南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要(2019年第1号)
基金管理人：南方基金管理股份有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司截止日:2019年02月17日
重要提示
南方中债10年期国债指数证券投资基金由南方中证50债券指数证券投资基金（LOF）转型而来。
《关于南方中证50债券指数证券投资基金（LOF）转型有关事项的议案》经南方中证50债券指数证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会决议通过，内容包括南方中证50债券指数证券投资基金（LOF）变更名称、修改基金投资目标、投资范围、投资策略、调整基金管理人的管理费、终止上市交易和修订基金合同等事项。
持有人大会决议自通过之日起生效并于2016年8月17日正式实施基金转型，自基金转型实施之日起，《南方中证50债券指数证券投资基金（LOF）基金合同》失效且《南方中债10年期国债指数证券投资基基金合同》同时生效，南方中证50债券指数证券投资基金（LOF）正式变更为南方中债10年期国债指数证券投资基金。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等，详见招募说明书“风险揭示”章节。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金通过被动式指数化投资以实现跟踪中债10年期国债指数，但由于基金费用、交易成本、指数成份券取价规则和基金估值方法之间的差异等因素，可能造成本基金实际收益率与指数收益率存在偏离。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
1 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。
本招募说明书所载内容截止日为2019年2月17日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日（未经审计）。
§1基金管理人 1.1基金管理人概况 名称：南方基金管理股份有限公司住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼成立时间：1998年3月6日法定代表人：张海波注册资本：3亿元人民币电话：（0755）82763888传真：（0755）82763889联系人：常克川1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。
2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。
2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。
2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。
2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民币。
目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
2 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1.2主要人员情况 1.2.1董事会成员 张海波先生，董事长，工商管理硕士，中国籍。
曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长。
现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
王连芬女士，董事，金融专业硕士，中国籍。
曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。
曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。
现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。
曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉政建设室主任。
现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记，深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生，董事，工商管理硕士，中国籍。
曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘，深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管。
现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。
李自成先生，董事，近现代史专业硕士，中国籍。
曾任职厦门大学哲学系团总支副书记，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。
现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
3 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 王斌先生，董事，临床医学博士，中国籍。
曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。
现任兴业证券研究所总经理。
杨小松先生，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。
曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。
现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。
姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。
曾任职国家经委副处长，商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师兼新闻发言人。
现任国务院参事室特约研究员，中国经济50人论坛成员，中国统计学会副会长。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。
曾任职东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。
现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。
曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。
现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。
曾任职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任。
现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。
曾任职北京市万商天勤（深圳）律师事务所律师，北京市中伦（深圳）律师事务所律师，北京市信利（深圳）律师事务所律师、合伙人。
现任金杜律师事务所合伙人，全联并购公会广东分会会长，广东省律师协会女律师工作委员会副主任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。
1.2.2监事会成员 吴晓东先生，监事会主席，法律博士，中国籍。
曾任职中国证监会副处长、处长，华泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股权投资基金管理有限
4 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 公司董事长。
现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司监事。
舒本娥女士，监事，大学本科学历，中国籍。
曾任职熊猫电子集团公司财务处处长，华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。
现任华泰证券股份有限公司财务总监，华泰联合证券有限责任公司监事会主席，华泰长城期货有限公司副董事长，华泰瑞通投资管理有限公司董事。
姜丽花女士，监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。
曾任职浙江兰溪马涧米厂主管会计，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司会计，深圳市建设集团计划财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。
现任深圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事。
王克力先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。
曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽车工业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。
现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士，监事，工商管理硕士，中国籍。
曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门中友贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、风险管理部总经理。
现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理，兴证期货管理有限公司董事，兴业创新资本管理有限公司监事。
林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。
曾任职金杜律师事务所证券业务部实习律师，上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员，银华基金监察稽核部法务主管，民生加银基金监察稽核部职员。
现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。
徐刚，职工监事，硕士学历，中国籍。
1995年7月专科毕业于山东理工大学机电专业，2010年6月研究生毕业于兰州大学工商管理专业。
1995年11月参加工作，就职于深圳期货投资公司，任职职员、项目经理，2003年6月加入公司，先后任职上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理，目前任职上海分公司董事。
董星华，职工监事，硕士学历，中国籍。
1991年7月专本科毕业于华中理工大学机械工程专业，2002年6月研究生毕业于中国人民大学政治经济学专业。
其1991年11月参加工作，先后就职于中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证
5 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 券通信公司，任职科员、主任科员、经理，2011年2月加入公司，先后任职综合管理部经理、办公室高级经理，现任办公室高级副总裁。
1.2.3公司高级管理人员 张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍。
曾任职江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍。
曾任职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍。
曾任职中国农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。
曾任职美国AXAFinancial公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。
曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍。
曾任职财政部中华会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。
现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。
6 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1.2.4基金经理 董浩先生，南开大学金融学硕士，具有基金从业资格。
2010年7月加入南方基金，历任交易管理部债券交易员、固定收益部货币理财类研究员；2014年3月至2015年9月，任南方现金通基金经理助理；2015年9月至2016年8月，任南方50债基金经理；2015年9月至2018年7月，任南方中票基金经理；2015年9月至今，任南方现金通基金经理；2016年2月至今，任南方日添益货币基金经理；2016年8月至今，任南方10年国债基金经理；2016年11月至今，任南方理财60天基金经理；2017年8月至今，任南方天天宝基金经理；2018年11月至今，任南方1-3年国开债基金经理；2018年12月至今，任南方3-5年农发债基金经理。
1.2.5投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现金投资部总经理夏晨曦先生，交易管理部总经理王珂女士，固定收益投资部总经理李璇女士，固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生，权益专户投资部总经理刘树坤先生。
1.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。
§2基金托管人 （一）基金托管人基本情况名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号成立时间：1984年1月1日法定代表人：易会满注册资本：人民币34,932,123.46万元联系电话：010-66105799联系人：郭明（二）主要人员情况截至2018年9月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
7 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。
建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。
拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。
截至2018年9月，中国工商银行共托管证券投资基金899只。
自2003年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的62项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。
这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。
资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。
2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。
充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。
目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
”
1、内部风险控制目标保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人
8 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。
内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。
托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。
托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。
各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。
内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。
设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。
资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。
主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。
资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。
资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。
资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
9 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（6）数据安全控制。
我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。
资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。
为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。
完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。
资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。
资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。
经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之
一，保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。
随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后 10 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
