中的2%转让给靳明灿，2%转让给梁远鹏，5%转让给刘烨；六盘水 安凯达耐火材料有限公司将其持有公司股权30%中的20%转让给易飞舟，10%转 让给刘烨。
其他股东放弃优先受让权。
2013年9月30日，新股东签署《公司章程修正案》。
本次股权转让后，安凯达有限的股权结构如下： 序号123456 股东葛洪易飞舟刘烨张龙靳明灿粱远鹏 合计 出资金额(万元)1,53060045030060603,000 出资方式货币货币货币货币货币货币 出资比例(%)51.0020.0015.0010.002.002.00100.00 2013年10月29日，钟山区工商行政管理局向安凯达有限换发《企业法人 营业执照》（注册号：）。
9、2013年11月，变更为股份公司 2013年11月13日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具瑞华审字（2013） 第612A0001号《审计报告》，截至2013年10月31日，公司账面净资产为 31,202,809.34元。
2013年11月14日，天津华夏金信资产评估有限公司出具华夏金信评报字 （2013）265号《资产评估报告》，截至2013年10月31日，公司评估净资产为 3,213.59万元。
1-1-25 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 2013年11月14日，公司全体股东签署《发起人协议》，同意以有限公司截至2013年10月31日经审计的账面净资产31,202,809.34元扣除安全生产计提的专项储备1,004,264.37元后，按1:0.99的比例折成总股本3,000万股，将有限公司整体变更为股份公司。
2013年11月12日，六盘水市工商行政管理局出具六市登记内名预核字[2013]第1167号《企业名称预先核准通知书》，核准有限公司名称变更为：贵州安凯达实业股份有限公司。
2013年11月15日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，表决通过有限公司以截至2013年10月31日经审计的账面净资产31,202,809.34元扣除安全生产计提的专项储备1,004,264.37元后，按1:0.99的比例折成总股本3,000万股，每股面值1元；股份公司注册资本为3,000万元，有限公司账面净资产与股份公司注册资本的差额列入股份公司资本公积。
整体变更后股份公司注册资本为3,000万元，总股本为3,000万股。
表决通过《关于〈贵州安凯达实业股份有限公司章程〉的议案》及有限公司变更设立股份公司的相关议案；选举葛洪、易飞舟、张龙、刘烨、靳明灿等5名董事组成股份公司第一届董事会；选举梁远鹏为股东监事，与职工代表大会选举的职工代表监事吴义德、陈玥组成公司第一届监事会。
2013年11月15日，股份公司召开第一届董事会第一次会议，选举葛洪为董事长；聘任易飞舟为总经理（担任法定代表人），钟红莉为董事会秘书、靳明灿为财务总监、张龙、刘益文为副总经理。
2013年11月15日，股份公司召开第一届监事会第一次会议，选举梁远鹏为第一届监事会主席。
2013年11月15日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具瑞华验字（2013）第612A0001号《验资报告》，截至2013年11月15日，股份公司已收到发起人股东投入的资本31,202,809.34元，其中股本为3,000万股。
变更后的注册资本为3,000万元，累计股本为3,000万股。
2013年11月18日，公司取得六盘水市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》（注册号：）。
公司名称为贵州安凯达实业股份有限公司；住所为贵州省六盘水市钟山区大河镇裕民村九组；注册资本为3,000万元，实收资本为3,000万元；公司类型为股份有限公司；经营范围为生产、销售砂石、 1-1-26 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 活性石灰、冶金炉料、商品砼（凭行业主管部门核定的资质从事经营活动），建 筑设备出租，建筑废弃物、采矿废砂石的回收挑选、整理加工及销售。
安凯达有限变更为股份公司后的股权结构如下： 序号 发起人 认购股份数(万股) 1
葛洪 1,530 2易飞舟 600 3刘烨 450 4张龙 300 5靳明灿 60 6粱远鹏 60 合计 3,000.00
四、董事、监事、高级管理人员基本情况 出资方式 净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股 持股比例(%)51.0020.0015.0010.002.002.00100.00 （一）董事基本情况 董事长葛洪，详见本节“
