DISCLOSURE
制作曹秉琛
电话：010-83251716Ｅ－ｍａｉｌ押zqrb9@2020年10月24日星期
六 证券代码：000509 证券简称：*ST华塑 公告编号：2020-075号 华塑控股股份有限公司 十一届董事会第五次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况华塑控股股份有限公司（以下简称“公司”）十一届董事会第五次临时会议于2020年10月23日上午以通讯方式召开。
本次董事会会议通知已于2020年10月20日以电子邮件方式发出。
会议应出席董事7名，实际出席董事7名。
本次会议的召集、召开程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议表决合法有效。
二、董事会会议审议情况本次会议以通讯表决方式进行表决，形成以下决议：(一)审议通过《2020年第三季度报告全文及正文》《2020年第三季度报告全文》详见公司同日在巨潮资讯网发布的相关公告；《2020年第三季度报告正文》详见公司同日在《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网发布的相关公告。
本议案表决结果为：赞成票：7票；反对票：0票；弃权票：0票。
(二)审议通过《关于修订＜公司章程＞的议案》根据现行《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的有关规定，结合公司实际情况，为完善上市公司治理机制、提升公司决策水平，同意对《公司章程》中部分条款进行修订。
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网上披露的相关公告。
同时，董事会提请股东大会授权公司管理层办理相关登记、备案手续。
修订后的《公司章程》以工商登记机关最终核准、登记为准。
本议案尚需提交公司股东大会以特别决议事项审议。
本议案表决结果为：赞成票：7票；反对票：0票；弃权票：0票。
(三)审议通过《关于注销部分子公司及分支机构的议案》为加快资产清理、退出工作，进一步整合公司资源、提高运营效率，降低经营管理成本，同意公司注销分支机构华塑控股股份有限公司成都物业管理分公司、同人华塑股份有限公司南充门窗工程分公司和子公司四川天歌物业有限公司、上海同人华塑门窗有限公司、南充华塑新材料有限公司、成都大行泽汇股权投资基金管理有限公司。
目前前述子公司及分支机构均未开展实际经营业务，其注销不会对公司日常经营活动产生影响。
由于股东结构、股权冻结等因素，前述子公司及分支机构注销事宜能否取得以及何时取得有关部门核准存在一定不确定性，注销事宜最终办理情况以有关部门核准、办理情况为准。
本次注销事宜对公司财务的影响将根据清算、注销情况确定。
本次注销子公司及分支机构，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形。
董事会授权公司总经理或总经理指定的代理人依据法律、法规的规定办理上述子公司及分支机构相关清算、注销事宜。
本议案表决结果为：赞成票：7票；反对票：0票；弃权票：0票。
(四)审议通过《关于召开2020年第三次临时股东大会的议案》同意公司于2020年11月9日召开2020年第三次临时股东大会。
具体情况详见公司同日在《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网发布的《关于召开2020年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2020-077号）。
本议案表决结果为：赞成票：7票；反对票：0票；弃权票：0票。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。
特此公告。
华塑控股股份有限公司 董事会 二〇二〇年十月二十四日 证券代码：000509 证券简称：*ST华塑 公告编号：2020-077号 华塑控股股份有限公司 关于召开2020年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1、本次股东大会审议的议案
1，为特别决议事项，须经出席股东大会的股东（含代理人）所持表决权的2/3以上通过后方可实施；
2、公司董事会将在本次股东大会股权登记日后三日内，再次发布关于召开2020年第三次临时股东大会的提示性公告。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2020年第三次临时股东大会
2、召集人：公司董事会2020年10月23日，公司十一届董事会第五次临时会议审议通过《关于召开2020年第三次临时股东大会的议案》。
3、本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
4、会议召开的时间：
（1）现场会议时间：2020年11月9日（星期一）下午14:50
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年11月9日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2020年11月9日9：15至2020年11月9日15：00期间的任意时间。
5、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（info）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、互联网系统投票中的一种方式。
如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、会议的股权登记日：2020年11月4日（星期三）
7、会议出席对象：
（1）截止2020年11月4日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东或其代理人，该代理人不必是公司的股东；
（2）公司董事、监事及高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师。