§3相关服务机构 3.1销售机构 3.1.1直销机构 南方基金管理股份有限公司住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼法定代表人：张海波电话：0755-82763905、82763906传真：0755-82763900联系人：张锐珊 3.1.2代销机构 南方10年国债A/C代销银行： 序号 代销机构名称 1中国工商银行股份有限公司 2中国建设银行股份有限公司3中国农业银行股份有限公司 代销机构信息注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：易会满联系人：谢宇晨客服电话：95588网址：注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：田国立电话：010－66275654传真：010－66275654联系人：王嘉朔客服电话：95533网址：注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 11 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址： 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 4中国银行股份有限公司 法定代表人：陈四清客服电话：95566 网址： 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银 城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 5交通银行股份有限公司 法定代表人：彭纯联系人：王菁 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 网址： 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行 大厦 6招商银行股份有限公司 法定代表人：李建红联系人：季平伟 客服电话：95555 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 中国邮政储蓄银行股份有限公
7 联系人：王硕 司 传真：（010）68858057 客服电话：95580 网址： 注册地址：上海市浦东新区浦东南路
500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 上海浦东发展银行股份有限公
8 联系人：吴斌 司 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 网址： 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街
9号 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东 方文化大厦 9中信银行股份有限公司 法定代表人：李庆萍联系人：丰靖 电话：010-89937330 客服电话：95558 网址：/ 12 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 10广发银行股份有限公司11中国民生银行股份有限公司12中国光大银行股份有限公司13平安银行股份有限公司14杭州银行股份有限公司15上海银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号法定代表人：杨明生联系电话：0571-96000888，020-38322222客服电话：400-830-8003网址：注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：洪崎联系人：穆婷电话：010-58560666传真：010-57092611客服电话：95568网址：注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心法定代表人：李晓鹏联系人：朱红电话：010-63636153传真：010-63639709客服电话：95595网址：地址：深圳市深南东路5047号法定代表人：谢永林联系人：施艺帆联系电话：021-50979384客服电话：95511-3网址:注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦法定代表人：陈震山联系人：金超龙联系电话：0571-85157105客服电话：95398网址：注册地址：上海市浦东新区银城中路168号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号法定代表人：金煜联系人：汤征程联系电话：021-68475521客服电话：95594 13 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首 层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 16北京银行股份有限公司 法定代表人：张东宁联系人：周黎 传真：010-66225309 客服电话：95526 网址： 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人：冀光恒 上海农村商业银行股份有限公 17 联系人：陈玲 司 联系电话：021-38576830 客服电话：021-962999、4006962999 网址： 注册地址：东莞市莞城区体育路
21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表：卢国锋 18东莞银行股份有限公司 联系人：林柳阳 联系电话：0769-22865177 客服电话：400-119-6228 网址： 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 19华夏银行股份有限公司 联系人:王者凡 联系电话：010-85238890 客服电话:95577 网址： 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 20宁波银行股份有限公司 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系电话：0574-89068340 客服电话：95574 网址： 注册地址：武汉市江汉区建设大道933号汉 口银行大厦 21汉口银行股份有限公司 办公地址：武汉市江汉区建设大道933号汉 口银行大厦 法定代表人：陈新民 14 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：周田 联系方式：027-82656785 客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全 国） 网址： 注册地址：浙江省杭州市庆春路
288号 办公地址：浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人：沈仁康 22浙商银行股份有限公司 联系人：唐燕 联系电话：0571-87659056 客服电话：95527 网址： 注册地址：重庆市渝中区邹容路153号 办公地址：重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人：甘为民 23重庆银行股份有限公司 联系人：孔文超电话：023-63799379 传真：023-63792412 客服电话：400-70-96899 网址： 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路
2号东莞 农商银行大厦 东莞农村商业银行股份有限公法定代表人：王耀球 24 司 联系人：林培珊 电话：0769-22866254 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址： 注册地址：乌鲁木齐市新华北路
8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：杨黎 25乌鲁木齐银行股份有限公司 联系人：余戈电话：0991-4525212 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 网址： 注册地址：广州市天河区珠江东路30号广州 银行大厦 26广州银行股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦 法定代表人：姚建军 联系人：唐荟 15 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：020-28302742 传真：020-28302021 客服电话：020-96699 网址： 注册地址：石家庄市平安北大街
28号 办公地址：石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 27河北银行股份有限公司 联系人：郑夏芳电话：0311-67807030 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址： 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号 办公地址：常州市天宁区延宁中路668号 法定代表人：陆向阳 江苏江南农村商业银行股份有联系人：包静 28 限公司 电话：0519-80585939 传真：0519-89995066 客服电话：96005 网址： 注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行 大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行 大厦 29厦门银行股份有限公司 法定代表人：吴世群联系人：孙瑜 电话：0592-5310251 传真：0592-5373973 客服电话：400-858-8888 网址： 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人：傅子能 30泉州银行股份有限公司 联系人：谢婷枫电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 客服电话：96312 网址：/ 南方10年国债A/C代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址：南京市江东中路228号 1华泰证券股份有限公司 法定代表人：周易联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 16 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2兴业证券股份有限公司3国信证券股份有限公司4中国银河证券股份有限公司5国泰君安证券股份有限公司6中泰证券股份有限公司 客服电话：95597网址：注册地址：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区长柳路36号法定代表人：杨华辉联系人：乔琳雪联系电话：021-38565547客服电话：95562网址：注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如联系人：李颖电话：0755-82130833传真：0755-82133952客服电话：95536网址：注册地址：北京市西城区金融大街35号26层办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：陈共炎联系人：辛国政联系电话：010-83574507客服电话：4008-888-888或95551网址：注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号法定代表人：杨德红联系人：芮敏祺电话：021－38676666客服电话：4008888666网址：注册地址：济南市市中区经七路86号办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表人：李玮联系人：许曼华电话：021-20315290传真：021-20315137客服电话：95538网址： 17 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 7海通证券股份有限公司8中信建投证券股份有限公司9广发证券股份有限公司10长城证券股份有限公司11招商证券股份有限公司12中信证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号办公地址：上海市广东路689号法定代表人：周杰电话：021－23219000传真：021-23219100联系人：李笑鸣客服电话：95553网址：注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳门内大街188号法定代表人：王常青联系人：刘畅联系电话：010-65608231客服电话：4008888108网址：注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44楼法定代表人：孙树明联系人：黄岚客服电话：95575或致电各地营业网点网址：广发证券网注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层法定代表人：丁益联系人:金夏联系电话:0755-83516289客服电话:0755-336800004006666888网址：注册地址：深圳市福田区福华一路111号办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼法定代表人：霍达联系人：黄婵君联系电话：0755-82960167客服电话：95565、4008888111网址：注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 18 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 13申万宏源证券有限公司14光大证券股份有限公司15中国中投证券有限责任公司16申万宏源西部证券有限公司 法定代表人：张佑君联系人：王一通电话：010-60838888传真：010-60833739客服电话：95558网址：注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层法定代表人：李梅联系人：李玉婷电话：021-33389888传真：021-33388224客服电话：95523或4008895523网址：注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:周健男联系人:龚俊涛联系电话:021-22169999客服电话：95525网址：注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人:高涛联系人：万玉琳联系电话：0755-82026907传真0755-82026539客服电话：400-600-8008、95532网址：注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人：李琦电话：0991-5801913传真：0991-5801466联系人：王怀春客服电话：400-800-0562网址： 19 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心A栋11楼 17湘财证券股份有限公司 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 联系电话：021-38784580-8918 客服电话：95351 网址： 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联 大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋9层 18安信证券股份有限公司 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 网址： 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛 国际金融广场1号楼20层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座5层 中信证券（山东）有限责任公 19 法定代表人：姜晓林 司 联系人：焦刚 联系电话：0531-89606166 客服电话：95548 网址： 注册地址：上海市浦东新区银城中路
200号 中银大厦39F 法定代表人：宁敏 20中银国际证券股份有限公司 联系人：王炜哲 联系电话：021-20328309 客服电话：4006208888 网址： 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大 街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 21信达证券股份有限公司 联系人：尹旭航联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址： 22民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心