三、公司股东情况/（四）控股股东、实际控制人和其他股东基本情况以及实际控制人最近两年内发生变化情况\
1、控股股东、实际控制人基本情况”。
董事易飞舟、刘烨、张龙、靳明灿，详见本节“
三、公司股东情况/（四）控股股东、实际控制人和其他股东基本情况以及实际控制人最近两年内发生变化情况/2、其他股东基本情况”。
（二）监事基本情况 股东监事梁远鹏，详见本节“
三、公司股东情况/（四）控股股东、实际控制人和其他股东基本情况以及实际控制人最近两年内发生变化情况/2、其他股东基本情况”。
职工监事吴义德，男，1981年1月出生，中国籍，汉族，无境外永久居留权，身份证号码：522423198101****30，住址：水城县滥坝镇黄家桥社区锦绣名门11号楼。
2001年7月毕业于贵州省建材工业学校，中专学历。
2001年7月至2005年6月贵州水城水泥股份有限责任公司制成车间水泥制成工；2005年7月至2008年10月拉法基瑞安水泥集团公司水城工厂工艺部工艺工程师；2008年11月至2013年3月历任贵州博宏实业有限公司水泥分公司烧成车间值班主任、生产主任；2013年4月至2013年9月历任贵州安凯达新型建材有限责任公司实验室实验员、现场施工员、月照分公司副经理；2013年10月至2013年11月任 1-1-27 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 贵州安凯达新型建材有限责任公司商砼车间主任；2013年11月至今任贵州安凯达实业股份有限公司商砼车间主任、职工监事。
职工监事陈玥，女，本科学历，1977年11月出生，中国籍，汉族，无境外永久居留权，身份证号码：520201197711****41，住址：贵州省六盘水市钟山区齐心西路18号。
1996年7月至1999年5月任水钢耐材厂财务科会计；1999年5月至2003年8月任水钢实业发展公司财务部主办会计；2003年8月至2013年8月历任贵州博宏实业有限公司水泥分公司、冷料厂、石灰矿业分公司财务负责人；2013年8月至2013年11月任贵州安凯达新型建材有限责任公司财务部副部长；2013年11月至今任贵州安凯达实业股份有限公司财务部副部长、职工监事。
（三）高级管理人员基本情况 总经理易飞舟、副总经理张龙、财务总监靳明灿，详见本节“
三、公司股东情况/（四）控股股东、实际控制人和其他股东基本情况以及实际控制人最近两年内发生变化情况/2、其他股东基本情况”。
副总经理刘益文，男，大专学历，1968年5月出生，中国籍，汉族，无境外永久居留权，身份证号码：511121196805****32，住址：四川省仁寿县文林镇南坛路一段116号。
1989年1月至1996年12月历任四川省成都市第二纺织厂仁寿分厂机修班长、供应科采购员、供应科长；1997年1月至1999年10月任四川成都双流霜祥实业有限责任公司供应科长；1999年11月至2000年6月从事个体再生塑料生产、加工及经营；2000年7月至2002年12月任四川省峨电公司转型冶金材料厂销售经理；2003年1月至2005年12月任四川省井研县博锐公司副总经理；2006年1月至2013年6月任贵州六盘水市水城县振兴煤业公司总经理；2013年7月至2013年11月，在贵州安凯达新型建材有限责任公司任副总经理；2013年11月至今任贵州安凯达实业股份有限公司副总经理。
董事会秘书钟红莉，女，本科学历，1975年1月出生，中国籍，汉族，无境外永久居留权，身份证号码：520201197501****27，住址：六盘水市钟山区荷城花园汽配城。
1995年10月至2003年11月就职于水钢钢城实业有限责任公司，从事劳资员、办事员、安全员工作；2003年12月至2007年12月任贵州博宏实业有限公司耐材分公司车间万能员、综合办主任、人力资源部部长；2007年
7 1-1-28 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 月至2008年8月由水钢组织部选派到贵州省劳动厅养老保险处挂职学习；2008年9月至2012年7月任贵州博宏冶金炉料有限责任公司综合办主任、企管部部长；2012年8月至2012年10月任六盘水市钟山区添伦砂石厂有限责任公司综合部主任；2012年10月至2013年11月，在贵州安凯达新型建材有限责任公司任综合部主任；2013年11月至今任贵州安凯达实业股份有限公司董事会秘书。