8、现场会议地点：四川省成都市武侯区火车南站西路15号麦田中心15楼公司会议室。
二、会议审议事项
1、《关于修订＜公司章程＞的议案》。
上述议案已经公司十一届董事会第五次临时会议审议通过，具体情况详见公司于2020年10月24日在《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网(info)上披露的相关公告；该议案为股东大会特别决议事项，须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
三、提案编码本次股东大会提案编码表： 提码案编提案名称 备注该列打勾的栏目可以投票 非累积投票提案 1.00关于修订《公司章程》的议案 √
四、出席现场股东大会会议登记方式
1、登记方式：
（1）出席会议的个人股东请持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件、股东账户卡原件（委托代理人出席的，代理人须持授权委托书、本人身份证、委托人身份证及委托人股东账户卡原件）办理登记手续。
（2）出席会议的法人股东为股东单位法定代表人的，请持本人身份证、股东账户卡原件及加盖公司公章的法定代表人证明书办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人须持有本人身份证、股东账户卡原件及加盖公司公章的授权委托书办理登记手续。
（3）股东可按以上要求以信函、传真的方式进行登记，信函到达邮戳和传真到达日应不迟于2020年11月6日16:00，信函、传真中必须注明股东住所详细地址、联系人、联系电话。
通过信函或传真方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。
2、会议登记时间：2020年11月6日，上午9:00-11:30，下午13:30-16:00。
3、会议登记地点：成都市武侯区火车南站西路15号麦田中心1504室。
五、参加网络投票的具体操作流程在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为：）参加投票，参加网络投票的具体操作流程见附件
1。
六、提示性公告公司将在本次股东大会股权登记日后三日内再次发布提示性公告，提醒公司股东及时参加本次股东大会并行使表决权。
七、其他注意事项
1、联系方式：联系人：吴胜峰、何欣联系电话：028-85365657传真：028-85365657联系地址：成都市武侯区火车南站西路15号麦田中心1504室邮编：6100412、本次股东大会出席现场会议的股东食宿、交通费用自理。
3、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。
八、备查文件提议召开本次股东大会的董事会决议。
特此公告。
华塑控股股份有限公司 董事会 二〇二〇年十月二十四日 附件1：参加网络投票的具体操作流程（一）网络投票程序
1、投票代码：3605092、投票简称：华塑投票
3、填报表决意见：本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
（二）通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2020年11月9日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
（三）通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年11月9日9：15至2020年11月9日15：00期间的任意时间。
2、股东获取身份认证的具体流程按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。
具体的身份认证流程可登陆互联网投票系统查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2：授权委托书兹委托____________先生（女士）代表本人（本单位）出席华塑控股股份有限公司2020年第三次临时股东大会，并授权其代为行使表决权，表决意见如下： 码提案编提案名称 备注 表决结果 该以投列票打勾的栏目可同意反对 弃权 非累积投票提案 - 1.00关于修订《公司章程》的议案 委托人持股数量：委托人签名：受托人签名：委托日期： √ 委托人股东账户：委托人身份证号：受托人身份证号： 证券代码：000509 证券简称：*ST华塑 公告编号：2020-076号 华塑控股股份有限公司 2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人吴奕中、主管会计工作负责人黄颖灵及会计机构负责人(会计主管人员)王毅声
明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 133,395,226.62 156,865,960.12 -14.96% 归属于上市公司股东的净资产（元）-116,024,930.25 -97,936,370.32 -18.47% 本报告期 年本同报期告增期减比上年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 14,089,648.58 -2.54% 34,398,972.63 -30.57% 归属于上市公司股东的净利润（元）-11,154,833.32 -166.80% -18,088,559.94 -317.29% 归性属损于益的上市净公利司润（股元东）的扣除非经常-1,436,651.10 -171.49% -13,054,736.59 -7,311.39% 经营活动产生的现金流量净额（元）-2,350,177.32 -664.21% -1,040,091.87 -106.78% 基本每股收益（元/股） -0.0135 -166.83% -0.0219 -316.83% 稀释每股收益（元/股） -0.0135 -166.83% -0.0219 -316.83% 加权平均净资产收益率 -10.10% 非经常性损益项目和金额√适用□不适用单位：元 -83.97% -16.91% -47.98% 项目年额初至报告期期末金说明 分非）流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部206,777.21 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 397,465.27 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -5,330,261.45 主要系依据法院判决对德瑞系列