A 20 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 23东方证券股份有限公司24华融证券股份有限公司25华西证券股份有限公司26长江证券股份有限公司 座16-18层办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层法定代表人：冯鹤年联系人：韩秀萍联系电话：010-85127609客服电话：95376网址：注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32层、36层、39层、40层法定代表人：潘鑫军联系人：胡月茹联系电话：021-63325888客服电话：95503网址：注册地址：北京市西城区金融大街8号办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层法定代表人：祝献忠基金业务联系人：孙燕波联系电话：010-85556048传真：010-85556088客服电话：95390网址：注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦法定代表人：杨炯洋联系人：谢国梅联系电话：010-52723273客服电话：95584网址：注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人：李新华联系人：奚博宇电话：027-65799999传真：027-85481900客服电话：95579或4008-888-999 21 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 27世纪证券有限责任公司28东北证券股份有限公司29上海证券有限责任公司30江海证券有限公司31国联证券股份有限公司 网址：注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层法定代表人：姜昧军联系人：王雯联系电话：0755-83199511客服电话：4008323000网址：注册地址：长春市生态大街6666号办公地址：长春市生态大街6666号法定代表人：李福春联系人:安岩岩联系电话:0431-85096517客服电话:95360网址：注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼法定代表人：李俊杰联系人：邵珍珍联系电话：021-53686888传真：021-53686100-7008客服电话：4008918918网址：注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号法定代表人：孙名扬联系人：姜志伟电话：0451-87765732传真：0451-82337279客服电话：400-666-2288网址：注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层法定代表人:姚志勇联系人:祁昊联系电话:0510-82831662 22 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 32东莞证券股份有限公司33渤海证券股份有限公司34平安证券股份有限公司35国都证券股份有限公司36东吴证券股份有限公司 客服电话:95570网址:注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心联系人:李荣联系电话：0769-22115712传真：0769-22115712客服电话：95328网址:注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：王春峰联系人:蔡霆电话：022-28451991传真：022-28451892客服电话：400-651-5988网址：注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表人：何之江联系人:王阳联系电话:021-38637436客服电话:95511-8网址：注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层联系人：黄静电话：010-84183333传真：010-84183311-3389客服电话：400-818-8118网址：注册地址：苏州工业园区星阳街5号办公地址：苏州工业园区星阳街5号法定代表人：范力联系人：陆晓电话：0512-62938521传真：0512-65588021 23 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 37广州证券股份有限公司38华林证券股份有限公司39南京证券股份有限公司40华安证券股份有限公司41浙商证券股份有限公司 客服电话：95330网址：注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼法定代表人：胡伏云联系人：梁微联系电话：95396客服电话:95396网址：注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼法人代表：林立联系人：郑琢联系电话：0755-82707869客服电话:400-188-3888网址:注册地址：南京市江东中路389号办公地址：南京市江东中路389号法定代表人：歩国旬联系人：王万君联系电话：025-58519523客服电话：95386网址：注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表人：章宏韬联系人：范超联系电话：0551-65161821客服电话：95318网址：办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼法定代表人：吴承根联系人：陈姗姗电话：021-80108643传真：021-80106010客服电话：95345网址： 24 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 42华宝证券有限责任公司43山西证券股份有限公司44第一创业证券股份有限公司45华福证券有限责任公司46中山证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层法定代表人：陈林联系人：刘闻川电话：021-20657517传真：021-68408217-7517客服电话：4008209898网址：注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：侯巍联系人：郭熠联系电话：0351－8686659客服电话：400-666-1618，95573网址：注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼法定代表人:刘学民联系人:毛诗莉联系电话:0755-23838750客服电话：95358网址:注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼法定代表人：黄金琳联系人：王虹电话：021-20655183传真：021-20655196客服电话：96326（福建省外请先拨0591）网址：注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层法定代表人：黄扬录联系人：罗艺琳 25 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 47国海证券股份有限公司48中原证券股份有限公司49西南证券股份有限公司50财达证券股份有限公司51德邦证券股份有限公司 联系电话：0755-82570586客服电话：95329网址：注册地址：广西省桂林市辅星路13号办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F法定代表人：何春梅联系人：牛孟宇电话：0755-83709350传真：0755-83704850客服电话：95563网址：注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号法定代表人：菅明军联系人：程月艳李盼盼电话：0371-69099882传真：0371-65585899客服电话：95377网址：注册地址：重庆市江北区桥北苑8号法定代表人：廖庆轩联系人：周青联系电话：023-63786633客服电话：4008096096网址：注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层法定代表人：翟建强联系人：马辉联系电话：0311-66006342客服电话：河北省内95363；河北省外031195363网址：注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼法定代表人：武晓春联系人：刘熠电话：021-68761616传真：021-68767032 26 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 52中航证券有限公司53国元证券股份有限公司54国盛证券有限责任公司55中国国际金融股份有限公司56大同证券有限责任公司 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十、三十一层办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦 30 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 72大通证券股份有限公司73天相投资顾问有限公司74联讯证券股份有限公司75东兴证券股份有限公司 三
十、三十一层法定代表人：吴骏联系人：王晓静联系电话：0755-83007336客服电话：4000-188-688网址：注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层法定代表人：赵玺联系人：谢立军电话：0411-39991807传真：0411-39991833客服电话：4008-169-169网址：注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层法定代表人：林义相联系人：谭磊客服电话：010-66045678传真：010-66045518网址：公司基金网网址：/注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
三、四楼办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
三、四楼法定代表人：徐刚联系人：郭晴电话：0752-2119391传真：0752-2119369客服电话：95564网址：注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层法定代表人：魏庆华联系人：夏锐和志鹏电话：010-66559079/010-66559371 31 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 76开源证券股份有限公司77中邮证券有限责任公司78中国民族证券有限责任公司79太平洋证券股份有限公司80宏信证券有限责任公司 传真：010-66555133客服电话：95309网址：注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层法定代表人：李刚联系人：袁伟涛电话：029-63387289传真：029-88447611客服电话：400-860-8866网址：注册地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮政信息大厦9~11层办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号法定代表人：丁奇文联系人：吉亚利电话：010-67017788-9104传真：010-67017788-9696客服电话：4008888005网址：注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F法定代表人：赵大建联系人：齐冬妮电话：010-59355807传真：010-56437030客服电话：4008895618网址：注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元法定代表人：李长伟联系人：王婧电话：010-88695182传真：010-88321763客服电话：400-665-0999网址：注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 32 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 81天风证券股份有限公司82首创证券有限责任公司83联储证券有限责任公司84川财证券有限责任公司 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼法定代表人：吴玉明联系人：张鋆电话：010-64083702传真：028-86199382客服电话：4008366366网址：注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼法定代表人：余磊联系人：岑妹妹电话：027-87617017传真：027-87618863客服电话：4008005000或95391网址：注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座法定代表人：毕劲松联系人：刘宇电话：010-59366070传真：010-59366055客服电话：400-620-0620网址：注册地址：深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼法定代表人：吕春卫联系人：丁倩云电话：010-86499427传真：010-86499401客服电话：400-620-6868网址：注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼 33 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：孟建军 联系人：匡婷 电话：028-86583053 传真：028-86583002 客服电话：95105118 网址： 注册地址：
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903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼4层 法定代表人：凌顺平95浙江同花顺基金销售有限公司 联系人：吴强 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址： 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区
13号 楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座 9层04-08 众升财富（北京）基金销售有法定代表人：李招弟 96 限公司 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-876-9988 网址： 注册地址：北京市朝阳区朝外大街
22号泛利 大厦10层 97和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利 大厦10层 法定代表人：王莉 36 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 宜信普泽（北京）基金销售有98 限公司99浙江金观诚基金销售有限公司100泛华普益基金销售有限公司101嘉实财富管理有限公司 联系人：刘洋电话：010-85650628传真：010-65884788客服电话：4009200022网址：注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809法定代表人：戎兵联系人：魏晨电话：010-52413385传真：010-85894285客服电话：4006099200网址：注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集团（锦昌大厦）13楼法人：徐黎云联系人：来舒岚电话：0571-88337888传真：0571-88337666客服电话：400-068-0058网址：注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室办公地址：四川省成都市成华区锦江区东大街99号平安金融中心1501室法定代表人：于海锋联系人：陈金红电话：传真：028-84252474-801客服电话：400-8588588网址：注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元法定代表人：赵学军联系人：景琪电话：021-20289890传真：021-20280110客服电话：400-021-8850 37 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 深圳市新兰德证券投资咨询有102 限公司北京恒天明泽基金销售有限公103司104北京钱景基金销售有限公司105深圳宜投基金销售有限公司北京创金启富基金销售有限公106司 网址：注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层法定代表人：马勇联系人：文雯电话：010-83363101传真：010-83363072客服电话：400-166-1188网址：注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室法定代表人：周斌联系人：祖杰电话：010-53509636传真：010-57756199客服电话：4008980618网址：注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012法定代表人：赵荣春联系人：李超电话：010-56200948传真：010-57569671客服电话：400-893-6885网址：注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场2座15层法定代表人：雷凤潮联系人：梁菲菲电话：0755-33043063客服电话：4008955811网址：注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号 38 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 107海银基金销售有限公司108大智慧基金销售有限公司109上海联泰基金销售有限公司110上海利得基金销售有限公司 经济日报社综合楼A座712室法定代表人：梁蓉联系人：魏素清电话：010-66154828-8006传真：010-63583991客服电话：400-6262-818网址：注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼法定代表人：刘惠联系人：刘晖电话：021-60206991传真：021-80133413客服电话：400-808-1016网址：注册地址：上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层办公地址：上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层法定代表人：申健联系人：印强明电话：021-20219536传真：021-20219923客服电话：021-20219931网址：注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层法定代表人：燕斌联系人：陈东电话：021-52822063传真：021-52975270客服电话：400-166-6788网址：注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼法定代表人：李兴春联系人：郑茂电话：021-50583533 39 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 111汇付基金销售有限公司112厦门市鑫鼎盛控股有限公司113上海陆金所基金销售有限公司114北京虹点基金销售有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公115 司 传真：021-60195218客服电话：400-921-7755网址：注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼法定代表人：金佶联系人：陈云卉电话：021-33323999传真：021-33323837客服电话：400-821-3999网址：注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504法定代表人：陈洪生联系人：梁云波电话：0592-3122757传真：0592-3122701客服电话：400-918-0808网址：注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼法定代表人：胡学勤联系人：宁博宇电话：021-20665952传真：021-22066653客服电话：4008219031网址：注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层法定代表人：胡伟联系人：陈铭洲电话：客服电话：400-068-1176网址：注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-
1、N-2地块新浪总部科 40 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 116珠海盈米基金销售有限公司117深圳富济基金销售有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公118 司上海凯石财富基金销售有限公119司 研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村 软件园二期(西扩)N-