五、最近两年主要会计数据和财务指标简表 项目资产总计（万元）股东权益合计（万元）归属于申请挂牌公司的股东权益合计（万元）每股净资产（元）归属于申请挂牌公司股东的每股净资产（元）资产负债率（%）流动比率（倍）速动比率（倍） 项目营业收入（万元）净利润（万元）归属于申请挂牌公司股东的净利润（万元）扣除非经常性损益后的净利润（万元）归属于申请挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（万元）毛利率（%）净资产收益率（%）扣除非经常性损益后净资产收益率（%）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）应收帐款周转率（次）存货周转率（次）经营活动产生的现金流量净额（万元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 2013年12月31日16,963.903,209.933,209.931.061.0681.080.710.70 2013年度16,965.8564.3864.3897.79 97.79 8.602.483.770.020.028.46108.03-2,225.46-0.74 2012年12月31日5,971.561,982.561,982.560.990.9966.801.291.20 2012年度2,186.66-28.17-28.1747.11 47.11 18.79-2.203.67-0.01-0.01199.4426.36-1,416.97-0.71 1-1-29 贵州安凯达实业股份有限公司
六、本次挂牌的有关机构情况 公开转让说明书 （一）主办券商 主办券商：湘财证券股份有限公司法定代表人：林俊波项目负责人：胡文晟项目小组成员：黄策、王雄章、宋洪军住所：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼联系地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦A901邮政编码：100032电话：010-56510777传真：010-56510790 （二）律师事务所 律师事务所：北京市中银律师事务所负责人：崔炳全经办律师：李志强、赵华兴住所：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO东区A座31层邮政编码：100022电话：010－58698899传真：010－58699666 （三）会计师事务所 会计师事务所：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）法定代表人：杨剑涛经办注册会计师：曹云峰、冯颖住所：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层邮政编码：100039电话：010－88219191 1-1-30 贵州安凯达实业股份有限公司 传真：010－88210558 （四）资产评估机构 名称：天津华夏金信资产评估有限公司法定代表人：施耘清住所：天津市和平区解放北路188号信达广场35层邮政编码：300042电话：022--23193866传真：022-23559045经办资产评估师：魏朝辉、刘立 （五）证券登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司住所：深圳市深南中路1093号中信大厦18楼电话：0755-25938000传真：0755-25988122 公开转让说明书 1-1-31 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 第二节公司业务
一、公司的业务、产品及服务 （一）公司的主营业务 公司主要从事建材产品的生产和销售，主要产品为砂石及商品砼。
公司在2011年设立之初，从事建筑用砂石的生产经营。
2012年公司以水钢500万吨钢配套项目为依托，通过融资租赁的方式，进入下游商砼生产领域，并迅速形成年产商砼90万方的生产能力，成为当地商砼市场的主要供应商之
一。
目前，公司砂石产品主要满足水钢500万吨钢配套所需和自身商砼生产。
随着公司矿山技改完成，在外销砂石为公司提供稳定利润贡献的同时，由砂石-商砼一体化生产带来的成本优势也将进一步强化生产链整体竞争能力，增强公司的竞争实力。
公司自2012年以来，主营业务未发生重大变化。
公司所在的六盘水市地处华南、西南铁路大通道交汇点，长期以来社会经济发展相对滞后，商砼产业的发展也处于起步阶段。
在2012年国务院《关于进一步促进贵州经济社会又好又快发展的若干意见》（国发【2012】2号文件）的刺激下，六盘水地区仅规划、建设的高速公路就有水盘高速、毕水兴高速、机场高速等十余条，再加上城镇化改造带来的大量基础设施建设项目，为当地建材行业的快速发展带来难得的历史机遇。
目前，公司的2个搅拌站、3条生产线、40台罐车、大型石灰石砂石矿山可在20公里最佳销售半径内对六盘水市所有在建、拟建的大型项目构成全覆盖，从而在市场竞争中占据有利地位。
（二）公司的主要产品、服务及其用途 公司的主要产品、服务及应用领域如下： 类别名称 产品/服务名称 商品砼 商品混凝土是一种特殊的建