诉讼等案件计提损失、冲回利息所致。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -307,804.38 合计 -5,033,823.35 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号———非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号———非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号———非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表单位：股 报告期末普通股股东总数 40,751 先报股告股期东末总表数决（权如恢有复）的优
0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例持股数量 持有有限售质押或冻结情况 条件的股份 数量 股份状态数量 西藏麦田创业投资有限公司境内非国有法人24.13% 199,205,9200 质押冻结 198,200,000 199,205,920 青岛通产橡胶制品有限公司境内非国有法人4.00% 33,019,200
0 沂水县新展贸易有限公司境内非国有法人2.00% 16,509,600
0 王新生 境内自然人 0.83% 6,886,900
0 曾武 境内自然人 0.64% 5,269,200
0 赵霄 境内自然人 0.50% 4,167,004
0 何迟 境内自然人 0.49% 4,050,000
0 蔡德山 境内自然人 0.38% 3,169,722
0 李廷生 境内自然人 0.37% 3,020,191
0 高敏江 境内自然人 0.31% 2,588,800
0 前
10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 西藏麦田创业投资有限公司199,205,920 人民币普通股199,205,920 青岛通产橡胶制品有限公司33,019,200 人民币普通股33,019,200 沂水县新展贸易有限公司 16,509,600 人民币普通股16,509,600 王新生 6,886,900 人民币普通股6,886,900 曾武 5,269,200 人民币普通股5,269,200 赵霄 4,167,004 人民币普通股4,167,004 何迟 4,050,000 人民币普通股4,050,000 蔡德山 3,169,722 人民币普通股3,169,722 李廷生 3,020,191 人民币普通股3,020,191 高敏江 2,588,800 人民币普通股2,588,800 上述股东关联关系或一致行动公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的 的说明 一致行动人。
情前况10说名明股（东如有参）与融资融券业务无 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表□适用√不适用第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因√适用□不适用 资产负债表项目 项目 本报告期末 本报告期初同比增减变动原因 交易性金融资产17,771,376.99 26,600,000.00-33.19%主要是赎回理财产品所致。
预付账款 2,745,933.02 2,008,443.0936.72% 主要是生产经营所致。
其他流动资产68,949.62 264,505.83 -73.93%主要是生产经营所致。
预收款项 5,008,020.91 3,469,304.1944.35% 主要是生产经营所致。
应付职工薪酬5,085,508.50 11,211,186.96-54.64%主要是支付职工薪酬所致。
利润表项目 项目 本报告期 上年同期 同比增减变动原因 营业成本 8,906,673.16 6,770,606.1631.55% 主要是本报告期合并范围增加所致。
税金及附加 148,948.80 74,361.07 100.30% 主要是本报告期合并范围增加所致。
管理费用 6,059,901.59 3,676,765.11
64.82% 主要是本报告期合并范围增加所致。
财务费用 -7,090.45 -51,479.35 86.23% 主要是本报告期银行存款利息收入减少所致。
营业外收入 0.00 17,122,611.73
-100.00%主要是上年同期核销应付款项所致。
营业外支出 9,685,685.16 2,432,850.86298.12% 主要是本报告期因诉讼预计负债增加所致。
现金流量表项目 项目 本报告期 上年同期 同比增减变动原因 经现营金活流量动净产额生的-1,040,091.87 15,341,338.90-106.78% 主要是本报告期营业收入减少、成本支出增加所致。
投现资金活流量动净产额生的1,347,000.00 2,014,981.66-33.15%主要是上年同期合并范围变化所致。
筹现资金活流量动净产额生的-4,879,992.00 -9,759,984.0050.00% 主要是本报告期利润分配减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用
1、公司非公开发行股票事项