1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 联系人：吴翠 电话：010-60619607 客服电话：010-62675369 网址： 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保 利国际广场南塔12楼1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址： 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区 金田路
3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区 金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址： 注册地址：
北京市延庆县延庆经济开发区百 泉街10号2栋236室 办公地址：北京朝阳区亮马桥路40号二
十 一世纪大厦A座303 法定代表人：张鑫 联系人：刘美薇 电话：010-53570572/ 传真：010-59200800 客服电话：400-819-9868 网址：/ 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石 大厦4楼 法定代表人：陈继武 41 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 120大泰金石基金销售有限公司济安财富（北京）基金销售有 121限公司中证金牛（北京）投资咨询有 122限公司 123北京汇成基金销售有限公司 联系人：黄祎电话：021-63333389-230传真：021-63333390客服电话：4006-433-389网址：注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼法定代表人：袁顾明联系人：孟召社电话：传真：021-20324199客服电话：400-928-2266/021-22267995网址：注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层法定代表人：杨健联系人：李海燕电话：010-65309516传真：010-65330699客服电话：400-673-7010网址：注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F法定代表人：钱昊旻联系人：孙雯电话：010-59336519传真：010-59336500客服电话：4008-909-998网址：注册地址：北京市海淀区中关村大街11号1108办公地址：北京市海淀区中关村大街11号1108法定代表人：王伟刚联系人：丁向坤电话：010-56282140传真：010-62680827客服电话：4006199059 42 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址： 124南京苏宁基金销售有限公司北京广源达信投资管理有限公 125司 126北京蛋卷基金销售有限公司127上海云湾基金销售有限公司128上海基煜基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699 客服电话：95177 网址： 注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项 中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：姜英华 电话：4006236060 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 网址： 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院 6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院 6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：吴季林 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：4000618518 网址： 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新 金桥路
27号13号楼2层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新 金桥路27号13号楼2层 法定代表人：戴新装 联系人：江辉 电话：021-20538888 传真：021-20538999 客服电话：400-820-1515 网址： 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市昆明路518号北美广场 43 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 129北京肯特瑞基金销售有限公司上海华夏财富投资管理有限公 130司中民财富基金销售（上海）有 131限公司 A栋1002-1003室法定代表人：王翔联系人：蓝杰电话：021-35385521传真：021-55085991客服电话：400-820-5369网址：注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层法定代表人：江卉联系人：徐伯宇电话：010-89188356传真：010-89189566客服电话：95118网址：注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人：毛淮平联系人：仲秋玥电话：010-88066632传真：010-88066552客服电话：400-817-5666网址：注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层法定代表人：弭洪军联系人：李娜电话：021-33357030传真：021-63353736客服电话：400-876-5716网址： 大连网金金融信息服务有限公132 司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室法定代表人：卜勇客服电话：4000-899-100 44 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：/ 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢 1层101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号 北京百度百盈基金销售有限公133 司 奎科科技大厦法定代表人：张旭阳 客服电话：95055 网址：/ 邮编：100085 134本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 3.2登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司注册地址：北京市西城区太平桥大街17号法定代表人：周明电话：010-59378856传真：010-59378907联系人：崔巍 3.3出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼负责人：俞卫锋联系人：黎明电话:(8621)31358666传真:(8621)31358600经办律师：黎明、丁媛 3.4审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 45 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 执行事务合伙人：李丹联系人：曹阳联系电话：021-23238888传真：021-23238800经办注册会计师：薛竞、曹阳 §4基金名称 南方中债10年期国债指数证券投资基金 债券型证券投资基金 §5基金的类型 §6基金的投资目标 本基金采用被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段,以实现对标的指数的有效跟踪。
§7基金的投资范围 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央行票据、政策性银行金融债、债券回购、银行存款等固定收益类资产、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其纳入投资范围。
本基金投资于中债10年期国债指数的成份券及其备选成份券不低于基金资产净值的90%，投资于中央银行票据、政策性银行金融债等不超过基金资产净值的10%。
扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
§8基金的投资策略 46 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 8.1投资策略 本基金为被动式指数基金，采用抽样复制和动态最优化的方法，选取标的指数成份券和备选成份券中流动性较好的债券，构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以实现对标的指数的有效跟踪。
如标的指数成份券或备选成份券的流动性不足或因基金日常申购赎回以及银行间和交易所债券交易特性及交易惯例等情况，基金可将不超过基金资产净值10%的仓位投资于非成份券。
在正常市场情况下，力争本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年跟踪误差不超过2%。
如因指数编制规则或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1、资产配置策略为实现紧密跟踪标的指数的投资目标，本基金将以不低于基金资产净值90%的资产投资于中债10年期国债指数成份券和备选成份券。
本基金将采用抽样复制和动态最优化的方法，主要以标的指数的成份券构成为基础，综合考虑债券流动性、基金日常申购赎回以及银行间和交易所债券交易特性及交易惯例等情况，进行替代优化，以保证对标的指数的有效跟踪。
2、债券投资策略本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被动式指数化投资，在力求跟踪误差最小化的前提下，本基金可采取适当方法，如“久期盯住”等优化策略对基金资产进行调整，降低交易成本，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。
3、国债期货投资策略本基金将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的国债期货合约进行交易，以降低债券仓位调整的交易成本，提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数，实现投资目标。
8.2投资决策依据和决策程序
1、决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
依法决策是本基金进行投资的前提；
（2）宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。
这是本基金投资决策的基础；
（3）投资对象收益和风险的配比关系。
在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出投资决策，是本基金维护投资人利益的重要保障。
47 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2、决策程序
（1）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见。
（2）提出投资建议：固定收益部研究员以外部研究报告以及其他信息来源作为参考，对利率市场、信用市场进行研究，提出债券市场运行趋势的分析观点，在重点关注的投资产品范围内根据自己的研究选出有投资价值的各类债券向基金经理做出投资建议。
研究员根据基金经理提出的要求对各类投资品种进行研究并提出投资建议。
（3）制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
（4）进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出具风险监控报告。
（5）评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。
§9基金业绩比较基准 中债10年期国债指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5%如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权，或标的指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为原标的指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则，在按监管部门要求履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。
其中，若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定媒介公告。
若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。
若基金标的指数发生变更，基金业绩比较基准随之变更，基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据投资情况和市场惯例调整基金业绩比较基准，无需召开基金份额持有人大会，但基金管理人调整业绩比较基准应取得基金托管人同意后，报中国证监会备案，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上刊登公告。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
48 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 §10基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
本基金为指数型基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。
§11基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日（未经审计）。
1.1报告期末基金资产组合情况 序号项目 1权益投资其中：股票 2基金投资3固定收益投资 其中：债券资产支持证券 4贵金属投资5金融衍生品投资 金额（元） 占基金总资产的比例（%） - - - - - - 85,751,600.00 92.29 85,751,600.00 92.29 - - - - - - 49 南方中债
10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 6买入返售金融资产其中：买断式回购的买入返售金融资产 7银行存款和结算备付金合计8其他资产9合计 - 5,558,523.731,604,023.1692,914,146.89 - 5.981.73100.00 1.2报告期末按行业分类的股票投资组合1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。
1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。
1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种 公允价值（元） 金额单位：人民币元占基金资产净值比例（％） 1国家债券2央行票据3金融债券 其中：政策性金融债4企业债券 81,734,000.00- 4,017,600.004,017,600.00 - 88.34- 4.344.34 - 50 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 5企业短期融资券6中期票据7可转债（可交换债）8同业存单9其他10合计 85,751,600.00 92.68 1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称 金额单位：人民币元 数量（张）公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1180020 18附息国债20 300,000 30,819,000.00 33.31 2170018 17附息国债18 200,000 20,438,000.00 22.09 3170004 17附息国债04 200,000 20,216,000.00 21.85 4180019 18附息国债19 100,000 10,261,000.00 11.09 5018005 国开1701 40,000 4,017,600.00 4.34 1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 51 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金本报告期末未持有权证。
1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。
1.9.2本基金投资股指期货的投资政策 无。
1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明1.10.1本期国债期货投资政策 无。
1.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。
1.10.3本期国债期货投资评价 无。
1.11投资组合报告附注1.11.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
如是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明 根据基金合同规定，本基金的投资范围不包括股票。
1.11.3其他资产构成 序号名称 金额（元） 金额单位：人民币元 1存出保证金 290.88 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 52 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 4应收利息5应收申购款6其他应收款7待摊费用8其他9合计 1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。
1,154,340.63449,391.65- 1,604,023.16 §12基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 南方
10年国债
A 净值增长率① 净值增长率业绩比较基业绩比较基准收①－③②－④ 标准差②准收益率③益率标准差④ 2016.08.172016.12.312017.01.012017.12.312018.01.012018.12.31至基金合同生效至今 -1.21%-2.45% 7.13%3.24% 0.19%0.16% 0.13%0.15% -2.11%-5.61% 5.45%-2.56% 0.19% 0.90%0.00% 0.15% 3.16%0.01% 0.13%1.68%0.00% 0.15%5.80%0.00% 南方10年国债