筑材料，工程复合材料的统称 砂石 石灰石(粒径20-40mm)细砂(粒径0.15-4.75mm)碎石(粒径4.75-30mm) 主要功能和应用领域主要是用作建筑结构材料,其中水泥和水占其容积的20%-30%，砂石等骨料占容积的70%-80%制造水泥、石灰、电石的主要原料细骨料，是混凝土主要原料之一粗骨料，是混凝土主要原料之
一 1-1-32 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 混凝土是基础建筑材料，原材料来源丰富，造价低廉，在大部分地方可以就地取材，因此被广泛运用于各种建筑物和构筑物。
与传统的结构材料木材、钢材等相比，混凝土具备耐久性好、不腐朽、不生锈、不易燃烧，耐火性能好等特点。
水泥混凝土的基本组成材料有水泥、水、粗骨料（碎石或卵石）和细骨料（砂子），其中的水泥和水占容积的20%-30%，砂石骨料占容积的70%-80%。
混凝土中的水泥主要起到胶结作用，可将粒状的骨料联结起来，形成坚固的整体；骨料则因可相互搭接可形成坚实的骨架，对于保证混凝土的体积稳定性具有重要作用。
由于骨料的坚硬性、颗粒大小及形状、粗细骨料之间的比例，其中泥土、有机质等杂质的存在对混凝土的性能均会产生较大的影响，因此，对于商品砼企业而言，拥有砂石等骨料资源优势不仅意味着更低的生产成本，而且也是商砼性能、质量的保障。
商品混凝土由于相比传统施工系统所采用现场搅拌混凝土具有的诸多优点，受到国家和地方产业政策的大力支持，自2003年以来我国开始逐步禁止在城市城区现场搅拌混凝土（简称“禁现”），商品混凝土的普及率逐步提高。
目前，东部一线城市、部分沿海地区商品混凝土的普及率已达到或接近发达国家水平，但广大中西部地区商品混凝土的普及率不足50%，还有很大的发展空间。
二、公司的业务流程及方式 （一）公司的内部组织结构 按照《公司法》、《公司章程》的规定，并结合公司业务发展的需要，公司建立了规范的法人治理结构和健全的内部管理机构，并基于生产经营特点设立相关职能部门。
公司现行组织结构如下图所示： 1-1-33 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 公司的权力机构为股东大会，股东大会下设董事会，董事会向股东大会负责，公司实行董事会领导下的总经理负责制。
在董事会的领导下，由总经理负责公司日常经营与管理。
月照分公司全称为贵州安凯达实业股份有限公司月照分公司，系公司在六盘水市钟山区月照乡设立的年产30万立方米混凝土搅拌站分站。
2013年9月29日，分公司取得钟山区工商行政管理局颁发的营业执照，注册号为，营业场所是贵州省六盘水市钟山区月照乡金钟村（场坝），负责人吴义德。
经营范围：生产销售砂石、活性石灰、商品砼；建筑设备出租；建筑废弃物、采矿废砂石的回收挑选、整理加工及销售。
（二）公司的业务流程
1、生产流程 1-1-34 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书
2、采购流程
（1）公司采购流程如下图所示：
（2）公司采购支付流程如下图所示： 1-1-35 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书
3、销售流程
（1）砂石销售流程
（2）商品砼销售流程
4、售后服务流程 1-1-36 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书
5、研发流程
三、公司与业务相关的关键资源要素 （一）主要产品及服务的技术含量
1、主要产品的技术含量 1-1-37 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书
（1）砂石产品
砂石作为混凝土的骨料，在混凝土中占总体积的70%~80%，因此砂石的质地、级配、针片状颗粒含量、含泥量及最大粒径对所配制的混凝土有很大的影响。
砂石的含泥量过多会增加混凝土的干缩裂缝，影响施工项目的质量。
公司自有矿山的石灰石储量丰富、品质优良，生产出的优质砂石能充分保障商砼的性能和质量。
公司自主研发的矿山湿法生产专利技术和尾矿水处理系统专利技术，可确保公司砂石产品的含泥量达到国家标准，并为公司高标号商砼产品的质量稳定提供了保障。
同时，公司紧跟行业发展动态，按照混凝土连续级配式生产要求，引入砂石整形系统对矿山生产线进行技术改造。
技改完成后，不仅可以有效提高公司商砼产品的耐久性和抗压强度等关键性能指标，为后续生产附加值高的高标号混凝土奠定基础，而且可以使公司商砼产品在保证同等技术参数指标的条件下，减少水泥用量，从而降低公司的成本，提升公司的经营效益。
（2）商砼产品经过百年的发展，混凝土的制造工艺已非常成熟，行业内生产企业的技术差异主要体现在产品性能及应用领域等方面。
公司已成为六盘水地区商砼市场的主要供应商之
一，在高等级产品的供应方面已获得施工单位的认可。
公司生产的C50预应力混凝土产品，达到了中建四局要求的短时间达到高强度、7天满足张拉力的高标准要求，走在当地同行前列。