（1）公司于2020年5月21日发布《关于筹划非公开发行股票事项的提示性公告》（公告编号：2020-037号）；于2020年5月22日就有关事项发布《进展公告》（2020-038号）；于2020年6月16日召开十一届董事会第二次临时会议、十一届监事会第二次临时会议审议通过本次非公开发行相关议案，同日，公司与认购对象湖北省资产管理有限公司签订《附生效条件的股份认购协议》及补充协议；并于2020年6月17日发布《非公开发行A股股票预案》等相关公告；公司于2020年7月14日发布《关于非公开发行股票事项获得湖北省国资委批复的公告》（公告编号：2020-053号）。
公司于2020年8月3日召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了本次非公开发行相关议案，具体情况详见公司于2020年8月4日发布的相关公告。
（2）公司于2020年9月10日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：202442）（具体情况详见公司于2020年9月11日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上披露的2020-066号公告）。
（3）公司于2020年9月21日收到中天国富证券有限公司转发的中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（202442号）（具体情况详见公司于2020年9月22日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上披露的2020-068号公告）；公司收到反馈意见后，积极会同各中介机构对反馈意见提出的问题进行认 真研究，按照相关要求对反馈意见进行了回复并公开披露（具体内容详见公司2020年10月16 日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上披露的2020-072 号公告及同日在巨潮资讯网（）披露的《关于华塑控股股份有限公司非公开 发行股票申请文件反馈意见的回复》。
公司本次非公开发行股票事项尚需经中国证监会核准后方可实施，能否取得相关核准，以 及最终取得核准的时间等尚存在一定的不确定性。
公司将根据中国证监会的审核进展情况及 时履行信息披露义务。
2、公司董事会成员变更情况 （1）2020年6月16日李雪峰先生辞去公司董事、董事长职务，同日公司召开十一届董事会 第二次临时会议选举吴奕中先生为公司第十一届董事会董事长（具体情况详见公司于2020年 6月17日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上披露的 2020-043号、2020-044号公告）。
（2）2020年7月14日黄颖灵女士辞去公司董事职务（具体情况详见公司于2020年7月16 日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上披露的2020-055 号）。
（3）2020年7月15日召开十一届董事会第三次临时会议推举张义忠先生、邹军先生为公 司十一届董事会非独立董事候选人，2020年8月3日召开的2020年第二次临时股东大会选举 张义忠先生、邹军先生为公司十一届董事会非独立董事（具体情况详见公司于2020年7月16 日、2020年8月4日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上 披露的2020-056号、2020-061号公告）。
3、控股股东股权相关事项 公司控股股东西藏麦田分别于2017年9月、2017年10月将所持华塑控股股份19,820万股 分两笔质押予湖北资管。
由于华塑控股股价下跌，西藏麦田未能按时、足额追加质押股票或保 证金，已造成实质违约。
根据合同约定，湖北资管已宣布债务提前到期，并于2018年7月4日向 湖北省高级人民法院申请对西藏麦田所持有的华塑控股股票199,205,920股进行了司法冻结。
作为西藏麦田、湖北资管债权债务纠纷解决措施，按照西藏麦田、浦江域耀、湖北资管共同签署 的《关于债权债务处理之框架协议》，浦江域耀已于2018年7月24日将其持有的西藏麦田 100%股权以让与担保的方式过户至湖北资管全资子公司新宏武桥名下。
并且，西藏麦田、浦江 域耀、新宏武桥已于2018年8月3日共同签署了《关于债权债务处理之框架协议之补充协议》， 《补充协议》确定了李雪峰、张子若仍可保持对西藏麦田的控制，为华塑控股实际控制人。
2018 年8月24日，经湖北资管申请，西藏麦田持有的华塑控股股票19,820万股被成都市中级人民法院轮候冻结。
公司于2018年12月3日收到西藏麦田转发的成都中院《执行裁定书》【（2018）川01执1611号之一】，西藏麦田及李雪峰就前述《执行裁定书》提出异议。
具体情况详见公司分别于2018年8月4日、2018年12月4日披露的2018-098号、2018-126号公告。
公司于2019年3月29日收到李雪峰出具的《情况通报》，同时李雪峰向公司转发了的成都中院《执行裁定书》（[2018]川01执异1871号），李雪峰已决定对该民事裁定申请复议。
具体情况详见公司于2019年3月30日披露的2019-017号公告。
股份回购的实施进展情况□适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□适用√不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项□适用√不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况□适用√不适用公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况 □适用√不适用 公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况 □适用√不适用
六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用√不适用
七、日常经营重大合同□适用√不适用
八、委托理财√适用□不适用单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 自有资金 2,660.00 1,777.14