C 53 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 阶段 净值增长率① 净值增长率业绩比较基业绩比较基准收①－③②－④ 标准差②准收益率③益率标准差④ 2016.08.172016.12.312017.01.012017.12.312018.01.012018.12.31至基金合同 生效至今 -1.34%-2.75% 6.76%2.43% 0.19%0.16% 0.13%0.15% -2.11%-5.61% 5.45%-2.56% 0.19% 0.77%0.00% 0.15% 2.86%0.01% 0.13%1.31%0.00% 0.15%4.99%0.00% §13基金的费用概览 13.1与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议约定的指数使用许可费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金相关账户的开户及维护费用；10、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.3%年费率计提。
管理费的计算方法如下：H＝E×0.3%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日的基金资产净值 54 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。
托管费的计算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.35%。
本基金销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.35%年费率计提。
计算方法如下：H＝E×年销售服务费率÷当年天数H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费E为C类基金份额前一日基金资产净值销售服务费每日计提，按月支付。
由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
4、基金合同生效后标的指数许可使用费本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。
其中，基金合同生效前的许可使用固定费不列入基金费用。
在通常情况下，指数许可使用基点费按基金规模不同的收费标准，当规模在10亿元以下（不包括10亿元），指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的0.04%的年费率计提。
指数许可使用基点费每日计算，逐日累计。
计算方法如下：H=E×0.04%÷当年天数当规模在10亿元至20亿元（包括10亿元和20亿元），指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的0.03%的年费率计提。
指数许可使用基点费每日计算，逐日累计。
计算方法如下：H=E×0.03%÷当年天数 55 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 当规模在20亿元以上（不包括20亿元），指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的0.025%的年费率计提。
指数许可使用基点费每日计算，逐日累计。
计算方法如下： H=E×0.025%÷当年天数H为每日应付的指数许可使用基点费E为前一日的基金资产净值基金指数许可使用基点费每日计提，每季度支付一次。
经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于每年1月、4月、7月、10月的前市个工作日内从基金财产中一次性支付给标的指数许可方。
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。
基金管理人应在招募说明书及其更新中披露基金最新适用的方法。
上述“
一、基金费用的种类”中第4－9、11项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、托管费率、销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。
除根据法律法规要求提高该等报酬标准以外，提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。
基金管理人必须于新的费率实施日前根据《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
五、基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费：对于申购本基金A类份额的投资人，本基金申购费率最高不高于0.8%，且随申购金额 56 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 的增加而递减，如下表所示： A类份额申购金额（M） 申购费率 M＜100万 0.8% 100万≤M＜500万 0.5% 500万≤M＜1000万 0.3% M≥1000万 每笔1,000元 对于申购本基金C类份额的投资人，申购费率为零。
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。
申购费用由投资人承担，不列入基金 财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
2、本基金的赎回费： 本基金赎回费率最高不超过
1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。
具体如下表所示： A类基金份额 申请份额持有时间（N） 赎回费率 N＜7日 1.5% 7日≤N＜1年 0.1% 1年≤N＜2年 0.05% N≥2年
0 注：1年指365天 C类基金份额 申请份额持有时间（N） 赎回费率 N＜7日 1.5% 7日≤N＜30天 0.5% N≥30天
0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时 收取。
除对持续持有期少于7日的A类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产外， A类基金份额不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手 续费。
C类基金份额赎回费全额计入基金财产。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的 情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或 其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
57 南方中债
10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 §14对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况”进行了更新。
3、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。
4、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新。
5、在“基金份额的申购和赎回”部分，对“申购与赎回的开放日及时间”进行了更新，对“申购与赎回的数额限制”进行了更新，对“定投计划”进行了更新。
6、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进行了更新。
7、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。
8、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。
9、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理股份有限公司2019年3月22日 58
《关于南方中证50债券指数证券投资基金（LOF）转型有关事项的议案》经南方中证50债券指数证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会决议通过，内容包括南方中证50债券指数证券投资基金（LOF）变更名称、修改基金投资目标、投资范围、投资策略、调整基金管理人的管理费、终止上市交易和修订基金合同等事项。
持有人大会决议自通过之日起生效并于2016年8月17日正式实施基金转型，自基金转型实施之日起，《南方中证50债券指数证券投资基金（LOF）基金合同》失效且《南方中债10年期国债指数证券投资基基金合同》同时生效，南方中证50债券指数证券投资基金（LOF）正式变更为南方中债10年期国债指数证券投资基金。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等，详见招募说明书“风险揭示”章节。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金通过被动式指数化投资以实现跟踪中债10年期国债指数，但由于基金费用、交易成本、指数成份券取价规则和基金估值方法之间的差异等因素，可能造成本基金实际收益率与指数收益率存在偏离。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
1 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。
本招募说明书所载内容截止日为2019年2月17日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日（未经审计）。
§1基金管理人 1.1基金管理人概况 名称：南方基金管理股份有限公司住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼成立时间：1998年3月6日法定代表人：张海波注册资本：3亿元人民币电话：（0755）82763888传真：（0755）82763889联系人：常克川1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。
2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。
2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。
2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。
2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民币。
目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
2 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1.2主要人员情况 1.2.1董事会成员 张海波先生，董事长，工商管理硕士，中国籍。
曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长。
现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
王连芬女士，董事，金融专业硕士，中国籍。
曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。
曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。
现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。
曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉政建设室主任。
现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记，深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生，董事，工商管理硕士，中国籍。
曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘，深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管。
现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。
李自成先生，董事，近现代史专业硕士，中国籍。
曾任职厦门大学哲学系团总支副书记，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。
现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
3 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 王斌先生，董事，临床医学博士，中国籍。
曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。
现任兴业证券研究所总经理。
杨小松先生，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。
曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。
现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。
姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。
曾任职国家经委副处长，商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师兼新闻发言人。
现任国务院参事室特约研究员，中国经济50人论坛成员，中国统计学会副会长。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。
曾任职东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。
现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。
曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。
现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。
曾任职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任。
现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。
曾任职北京市万商天勤（深圳）律师事务所律师，北京市中伦（深圳）律师事务所律师，北京市信利（深圳）律师事务所律师、合伙人。
现任金杜律师事务所合伙人，全联并购公会广东分会会长，广东省律师协会女律师工作委员会副主任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。
1.2.2监事会成员 吴晓东先生，监事会主席，法律博士，中国籍。
曾任职中国证监会副处长、处长，华泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股权投资基金管理有限
4 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 公司董事长。
现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司监事。
舒本娥女士，监事，大学本科学历，中国籍。
曾任职熊猫电子集团公司财务处处长，华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。
现任华泰证券股份有限公司财务总监，华泰联合证券有限责任公司监事会主席，华泰长城期货有限公司副董事长，华泰瑞通投资管理有限公司董事。
姜丽花女士，监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。
曾任职浙江兰溪马涧米厂主管会计，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司会计，深圳市建设集团计划财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。
现任深圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事。
王克力先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。
曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽车工业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。
现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士，监事，工商管理硕士，中国籍。
曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门中友贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、风险管理部总经理。
现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理，兴证期货管理有限公司董事，兴业创新资本管理有限公司监事。
林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。
曾任职金杜律师事务所证券业务部实习律师，上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员，银华基金监察稽核部法务主管，民生加银基金监察稽核部职员。
现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。
徐刚，职工监事，硕士学历，中国籍。
1995年7月专科毕业于山东理工大学机电专业，2010年6月研究生毕业于兰州大学工商管理专业。
1995年11月参加工作，就职于深圳期货投资公司，任职职员、项目经理，2003年6月加入公司，先后任职上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理，目前任职上海分公司董事。
董星华，职工监事，硕士学历，中国籍。
1991年7月专本科毕业于华中理工大学机械工程专业，2002年6月研究生毕业于中国人民大学政治经济学专业。
其1991年11月参加工作，先后就职于中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证
5 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 券通信公司，任职科员、主任科员、经理，2011年2月加入公司，先后任职综合管理部经理、办公室高级经理，现任办公室高级副总裁。
1.2.3公司高级管理人员 张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍。
曾任职江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍。