2、主要产品和服务模式的可替代性 混凝土材料是当今世界最大宗的建筑材料，具有取材方便、强度高、可塑性强、耐久性好等其他材料无可替代的优势，在当今乃至今后至少100年内，仍将是最重要的建筑材料之
一。
（来源：《建设机械技术与管理2013年第3期》之《美丽中国 从混凝土开始》） 从行业服务模式上看，商品混凝土将结束过去分散的混凝土现场搅拌生产方式，走向由商品混凝土搅拌站集中形成规模化、自动化的工厂化生产方式，商品混凝土是作为一种半成品提供给施工工地。
商品混凝土的生产是建筑行业文明化、现代化的一个标志，不仅有利于改善生产环境，保证混凝土的质量，而且有 1-1-38 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 利于新技术的开发与应用并节约原材料、提高水泥的散装率。
在当前重视节能环
保、建设资源节约型、环境友好型社会的大环境下，混凝土行业所具有的消纳各种工业废弃物的强大功能，使混凝土行业兼具建设功能和环境保护功能。
因此，未来商砼生产企业能否提供满足各种工程结构技术要求的混凝土，并在混凝土的生产、施工和使用过程中满足节能环保、循环发展的要求，将是决定企业能否在未来的建筑市场竞争中抢得先机的重要条件。
（二）公司的无形资产
1、知识产权与非专利技术
（1）专利 序号 名称 类别 1一种节能回转窑实用新型 一种石灰石石料 2的除泥系统 实用新型 一种回转窑的预 3热器 实用新型 一种石灰石回转 4窑 实用新型 一种石灰石尾矿 5水的处理系统 实用新型
（2）正在申请中的专利 专利号 专利权人 201320175081.X安凯达有限 201320172479.8安凯达有限 201320174795.9安凯达有限 201320174791.0安凯达有限 201320173419.8安凯达有限 专利申请日 2013年4月9日2013年4月8日2013年4月9日2013年4月9日2013年4月8日 授权公告日 2013年9月25日2013年9月25日2013年9月25日2013年9月25日2013年9月25日 序号 名称 类别 申请号 申请人 申请日公告日 1一种节能回转窑 发明专利 201310125699.X 安凯达有限 2013年42013年4月9日月15日 2一种石灰石石料的除发明专利201310120462.2安凯达有限2013年42013年
4 泥方法 月8日月9日 3一种回转窑的预热器发明专利201310121306.8安凯达有限2013年42013年4月9日月10日 4一种石灰石回转窑 发明专利 201310121488.9 安凯达有限 2013年42013年4月9日月10日 5一种石灰石尾矿水的发明专利201310119834.X安凯达有限2013年42013年
4 处理方法 月8日月9日 截至本公开转让说明书出具日，公司所持有的知识产权均为自主研发的成 1-1-39 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 果。
公司在整体变更为股份有限公司后，正在逐步将专利申请人变更为贵州安凯
达实业股份公司。
2、自主技术占核心技术的比重及核心技术所有权情况公司所有核心技术均为自有技术，核心技术全部属于自主知识产权，所有权归属公司，目前公司技术成果在产权归属方面不存在纠纷。
（三）主要资产
1、土地使用权 截至本公开转让说明书出具日，公司尚未取得土地使用权证。
根据六盘水市中山区经济和信息化局于2011年6月21日出具的《关于六盘水市钟山区添伦砂石厂有限责任公司改扩建备案确认书》（钟经信备【2011】4号），同意公司水钢500万吨钢配套扩能技改及冶金炉料循环经济项目备案。
2011年7月25日，六盘水市城乡规划局出具《关于“六盘水市钟山区添伦砂石厂有限责任公司水钢五百万吨钢配套扩能技改及冶金炉料循环经济”项目的规划选址意见》（市规（意见）【2011】23号），认为该项目“用地性质为工业用地”，并“原则同意该项目选址于市中心城区钟山区大河镇裕民村九组，要求对该范围进行控制性详细规划的编制，以便出具用地红线及规划设计条件”。
2011年8月8日，六盘水市钟山区添伦砂石厂有限责任公司与六盘水市钟山区土地开发利用服务有限公司签署《钟山区添伦砂石厂有限责任公司水钢五百万吨钢配套扩能技改及冶金炉料循环经济项目承包征地及建设用地手续代报件服务协议》，六盘水市钟山区土地开发利用服务有限公司负责公司项目建设用地的征地、报批资料的组织以及保证取得合格批复。
报告期内，公司为取得该土地使用权已支付的款项总金额为15,639,488.02元，按工业用地50年进行摊销，截至2013年末已摊销28个月。
报告期内新增的土地使用权为支付此地块的耕地占用税356,412.90元。
2014年3月10日，六盘水市国土资源局钟山分局出具《专项证明》：“贵州安凯达实业股份有限公司（原贵州安凯达新型建材有限公司）水钢500万吨钢 1-1-40 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 配套扩能技改及冶金炉料循环经济项目位于钟山区大河镇裕民村九组，土地面积为87.7575亩。