0 合计 2,660.00 1,777.14
0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□适用√不适用委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形□适用√不适用
九、违规对外担保情况□适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况□适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十
一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表□适用√不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2020-044 珠海华金资本股份有限公司 关于补选独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。
珠海华金资本股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会于近日收到公司第九届董事会独立董事郑丽惠女士提交的书面辞职申请，郑丽惠女士因个人原因申请辞去公司独立董事职务，同时一并辞去公司董事会各专门委员会职务。
辞职后，郑丽惠女士将不再担任公司任何职务。
截止本公告日，郑丽惠女士未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。
鉴于郑丽惠女士的辞职将导致公司独立董事人数低于董事会成员总人数的三分之
一，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关规定，郑丽惠女士的辞职申请将在公司股东大会选举产生新任独立董事之后生效。
在公司股东大会选举产生新任独立董事之前，郑丽惠女士将按照有关规定继续履行独立董事及董事会各专门委员会职务职责。
公司对郑丽惠女士在任职期间的勤勉工作及对公司发展所作出的贡献表示衷心感谢。
根据《公司法》、《公司章程》的相关规定，公司于2020年10月22日召开了第九届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于补选独立董事的议案》。
经公司控股股东珠海华发实体产业投资控股有限公司提名，拟增补黄燕飞女士为公司第九届董事会独立董事候选人，任职期限自股东大会通过之日起至公司第九届董事会任期届满止。
黄燕飞女士的简历见附件。
公司第九届董事会提名委员会审核了上述独立董事候选人任职资格，公司独立董事已就本事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司于巨潮资讯网（）发布的相关公告。
黄燕飞女士已按照证监会的相关规定取得独立董事资格证书。
根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》相关规定，独立董事候选人需经深圳证券交易所备案无异议后方可提交公司2020年第二次临时股东大会审议。
特此公告。
珠海华金资本股份有限公司董事会 2020年10月24日附：黄燕飞女士简历黄燕飞：女，1972年出生，管理学博士；中国注册会计师（非执业会员），英国特许会计师协会（ACCA）和香港会计师公会前资深会员，1995年8月至今，就职于中国财政科学研究院，现任副研究员；历任格力地产股份有限公司（SH.600185）独立董事（2010年8月至2016年12月），2016年11月至今任广东兆邦智能科技有限公司独立董事。
黄燕飞女士不存在《公司法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》所规定的不得担任公司董事的情形；不属于最高人民法院网公示的“失信被执行人”。
与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。
符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
截止公告日，黄燕飞女士未持有本公司股票。
证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2020-045 珠海华金资本股份有限公司 关于召开2020年第二次临时股东大会的通 知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。
珠海华金资本股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）定于2020年11月9日召开公司2020年第二次临时股东大会，现将本次会议的有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况（一）股东大会届次：2020年第二次临时股东大会。
（二）会议召集人：公司董事会（三）本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本公司《章程》的规定，会议召开合法、合规。
（四）本次股东大会召开时间
1、现场会议召开时间：2020年11月9日(星期一)下午14:30起。
2、网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年11月9日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2020年11月9日9:15至15:00期间的任意时间。
（五）本次股东大会的召开方式本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，股东应选择现场投票或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第二次投票表决结果为准。
（六）出席对象：
1、在股权登记日持有公司股份的股东。