曾任职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍。
曾任职中国农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。
曾任职美国AXAFinancial公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。
曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍。
曾任职财政部中华会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。
现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。
6 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1.2.4基金经理 董浩先生，南开大学金融学硕士，具有基金从业资格。
2010年7月加入南方基金，历任交易管理部债券交易员、固定收益部货币理财类研究员；2014年3月至2015年9月，任南方现金通基金经理助理；2015年9月至2016年8月，任南方50债基金经理；2015年9月至2018年7月，任南方中票基金经理；2015年9月至今，任南方现金通基金经理；2016年2月至今，任南方日添益货币基金经理；2016年8月至今，任南方10年国债基金经理；2016年11月至今，任南方理财60天基金经理；2017年8月至今，任南方天天宝基金经理；2018年11月至今，任南方1-3年国开债基金经理；2018年12月至今，任南方3-5年农发债基金经理。
1.2.5投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现金投资部总经理夏晨曦先生，交易管理部总经理王珂女士，固定收益投资部总经理李璇女士，固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生，权益专户投资部总经理刘树坤先生。
1.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。
§2基金托管人 （一）基金托管人基本情况名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号成立时间：1984年1月1日法定代表人：易会满注册资本：人民币34,932,123.46万元联系电话：010-66105799联系人：郭明（二）主要人员情况截至2018年9月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
7 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。
建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。
拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。
截至2018年9月，中国工商银行共托管证券投资基金899只。
自2003年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的62项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。
这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。
资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。
2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。
充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。
目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
”
1、内部风险控制目标保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人
8 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。
内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。
托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。
托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。
各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。
内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。
设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。
资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。
主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。
资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。
资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。
资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
9 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（6）数据安全控制。
我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。
资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。
为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。
完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。
资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。
资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。
经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之
一，保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。
随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后 10 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
§3相关服务机构 3.1销售机构 3.1.1直销机构 南方基金管理股份有限公司住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼法定代表人：张海波电话：0755-82763905、82763906传真：0755-82763900联系人：张锐珊 3.1.2代销机构 南方10年国债A/C代销银行： 序号 代销机构名称 1中国工商银行股份有限公司 2中国建设银行股份有限公司3中国农业银行股份有限公司 代销机构信息注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：易会满联系人：谢宇晨客服电话：95588网址：注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：田国立电话：010－66275654传真：010－66275654联系人：王嘉朔客服电话：95533网址：注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 11 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址： 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 4中国银行股份有限公司 法定代表人：陈四清客服电话：95566 网址： 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银 城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 5交通银行股份有限公司 法定代表人：彭纯联系人：王菁 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 网址： 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行 大厦 6招商银行股份有限公司 法定代表人：李建红联系人：季平伟 客服电话：95555 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 中国邮政储蓄银行股份有限公
7 联系人：王硕 司 传真：（010）68858057 客服电话：95580 网址： 注册地址：上海市浦东新区浦东南路
500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 上海浦东发展银行股份有限公
8 联系人：吴斌 司 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 网址： 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街
9号 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东 方文化大厦 9中信银行股份有限公司 法定代表人：李庆萍联系人：丰靖 电话：010-89937330 客服电话：95558 网址：/ 12 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 10广发银行股份有限公司11中国民生银行股份有限公司12中国光大银行股份有限公司13平安银行股份有限公司14杭州银行股份有限公司15上海银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号法定代表人：杨明生联系电话：0571-96000888，020-38322222客服电话：400-830-8003网址：注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：洪崎联系人：穆婷电话：010-58560666传真：010-57092611客服电话：95568网址：注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心法定代表人：李晓鹏联系人：朱红电话：010-63636153传真：010-63639709客服电话：95595网址：地址：深圳市深南东路5047号法定代表人：谢永林联系人：施艺帆联系电话：021-50979384客服电话：95511-3网址:注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦法定代表人：陈震山联系人：金超龙联系电话：0571-85157105客服电话：95398网址：注册地址：上海市浦东新区银城中路168号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号法定代表人：金煜联系人：汤征程联系电话：021-68475521客服电话：95594 13 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首 层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 16北京银行股份有限公司 法定代表人：张东宁联系人：周黎 传真：010-66225309 客服电话：95526 网址： 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人：冀光恒 上海农村商业银行股份有限公 17 联系人：陈玲 司 联系电话：021-38576830 客服电话：021-962999、4006962999 网址： 注册地址：东莞市莞城区体育路
21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表：卢国锋 18东莞银行股份有限公司 联系人：林柳阳 联系电话：0769-22865177 客服电话：400-119-6228 网址： 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 19华夏银行股份有限公司 联系人:王者凡 联系电话：010-85238890 客服电话:95577 网址： 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 20宁波银行股份有限公司 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系电话：0574-89068340 客服电话：95574 网址： 注册地址：武汉市江汉区建设大道933号汉 口银行大厦 21汉口银行股份有限公司 办公地址：武汉市江汉区建设大道933号汉 口银行大厦 法定代表人：陈新民 14 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：周田 联系方式：027-82656785 客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全 国） 网址： 注册地址：浙江省杭州市庆春路
288号 办公地址：浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人：沈仁康 22浙商银行股份有限公司 联系人：唐燕 联系电话：0571-87659056 客服电话：95527 网址： 注册地址：重庆市渝中区邹容路153号 办公地址：重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人：甘为民 23重庆银行股份有限公司 联系人：孔文超电话：023-63799379 传真：023-63792412 客服电话：400-70-96899 网址： 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路
2号东莞 农商银行大厦 东莞农村商业银行股份有限公法定代表人：王耀球 24 司 联系人：林培珊 电话：0769-22866254 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址： 注册地址：乌鲁木齐市新华北路
8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：杨黎 25乌鲁木齐银行股份有限公司 联系人：余戈电话：0991-4525212 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 网址： 注册地址：广州市天河区珠江东路30号广州 银行大厦 26广州银行股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦 法定代表人：姚建军 联系人：唐荟 15 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：020-28302742 传真：020-28302021 客服电话：020-96699 网址： 注册地址：石家庄市平安北大街
28号 办公地址：石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 27河北银行股份有限公司 联系人：郑夏芳电话：0311-67807030 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址： 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号 办公地址：常州市天宁区延宁中路668号 法定代表人：陆向阳 江苏江南农村商业银行股份有联系人：包静 28 限公司 电话：0519-80585939 传真：0519-89995066 客服电话：96005 网址： 注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行 大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行 大厦 29厦门银行股份有限公司 法定代表人：吴世群联系人：孙瑜 电话：0592-5310251 传真：0592-5373973 客服电话：400-858-8888 网址： 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人：傅子能 30泉州银行股份有限公司 联系人：谢婷枫电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 客服电话：96312 网址：/ 南方10年国债A/C代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址：南京市江东中路228号 1华泰证券股份有限公司 法定代表人：周易联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 16 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2兴业证券股份有限公司3国信证券股份有限公司4中国银河证券股份有限公司5国泰君安证券股份有限公司6中泰证券股份有限公司 客服电话：95597网址：注册地址：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区长柳路36号法定代表人：杨华辉联系人：乔琳雪联系电话：021-38565547客服电话：95562网址：注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如联系人：李颖电话：0755-82130833传真：0755-82133952客服电话：95536网址：注册地址：北京市西城区金融大街35号26层办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：陈共炎联系人：辛国政联系电话：010-83574507客服电话：4008-888-888或95551网址：注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号法定代表人：杨德红联系人：芮敏祺电话：021－38676666客服电话：4008888666网址：注册地址：济南市市中区经七路86号办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表人：李玮联系人：许曼华电话：021-20315290传真：021-20315137客服电话：95538网址： 17 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 