经本局确认，贵州安凯达实业股份有限公司（原贵州安凯达新型建材有限公司）已经缴纳了使用该地块的绝大部分相关费用，土地使用权出让及权属证书的登记手续正在办理之中。
目前，贵州安凯达实业股份有限公司使用该地块不存在纠纷，正在按程序办理。
” 挂牌公司律师意见：“公司目前尚未取得其使用土地的权属证书，根据六盘水市钟山区国土资源局出具的证明，该土地使用权出让的手续正在办理过程中，公司使用该土地不存在潜在纠纷，公司取得该土地合法使用权不存在法律障碍。
”
2、房产 1）自有房产 截至本公开转让说明书出具之日，公司无自有房产。
2）租赁房产 2013年6月30日，安凯达有限与六盘水速达物流运输有限责任公司签署《房屋租赁合同》，安凯达有限承租六盘水速达物流运输有限责任公司位于钟山区黄山路14号4单元11层801号的房屋，用途为办公，面积为190.29平方米，租用期为1年，即从2013年7月1日起至2014年6月30日止，年租金为18,000元。
3、采矿权 公司设立后曾沿袭使用六盘水市国土资源局钟山分局核发的证号为C078419的采矿许可证，有效期限为5年，即自2010年9月14日起至2015年9月14日止。
2012年10月公司更名为安凯达有限之后，于2013年3月17日取得六盘水市国土资源局钟山分局换发的采矿许可证（证号：C078419），有效期限为2年6个月，即自2013年3月17日起至2015年9月17日止，开采矿种为建筑用砂，开采方式为露天开采，生产规模为5.00万m³/年，矿区面积为0.1514平方公里。
根据贵州省有色金属和核工业地质勘查局二总队于2010年
6 1-1-41 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 月出具的《储量核实报告》，该矿区可采资源量为475.96万m³。
为更好地满足水钢500万吨钢生产配套项目原料供应的需要，2012年8月3日，公司召开股东会，决议尽快申请办理矿山扩能扩界。
根据2012年9月贵州博金矿产开发有限公司编制的《六盘水市钟山区添伦砂石厂有限公司（扩界）资源/储量核实报告》，在重新设定矿山扩界后开采范围拐点坐标后，矿区面积扩大到0.513平方公里，截止2012年8月底，保有资源量（333）可采砂石资源/储量2,985.90万m³（合计8,062万吨）。
2013年2月，公司就“六盘水市钟山区添伦砂石厂有限责任公司水钢五百万吨钢配套扩能技改及冶金炉料循环经济”项目，向当地国土部门提出矿区扩界申请。
2013年4月15日，六盘水市国土资源局钟山分局出具《关于贵州安凯达新型建材有限责任公司申请矿区扩界的审核意见》（钟山国土资【2013】15号），认为公司矿区扩界申请符合条件，同意矿区扩界后面积为0.513平方公里，储量为2,985.90万立方米（折合8,062万吨）。
2013年11月1日，六盘水市国土资源局钟山分局出具《关于贵州安凯达新型建材有限责任公司采矿许可证有关情况的说明》：“2013年4月，贵州安凯达新型建材有限责任公司向我局提出扩界申请，我局以《关于贵州安凯达新型建材有限责任公司申请矿区扩界的审核意见》（钟山国土资【2013】15号）同意其扩界。
该矿扩界后的矿区面积为0.513平方公里，储量为2,985.90万立方米（折合8,062万吨），由于国土资源部采矿权统一配号系统需将扩界矿山信息编入矿业权设置方案并报上级国土资源部门审批备案后才能给予配号，颁发新的采矿许可证。
目前，钟山区建筑石料用灰岩的矿业权设置方案正在修改完善，还未上报上级国土资源部门审批备案，故我局未能向贵州安凯达新型建材有限责任公司颁发其扩界后新的采矿许可证。
” （四）取得的业务许可资格或资质情况
1、矿山开采业务
（1）采矿许可证 1-1-42 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 公司设立后曾沿袭使用六盘水市国土资源局钟山分局核发的证号为C078419的《采矿许可证》，有效期限为5年，即自2010年9月14日起至2015年9月14日止。
2012年10月公司更名为安凯达有限之后，于2013年3月17日取得六盘水市国土资源局钟山分局换发的《采矿许可证》（证号：C078419），有效期限为2年6个月，即自2013年3月17日起至2015年9月17日止，开采矿种为建筑用砂，开采方式为露天开采，生产规模为5.00万m³/年，矿区面积为0.1514平方公里。
（2）安全生产许可证 公司设立后曾沿袭使用六盘水市安全生产监督管理局核发的编号为（黔）FM安许证字【2010】B1002号《安全生产许可证》，许可范围为非煤矿资源开采，有效期限3年，即自2010年11月10日至2013年11月9日。