于股权登记日2020年11月2日（星期一）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
2、公司董事、监事和高级管理人员。
3、公司聘请的律师等。
(七)现场会议地点：珠海市香洲区国家高新区前湾二路2号总部基地一期B栋5楼本公司会议室。
二、会议审议事项（一）议案名称：关于补选独立董事的议案（二）披露情况：该议案已经公司第九届董事会第三十三次会议审议通过，详见公司同日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（）披露的《第九届董事会第三十三次会议决议公告》等。
（三）特别事项说明
1、上述议案因只选举1名独立董事，不采取累积投票方式。
2、本议案须对中小投资者单独计票。
三、提案编码 备注 提案编码 提案名称 (该列打勾的栏目可以投票) 100 总议案 √ 非累积投票提案 1.00 关于补选独立董事的议案 √
四、会议登记方法（一）登记方式：
1、法人股东登记。
法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书和出席人身份证。
2、个人股东登记。
个人股东须持本人身份证、持股凭证、证券账户卡办理登记手续；委托代理人出席的，还须持有出席人身份证和授权委托书。
3、异地股东可采用信函或传真的方式登记(登记时间以收到传真或信函时间为准)，传真登记请发送传真后电话确认。
（二）登记时间：2020年11月6日（星期五）上午9:00—下午17:00。
（三）登记地点：珠海市香洲区国家高新区前湾二路2号总部基地一期B栋5楼公司证券事务部。
五、股东参加网络投票的具体操作流程本次股东大会向股东提供网络投票平台，公司股东可通过深圳证券交易所交易系统或互联网系统（）参加网络投票，网络投票的具体操作流程见附件
一。
六、其他事项
1、会期半天，与会人员的食宿及交通费用自理。
2、会议联系方式联系人：梁加庆联系电话：0756-3612810指定传真：0756-3612812电子邮箱：liangjiaqing@联系地址：珠海市香洲区国家高新区前湾二路2号总部基地一期B栋5楼公司证券事务部邮政编码：519080七、备查文件
1、公司第九届董事会第三十三次会议决议。
特此公告。
附件一：参加网络投票的具体操作流程附件二：授权委托书 珠海华金资本股份有限公司董事会 2020年10月24日附件一：参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360532”，投票简称为“华金投票”。
2、填报表决意见：同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对本次股东大会所有议案表达相同意见。
4、股东对总议案与具体议案重复投票时，以第二次有效投票为准。
如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2020年11月9日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年11月9日9:15—15:00期间的任意时间。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。
具体的身份认证流程可登录互联网投票系统规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：授权委托书（复印件有效）兹委托（）先生（女士）代表我个人（或单位）出席珠海华金资本股份有限公司于2020年11月9日召开的2020年第二次临时股东大会，并代表本人(或本单位)依照以下指示对下列议案投票。
本人(或本单位)对下述议案的投票意见如下（请在相应表决意见栏目打“√”）： 提案编码 提案名称 备注可(该以列投打票勾)的栏目同意 反对 弃权 100 总议案 √ 非累积投票提案 1.00 关于补选独立董事的议案 委托人（签名）：委托人证件号码：受托人（签名）：委托日期：年月日（法人应加盖单位印章） √ 委托人持有股数： 股 委托人证券账户号码： 受托人身份证号： 证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2020-043 珠海华金资本股份有限公司 2020
年第三季度报告正文 第一节重要提示公司董事会、监事会及除以下存在异议声明的董事、监事、高级管理人员外的其他董事、监事、高级管理人员均保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李光宁、主管会计工作负责人睢静及会计机构负责人(会计主管人员)陈卫群声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,485,561,586.38 2,529,452,788.17 -1.74% （归元属）于上市公司股东的净资产976,388,649.02 848,919,256.79 15.02% 本报告期 期本增报减告期比上年同年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 131,774,736.95 74.70% 336,212,658.29 23.38% （归元属）于上市公司股东的净利润117,099,166.88 1,458.82% 138,354,683.72 453.28% 归经常属性于损上益市的公净司利股润东（的元）扣除非112,537,776.82 1,402.57% 131,480,640.15 435.12% （经元营）活动产生的现金流量净额----119,106,640.7839.39% 基本每股收益（元/股） 0.3397 1,458.26% 0.4014 453.66% 稀释每股收益（元/股） 0.3397 1,458.26% 0.4014 453.66% 加权平均净资产收益率 12.74% 11.78% 15.13% 11.99% 非经常性损益项目和金额