7海通证券股份有限公司8中信建投证券股份有限公司9广发证券股份有限公司10长城证券股份有限公司11招商证券股份有限公司12中信证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号办公地址：上海市广东路689号法定代表人：周杰电话：021－23219000传真：021-23219100联系人：李笑鸣客服电话：95553网址：注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳门内大街188号法定代表人：王常青联系人：刘畅联系电话：010-65608231客服电话：4008888108网址：注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44楼法定代表人：孙树明联系人：黄岚客服电话：95575或致电各地营业网点网址：广发证券网注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层法定代表人：丁益联系人:金夏联系电话:0755-83516289客服电话:0755-336800004006666888网址：注册地址：深圳市福田区福华一路111号办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼法定代表人：霍达联系人：黄婵君联系电话：0755-82960167客服电话：95565、4008888111网址：注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 18 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 13申万宏源证券有限公司14光大证券股份有限公司15中国中投证券有限责任公司16申万宏源西部证券有限公司 法定代表人：张佑君联系人：王一通电话：010-60838888传真：010-60833739客服电话：95558网址：注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层法定代表人：李梅联系人：李玉婷电话：021-33389888传真：021-33388224客服电话：95523或4008895523网址：注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:周健男联系人:龚俊涛联系电话:021-22169999客服电话：95525网址：注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人:高涛联系人：万玉琳联系电话：0755-82026907传真0755-82026539客服电话：400-600-8008、95532网址：注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人：李琦电话：0991-5801913传真：0991-5801466联系人：王怀春客服电话：400-800-0562网址： 19 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心A栋11楼 17湘财证券股份有限公司 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 联系电话：021-38784580-8918 客服电话：95351 网址： 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联 大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋9层 18安信证券股份有限公司 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 网址： 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛 国际金融广场1号楼20层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座5层 中信证券（山东）有限责任公 19 法定代表人：姜晓林 司 联系人：焦刚 联系电话：0531-89606166 客服电话：95548 网址： 注册地址：上海市浦东新区银城中路
200号 中银大厦39F 法定代表人：宁敏 20中银国际证券股份有限公司 联系人：王炜哲 联系电话：021-20328309 客服电话：4006208888 网址： 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大 街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 21信达证券股份有限公司 联系人：尹旭航联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址： 22民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心
A 20 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 23东方证券股份有限公司24华融证券股份有限公司25华西证券股份有限公司26长江证券股份有限公司 座16-18层办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层法定代表人：冯鹤年联系人：韩秀萍联系电话：010-85127609客服电话：95376网址：注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32层、36层、39层、40层法定代表人：潘鑫军联系人：胡月茹联系电话：021-63325888客服电话：95503网址：注册地址：北京市西城区金融大街8号办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层法定代表人：祝献忠基金业务联系人：孙燕波联系电话：010-85556048传真：010-85556088客服电话：95390网址：注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦法定代表人：杨炯洋联系人：谢国梅联系电话：010-52723273客服电话：95584网址：注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人：李新华联系人：奚博宇电话：027-65799999传真：027-85481900客服电话：95579或4008-888-999 21 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 27世纪证券有限责任公司28东北证券股份有限公司29上海证券有限责任公司30江海证券有限公司31国联证券股份有限公司 网址：注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层法定代表人：姜昧军联系人：王雯联系电话：0755-83199511客服电话：4008323000网址：注册地址：长春市生态大街6666号办公地址：长春市生态大街6666号法定代表人：李福春联系人:安岩岩联系电话:0431-85096517客服电话:95360网址：注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼法定代表人：李俊杰联系人：邵珍珍联系电话：021-53686888传真：021-53686100-7008客服电话：4008918918网址：注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号法定代表人：孙名扬联系人：姜志伟电话：0451-87765732传真：0451-82337279客服电话：400-666-2288网址：注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层法定代表人:姚志勇联系人:祁昊联系电话:0510-82831662 22 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 32东莞证券股份有限公司33渤海证券股份有限公司34平安证券股份有限公司35国都证券股份有限公司36东吴证券股份有限公司 客服电话:95570网址:注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心联系人:李荣联系电话：0769-22115712传真：0769-22115712客服电话：95328网址:注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：王春峰联系人:蔡霆电话：022-28451991传真：022-28451892客服电话：400-651-5988网址：注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表人：何之江联系人:王阳联系电话:021-38637436客服电话:95511-8网址：注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层联系人：黄静电话：010-84183333传真：010-84183311-3389客服电话：400-818-8118网址：注册地址：苏州工业园区星阳街5号办公地址：苏州工业园区星阳街5号法定代表人：范力联系人：陆晓电话：0512-62938521传真：0512-65588021 23 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 37广州证券股份有限公司38华林证券股份有限公司39南京证券股份有限公司40华安证券股份有限公司41浙商证券股份有限公司 客服电话：95330网址：注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼法定代表人：胡伏云联系人：梁微联系电话：95396客服电话:95396网址：注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼法人代表：林立联系人：郑琢联系电话：0755-82707869客服电话:400-188-3888网址:注册地址：南京市江东中路389号办公地址：南京市江东中路389号法定代表人：歩国旬联系人：王万君联系电话：025-58519523客服电话：95386网址：注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表人：章宏韬联系人：范超联系电话：0551-65161821客服电话：95318网址：办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼法定代表人：吴承根联系人：陈姗姗电话：021-80108643传真：021-80106010客服电话：95345网址： 24 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 42华宝证券有限责任公司43山西证券股份有限公司44第一创业证券股份有限公司45华福证券有限责任公司46中山证券有限责任公司 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十、三十一层法定代表人：吴骏联系人：王晓静联系电话：0755-83007336客服电话：4000-188-688网址：注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层法定代表人：赵玺联系人：谢立军电话：0411-39991807传真：0411-39991833客服电话：4008-169-169网址：注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层法定代表人：林义相联系人：谭磊客服电话：010-66045678传真：010-66045518网址：公司基金网网址：/注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
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北京市延庆县延庆经济开发区百 泉街10号2栋236室 办公地址：北京朝阳区亮马桥路40号二
十 一世纪大厦A座303 法定代表人：张鑫 联系人：刘美薇 电话：010-53570572/ 传真：010-59200800 客服电话：400-819-9868 网址：/ 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石 大厦4楼 法定代表人：陈继武 41 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 120大泰金石基金销售有限公司济安财富（北京）基金销售有 121限公司中证金牛（北京）投资咨询有 122限公司 123北京汇成基金销售有限公司 联系人：黄祎电话：021-63333389-230传真：021-63333390客服电话：4006-433-389网址：注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼法定代表人：袁顾明联系人：孟召社电话：传真：021-20324199客服电话：400-928-2266/021-22267995网址：注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层法定代表人：杨健联系人：李海燕电话：010-65309516传真：010-65330699客服电话：400-673-7010网址：注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F法定代表人：钱昊旻联系人：孙雯电话：010-59336519传真：010-59336500客服电话：4008-909-998网址：注册地址：北京市海淀区中关村大街11号1108办公地址：北京市海淀区中关村大街11号1108法定代表人：王伟刚联系人：丁向坤电话：010-56282140传真：010-62680827客服电话：4006199059 42 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址： 124南京苏宁基金销售有限公司北京广源达信投资管理有限公 125司 126北京蛋卷基金销售有限公司127上海云湾基金销售有限公司128上海基煜基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699 客服电话：95177 网址： 注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项 中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：姜英华 电话：4006236060 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 网址： 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院 6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院 6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：吴季林 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：4000618518 网址： 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新 金桥路
27号13号楼2层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新 金桥路27号13号楼2层 法定代表人：戴新装 联系人：江辉 电话：021-20538888 传真：021-20538999 客服电话：400-820-1515 网址： 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市昆明路518号北美广场 43 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 129北京肯特瑞基金销售有限公司上海华夏财富投资管理有限公 130司中民财富基金销售（上海）有 131限公司 A栋1002-1003室法定代表人：王翔联系人：蓝杰电话：021-35385521传真：021-55085991客服电话：400-820-5369网址：注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层法定代表人：江卉联系人：徐伯宇电话：010-89188356传真：010-89189566客服电话：95118网址：注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人：毛淮平联系人：仲秋玥电话：010-88066632传真：010-88066552客服电话：400-817-5666网址：注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层法定代表人：弭洪军联系人：李娜电话：021-33357030传真：021-63353736客服电话：400-876-5716网址： 大连网金金融信息服务有限公132 司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室法定代表人：卜勇客服电话：4000-899-100 44 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：/ 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢 1层101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号 北京百度百盈基金销售有限公133 司 奎科科技大厦法定代表人：张旭阳 客服电话：95055 网址：/ 邮编：100085 134本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 3.2登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司注册地址：北京市西城区太平桥大街17号法定代表人：周明电话：010-59378856传真：010-59378907联系人：崔巍 3.3出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼负责人：俞卫锋联系人：黎明电话:(8621)31358666传真:(8621)31358600经办律师：黎明、丁媛 3.4审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 45 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 执行事务合伙人：李丹联系人：曹阳联系电话：021-23238888传真：021-23238800经办注册会计师：薛竞、曹阳 §4基金名称 南方中债10年期国债指数证券投资基金 债券型证券投资基金 §5基金的类型 §6基金的投资目标 本基金采用被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段,以实现对标的指数的有效跟踪。
§7基金的投资范围 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央行票据、政策性银行金融债、债券回购、银行存款等固定收益类资产、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其纳入投资范围。