在原证到期后，2013年11月10日，六盘水市安全生产监督管理局为公司换发了编号为（黔）FM安许证字【2010】B1002号《安全生产许可证》，许可范围为建筑用砂开采（露天），有效期限3年，即自2013年11月10日至2016年11月9日。
（3）排放污染物许可证 2011年11月30日，公司取得由六盘水市钟山区环境保护局颁发的编号为201220110027号的《贵州省排放污染物许可证》，有效期限3年，即自2011年11月30日至2014年11月29日。
（4）职业卫生标准化资质 2012年12月13日，六盘水市安全生产监督管理局为公司核发《贵州省职业卫生标准化二级企业》证书。
（5）非煤矿山安全生产标准化证书 2013年8月29日，公司取得由国家安全生产监督总局监制、六盘水市安全生产技术协会颁发的编号为AQBKIII（黔）B1012号《非煤矿山安全生产标准化 1-1-43 贵州安凯达实业股份有限公司 公开转让说明书 三级企业》证书，有效期3年，即自2013年8月29日至2016年8月28日。
2、商砼生产业务 公司前身添伦砂石于2012年9月21日取得六盘水市住房和城乡建设局颁发的《预拌商品混凝土专业生产三级资质》证书，证书编号：B3054052020109。
2012年10月添伦砂石更名为安凯达有限后，安凯达有限于2012年11月1日在六盘水市住房和城乡建设局完成相关变更事宜。
截至本公开转让说明书出具日，该资质证书的企业名称变更为贵州安凯达实业股份公司的相关手续尚在办理之中。
（五）主要固定资产使用情况 截至2013年12月31日，公司主要生产经营机器设备使用情况如下： 固定资产名称 开始使用日期 振动给料机2011.11.30 颚式破碎机2011.11.30 欧版颚式破碎 机 2011.11.30 振动筛 2011.11.30 龙工装载机2011.11.30 软启动器（软 启动柜、操作2012.01.31 台、转换机） 锤式破碎机2012.03.31 滚筒洗石机2012.04.30 输送带 2012.04.30 欧版颚式破碎 机 2012.05.29 使用年限(月)120120 120 120120 120 120120120 120 油式变压器2012.05.29120 龙工装载机挖掘机挖掘机 2012.06.301202012.07.311202012.07.31120 拖泵 2012.07.31120 搅拌站 2012.07.31120 原值（元） 62,393.16307,692.31451,282.05143,589.74286,324.78 57,069.23 24,615.3855,555.5631,196.58222,222.22 211,791.44312,344.441,042,275.00928,719.39386,019.183,652,036.12 净值（元） 累计折旧（元） 已计提月份 规格型号 50,858.67250,809.91 11,534.492556,882.4025 1100*4200750*1060 367,854.53 83,427.5225 250*1200 117,044.62229,665.87 26,545.122556,658.9125 3-2460LG855DG 46,679.77 H2200XW8010,389.4623 0XD800 20,523.9046,761.1126,258.17 4,091.48218,794.45204,938.4120 810GX150650*
5 188,803.69 33,418.5319PEW250*1200 179,941.54 S11-M-1600/31,849.9018 10-
0 267,845.77 44,498.6718 LG855DG 902,036.90140,238.1017 ZX270-
3 803,760.20124,959.1917ZX210K-3G 334,080.30 HBT60C-14151,938.8817 3III 3,160,654.65491,381.4717 HZS180 1-1-44 贵州安凯达实业股份有限公司 固定资产名称 开始使用日期 锤式破碎机2012.08.31 沙石分离机2012.09.30 污水搅拌器2012.09.30 行车式刮吸泥机2012.10.31 开关柜及无功 补偿柜（母线2012.12.31槽 实验室设备2012.12.31 喷雾系统2013.01.31 重型棒条给料 机 2013.01.31 三层圆振动筛2013.01.09 板锤 2013.01.31 成泵 2013.03.31 多级离心泵2013.03.31 使用年限(月)120120120120 120 120120120 120120120120 开关柜、启动2013.03.31120 柜 柴油发动机组2013.03.31120 罐磨机 2013.04.30120 离心机 2013.04.30120 反击式破碎机 