√适用□不适用单位：元项目 年初至报告期期末金额说明 非分）流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部47,835.70 计统入一当标准期损定益额的或政定府量补享受助（的与政企府业补业助务除密外切）相关，按照国家11,427,489.76 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 498,651.68 减：所得税影响额 2,200,415.00 少数股东权益影响额（税后） 2,899,518.57 合计 6,874,043.57 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第
1号———非经常性损益》定义界定的非 经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号———非经常性损益》中列 举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号———非经常性损益》 定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 33,216 报先股告股期东末总表数决（如权有恢）复的优
0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件质押或冻结情况 的股份数量股份状态 数量 珠海华发实体产业投资控股有限国有法人公司 28.45% 98,078,081
0 珠股海集水团务有环限公境司控国有法人 11.57% 39,883,353
0 质押 19,900,000 力限合公科司创集团有国有法人 9.16% 31,574,891
0 珠有海限市公联司基控股国有法人 0.64% 2,219,336
0 赖荣跃 境内自然人 0.48% 1,642,217
0 黄建国 境内自然人 0.41% 1,410,000
0 郑文强 境内自然人 0.34% 1,166,000
0 王毅 境内自然人 0.28% 960,100
0 姚永海 境内自然人 0.24% 827,090
0 林湘 境内自然人 0.21% 733,900
0 前
10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 珠公司海华发实体产业投资控股有限98,078,081 人民币普通股98,078,081 珠海水务环境控股集团有限公司39,883,353 人民币普通股39,883,353 力合科创集团有限公司 31,574,891 人民币普通股31,574,891 珠海市联基控股有限公司 2,219,336 人民币普通股2,219,336 赖荣跃 1,642,217 人民币普通股1,642,217 黄建国 1,410,000 人民币普通股1,410,000 郑文强 1,166,000 人民币普通股1,166,000 王毅 960,100 人民币普通股960,100 姚永海 827,090 人民币普通股827,090 林湘 733,900 人民币普通股733,900 上述股东关联关系或一致行动的公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的 说明 一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务情公司股东王毅通过信用交易担保证券账户持有960,100股公司股份；公司股东姚永 况说明（如有） 海通过信用交易担保证券账户持有826,390股公司股份，通过普通账户持有700股公司股份，合计持有827,090股公司股份。
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用
1、合并资产负债表项目 单位：元 变动项目 期末数 期初数 增减变动 说明 金额 比例 货币资金 596,274,460.33254,345,874.42341,928,585.91134.43% 主要是本期子公司转让金融资产取得现金。
应收票据 6,203,499.17 22,106,675.31 -15,903,176.14-71.94% 本期子公司商业承兑汇票置换银行承兑汇票及兑付现金。
预付款项 10,711,566.043,536,637.25 7,174,928.79 202.87% 主要是本期子公司原材料采购增加，预付账款增加。
主要是本期受疫情影响，电子设备 存货 149,730,636.6983,492,715.0166,237,921.6879.33% 发出未完成验收，未能确认收入并 结转成本。
流一年动内资产到期的非- 55,000,000.00-55,000,000.00-100.00%本期子公司收回可转债本金。
其他流动资产21,224,622.808,460,209.39 12,764,413.41 150.88% 主要是本期增值税进项留抵金额增加。
其资他产非流动金融656,547,818.241,130,296,951.54-473,749,133.30-41.91% 主要是本期子公司金融资产转让所致。
在建工程 172,772,792.9199,412,184.4673,360,608.4573.79% 本期孵化园区建设支出及提标改造项目建设完成结转资产。
无形资产 245,499,326.57188,746,529.0156,752,797.5630.07% 本期提标改造项目建设完成结转为特许经营权资产。
其他非流动资产3,056,520.00 80,414,603.22 -77,358,083.22-96.20% 主要是本期子公司合伙份额转让所致。
短期借款 562,226,378.09936,061,136.00-373,834,757.91-39.94% 主要是本期母公司偿还部分短期借款。
应付账款 82,756,908.3254,157,068.7928,599,839.5352.81% 主要是本期子公司原材料采购增加，应付供应商款项增加。
合同负债 124,322,276.3262,177,729.1162,144,547.2199.95% 主要是本期受疫情影响，电子设备发出未完成验收，未能确认收入 应交税费 40,531,538.4310,680,968.9129,850,569.52279.47%主要是本期应交企业所得税增加。