本基金投资于中债10年期国债指数的成份券及其备选成份券不低于基金资产净值的90%，投资于中央银行票据、政策性银行金融债等不超过基金资产净值的10%。
扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
§8基金的投资策略 46 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 8.1投资策略 本基金为被动式指数基金，采用抽样复制和动态最优化的方法，选取标的指数成份券和备选成份券中流动性较好的债券，构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以实现对标的指数的有效跟踪。
如标的指数成份券或备选成份券的流动性不足或因基金日常申购赎回以及银行间和交易所债券交易特性及交易惯例等情况，基金可将不超过基金资产净值10%的仓位投资于非成份券。
在正常市场情况下，力争本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年跟踪误差不超过2%。
如因指数编制规则或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1、资产配置策略为实现紧密跟踪标的指数的投资目标，本基金将以不低于基金资产净值90%的资产投资于中债10年期国债指数成份券和备选成份券。
本基金将采用抽样复制和动态最优化的方法，主要以标的指数的成份券构成为基础，综合考虑债券流动性、基金日常申购赎回以及银行间和交易所债券交易特性及交易惯例等情况，进行替代优化，以保证对标的指数的有效跟踪。
2、债券投资策略本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被动式指数化投资，在力求跟踪误差最小化的前提下，本基金可采取适当方法，如“久期盯住”等优化策略对基金资产进行调整，降低交易成本，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。
3、国债期货投资策略本基金将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的国债期货合约进行交易，以降低债券仓位调整的交易成本，提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数，实现投资目标。
8.2投资决策依据和决策程序
1、决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
依法决策是本基金进行投资的前提；
（2）宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。
这是本基金投资决策的基础；
（3）投资对象收益和风险的配比关系。
在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出投资决策，是本基金维护投资人利益的重要保障。
47 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2、决策程序
（1）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见。
（2）提出投资建议：固定收益部研究员以外部研究报告以及其他信息来源作为参考，对利率市场、信用市场进行研究，提出债券市场运行趋势的分析观点，在重点关注的投资产品范围内根据自己的研究选出有投资价值的各类债券向基金经理做出投资建议。
研究员根据基金经理提出的要求对各类投资品种进行研究并提出投资建议。
（3）制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
（4）进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出具风险监控报告。
（5）评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。
§9基金业绩比较基准 中债10年期国债指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5%如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权，或标的指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为原标的指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则，在按监管部门要求履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。
其中，若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定媒介公告。
若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。
若基金标的指数发生变更，基金业绩比较基准随之变更，基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据投资情况和市场惯例调整基金业绩比较基准，无需召开基金份额持有人大会，但基金管理人调整业绩比较基准应取得基金托管人同意后，报中国证监会备案，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上刊登公告。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
48 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 §10基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
本基金为指数型基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。
§11基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日（未经审计）。
1.1报告期末基金资产组合情况 序号项目 1权益投资其中：股票 2基金投资3固定收益投资 其中：债券资产支持证券 4贵金属投资5金融衍生品投资 金额（元） 占基金总资产的比例（%） - - - - - - 85,751,600.00 92.29 85,751,600.00 92.29 - - - - - - 49 南方中债
10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 6买入返售金融资产其中：买断式回购的买入返售金融资产 7银行存款和结算备付金合计8其他资产9合计 - 5,558,523.731,604,023.1692,914,146.89 - 5.981.73100.00 1.2报告期末按行业分类的股票投资组合1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。
1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。
1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种 公允价值（元） 金额单位：人民币元占基金资产净值比例（％） 1国家债券2央行票据3金融债券 其中：政策性金融债4企业债券 81,734,000.00- 4,017,600.004,017,600.00 - 88.34- 4.344.34 - 50 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 5企业短期融资券6中期票据7可转债（可交换债）8同业存单9其他10合计 85,751,600.00 92.68 1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称 金额单位：人民币元 数量（张）公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1180020 18附息国债20 300,000 30,819,000.00 33.31 2170018 17附息国债18 200,000 20,438,000.00 22.09 3170004 17附息国债04 200,000 20,216,000.00 21.85 4180019 18附息国债19 100,000 10,261,000.00 11.09 5018005 国开1701 40,000 4,017,600.00 4.34 1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 51 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金本报告期末未持有权证。
1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。
1.9.2本基金投资股指期货的投资政策 无。
1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明1.10.1本期国债期货投资政策 无。
1.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。
1.10.3本期国债期货投资评价 无。
1.11投资组合报告附注1.11.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
如是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明 根据基金合同规定，本基金的投资范围不包括股票。
1.11.3其他资产构成 序号名称 金额（元） 金额单位：人民币元 1存出保证金 290.88 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 52 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 4应收利息5应收申购款6其他应收款7待摊费用8其他9合计 1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。
1,154,340.63449,391.65- 1,604,023.16 §12基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 南方
10年国债
A 净值增长率① 净值增长率业绩比较基业绩比较基准收①－③②－④ 标准差②准收益率③益率标准差④ 2016.08.172016.12.312017.01.012017.12.312018.01.012018.12.31至基金合同生效至今 -1.21%-2.45% 7.13%3.24% 0.19%0.16% 0.13%0.15% -2.11%-5.61% 5.45%-2.56% 0.19% 0.90%0.00% 0.15% 3.16%0.01% 0.13%1.68%0.00% 0.15%5.80%0.00% 南方10年国债
C 53 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 阶段 净值增长率① 净值增长率业绩比较基业绩比较基准收①－③②－④ 标准差②准收益率③益率标准差④ 2016.08.172016.12.312017.01.012017.12.312018.01.012018.12.31至基金合同 生效至今 -1.34%-2.75% 6.76%2.43% 0.19%0.16% 0.13%0.15% -2.11%-5.61% 5.45%-2.56% 0.19% 0.77%0.00% 0.15% 2.86%0.01% 0.13%1.31%0.00% 0.15%4.99%0.00% §13基金的费用概览 13.1与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议约定的指数使用许可费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金相关账户的开户及维护费用；10、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.3%年费率计提。
管理费的计算方法如下：H＝E×0.3%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日的基金资产净值 54 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。
托管费的计算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.35%。
本基金销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.35%年费率计提。
计算方法如下：H＝E×年销售服务费率÷当年天数H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费E为C类基金份额前一日基金资产净值销售服务费每日计提，按月支付。
由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
4、基金合同生效后标的指数许可使用费本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。
其中，基金合同生效前的许可使用固定费不列入基金费用。
在通常情况下，指数许可使用基点费按基金规模不同的收费标准，当规模在10亿元以下（不包括10亿元），指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的0.04%的年费率计提。
指数许可使用基点费每日计算，逐日累计。
计算方法如下：H=E×0.04%÷当年天数当规模在10亿元至20亿元（包括10亿元和20亿元），指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的0.03%的年费率计提。
指数许可使用基点费每日计算，逐日累计。
计算方法如下：H=E×0.03%÷当年天数 55 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 当规模在20亿元以上（不包括20亿元），指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的0.025%的年费率计提。
指数许可使用基点费每日计算，逐日累计。
计算方法如下： H=E×0.025%÷当年天数H为每日应付的指数许可使用基点费E为前一日的基金资产净值基金指数许可使用基点费每日计提，每季度支付一次。
经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于每年1月、4月、7月、10月的前市个工作日内从基金财产中一次性支付给标的指数许可方。
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。
基金管理人应在招募说明书及其更新中披露基金最新适用的方法。
上述“
一、基金费用的种类”中第4－9、11项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、托管费率、销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。
除根据法律法规要求提高该等报酬标准以外，提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。
基金管理人必须于新的费率实施日前根据《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
五、基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费：对于申购本基金A类份额的投资人，本基金申购费率最高不高于0.8%，且随申购金额 56 南方中债10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 的增加而递减，如下表所示： A类份额申购金额（M） 申购费率 M＜100万 0.8% 100万≤M＜500万 0.5% 500万≤M＜1000万 0.3% M≥1000万 每笔1,000元 对于申购本基金C类份额的投资人，申购费率为零。
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。
申购费用由投资人承担，不列入基金 财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
2、本基金的赎回费： 本基金赎回费率最高不超过
1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。
具体如下表所示： A类基金份额 申请份额持有时间（N） 赎回费率 N＜7日 1.5% 7日≤N＜1年 0.1% 1年≤N＜2年 0.05% N≥2年
0 注：1年指365天 C类基金份额 申请份额持有时间（N） 赎回费率 N＜7日 1.5% 7日≤N＜30天 0.5% N≥30天
0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时 收取。
除对持续持有期少于7日的A类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产外， A类基金份额不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手 续费。
C类基金份额赎回费全额计入基金财产。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的 情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或 其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
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10年期国债指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 §14对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况”进行了更新。
3、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。
4、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新。
5、在“基金份额的申购和赎回”部分，对“申购与赎回的开放日及时间”进行了更新，对“申购与赎回的数额限制”进行了更新，对“定投计划”进行了更新。
6、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进行了更新。
7、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。
8、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。
9、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理股份有限公司2019年3月22日 58
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