及可逆转无蓖2013.06.30120 条破碎 脉冲袋式除尘 器 2013.07.31120 全电子汽车圈2013.07.31120 搅拌站 2013.08.31120 履带式潜孔钻 机 2013.08.31120 寿力空压机2013.08.31120 电磁振动给料机；圆振动筛2013.08.31120 药桶搅拌絮凝剂加药泵2013.08.31120 超声波流量计 设备，安装，2013.08.31120 调试费 装载机 2013.08.31120 公开转让说明书 原值（元） 30,769.2385,470.0985,470.0964,555.56 94,526.50 85,128.1615423.0789,743.59149,572.6419,658.1212,820.516,837.61 38,977.78104,273.5010,256.41267,521.38 1,108,621.74 净值（元） 累计折旧（元） 已计提月份 规格型号 26,872.8175,323.3775,323.3757,402.80 3,896.421610,146.721510,146.7215 7,152.7612 1012JTF-IIJTF-IIHBX-
6 85,549.63 2200X1000X8,976.8712 800400X 77,043.8314,080.50 8,084.33121,342.5711 BYS-20SNCR 81,931.42 7,812.1711WGTS-1248 136,552.3517,946.8811,907.48 6,350.65 13,020.29113WYA-2460 1,711.24111214反击破 913.039 IS200-400B 65LG36-20*486.969
5 36,201.92 2,775.869 GGD 96,847.499,607.17 250,587.27 7,426.019649.248 16,934.118 400KWGQM-5*4LWNJ-6000 PF-1214VPC1,055,999.1652,622.586 KW1416II 45,299.14 43,507.57 1,791.575 TDMC-16TDMC-20 41,880.34 40,223.98 1,656.365 SCS-
S 2,052,142.001,987,225.9164,916.094HZS180TC6 538,538.46 521,502.70 17,035.764 TH368Y 538,538.46164,102.5711,965.81 521,502.70158,911.46 11,587.29 17,035.7645,191.114 378.524 5500RHGZG10033Y K246065LC36-20×
5 17,500.00 16,946.42 553.584 GWL-800 284,444.45275,446.53 8,997.924 LG855DG 1-1-45 贵州安凯达实业股份有限公司 固定资产名称 PDF-60型单机除尘器 开始使用日期 2013.08.31 使用年限(月) 120 配电柜 2013.08.31120 脉冲袋式除尘 器 2013.08.31120 滚筒洗矿机2013.08.31120 双螺旋洗石机2013.08.31120 发电机组2013.10.29120 卡特挖机2013.10.31120 龙工装载机2013.09.30120 输送带 2012.8.31120 地磅 2013.09.30120 电气设备2012.01.31120 金属探测仪
2 台 2013.12.24120 金属探测仪2013.12.24120 低压配电柜2013.12.24120 低压配电柜低压配电柜 镀锌桥架 2013.12.241202013.12.24120 2013.12.24120 镀锌桥架2013.12.24120 母线夹14套2013.12.24120控制箱24台2013.12.24120 变频器柜1台2013.12.24120 变频器柜2台2013.12.24120 公开转让说明书 原值（元） 净值（元） 累计折旧（元） 已计提月份 规格型号 15,897.44 15,394.55 11,714.53 11,343.97 502.894 PDF-60 进线柜370.564GGD-2500A 抽屉式 48,376.07 46,845.78 1,530.294 TDMC-20 115,384.62111,734.62 3,650.004 1870 123,931.62120,011.25 3,920.374 2FGL-1000 119,000.00117,119.80 1,880.202 400KW 336DC*L1.81,744,702.221,717,135.9227,566.302 8HD 327,880.
声明：
该资讯来自于互联网网友发布，如有侵犯您的权益请联系我们。