其他应付款 16,267,868.1028,328,408.28 -12,060,540.18-42.57% 主要是本期短期借款减少，应付利息相应减少。
长期借款 171,058,237.4571,131,631.3499,926,606.11140.48%本期孵化器园区建设借款。
应付债券 - 269,130,609.50 -269,130,609.50-100.00% 本期将一年内到期的公司债重分类到一年内到期的非流动负债。
本期子公司转让金融资产，相应转 递延所得税负债- 17,399,302.28-17,399,302.28-100.00%出持有期间的公允价值变动损益 以及确认的递延所得税负债。
2、合并利润表项目 单位：元 变动项目 年初至本报告期末数上年同期数增减变动 金额 比例 说明 研发费用 13,719,646.16 9,957,074.663,762,571.5037.79% 本期子公司加大研发力度，研发投入较上年同期增加。
其他收益 14,621,194.45 2,374,557.0712,246,637.38515.74% 本期收到的政府补助较上年同期增加。
主要是本期转让金融资产取 投资收益 184,804,308.72 30,189,984.15154,614,324.57512.14% 得投资收益较上年同期增 加。
公益允价值变动收-69,597,209.12- -69,597,209.12- 本期子公司转让金融资产，相应转出持有期间的公允价值变动损益。
本期子公司商业承兑汇票置 信用减值损失2,156,396.10 -3,007,756.995,164,153.09-171.69% 换银行承兑汇票及兑付现金，相应转回计提的信用损 失。
资产减值损失-3,521,618.91 -493,244.51-3,028,374.40613.97% 本期计提库存商品存货跌价准备较上年同期增加。
所得税费用27,462,326.73 14,492,529.4412,969,797.2989.49% 主要是本期转让金融资产产生的企业所得税。
归有属者于的母净公利司润所138,354,683.72 25,006,187.47113,348,496.25453.28% 主要是本期全资子公司转让金融资产实现投资收益，利润增加。
少数股东损益14,557,354.17 1,005,218.9213,552,135.251348.18% 本期子公司华冠科技利润较上年同期增加。
3、合并现金流量表项目 单位：元 变动项目 年初至本报告期末数上年同期数 增减变动 说明 金额 比例 经入营小活计动现金流421,512,098.24 325,109,858.70 96,402,239.5429.65% 经出营小活计动现金流302,405,457.46 239,663,907.51 62,741,549.9526.18% 经现营金活流动量产净生额的119,106,640.78 85,445,951.19 33,660,689.5939.39% 本期销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加。
投入资小活计动现金流730,161,454.41 94,461,696.26 635,699,758.15672.97% 投出资小活计动现金流172,515,015.99 175,893,882.29 -3,378,866.30-1.92% 投现资金活流动量产净生额的557,646,438.42 -81,432,186.03 639,078,624.45784.80% 本期收回投资所收到的现金较上年同期增加。
筹入资小活计动现金流1,094,568,481.59 1,192,259,388.68-97,690,907.09-8.19% 筹出资小活计动现金流1,432,294,778.32 1,171,485,800.52260,808,977.8022.26% 筹现资金活流量动产净生额的-337,726,296.73 20,773,588.16 -358,499,884.89-1725.75%本较上期年偿同还期债增务加支。
付的现金
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用
1、经公司第七届董事会第二十二次会议审议批准，子公司东营中拓水质净化有限公司与中国建 设银行东营胜利支行签订了贷款合同，公司于2013年9月5日与该行签订了保证合同，子公司东营 中拓水质净化有限公司获得银行6,000万元项目融资贷款额度，公司为该项贷款提供连带责任保证担 保，担保期限不超过10年。
截至本报告期末，子公司东营中拓水质净化有限公司贷款余额为2,032.50万元。
2、2017年10月10日，公司2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于与珠海华发集团财务有限公司签订＜金融服务协议＞暨关联交易的议案》，同意公司签订《金融服务协议》，由财务公司为公司及控股子公司提供存款服务、贷款服务、结算服务等相关业务，协议期限三年。
经双方友好协商，并经公司第九届董事会第四次会议以及2017年度股东大会审议批准，双方对原协议中的条款进行了修订并重新签署了《金融服务协议》。
报告期内，公司与财务公司发生的关联交易具体如下： 单位：万元 往来方名称 期初余额报告期增加额报告期减少额报告期偿还额期末余额利息收入利息支出 限珠公海司华（发资集金团存管财）务有8,087.95233,300.96235,410.470 5,978.4421.2
0 限珠公海司华（发拆集借团资金财）务有36,980.0053,980.000 66,980.00 23,980.000 1,342.43 3、2020年8月1日，公司披露了《关于公司控股股东及一致行动人国有股权无偿划转的提示性公告》（公告编号:2020-023），经珠海市人民政府国有资产监督管理委员会同意，公司原控股股东珠海铧创投资管理有限公司及一致行动人华金资产管理（深圳）有限公司、珠海金控股权投资管理有限公司将持有公司合计98,078,081股股份，占公司总股本的28.45%，无偿划转至珠海华发实体产业投资控股有限公司。
截止本报告期末，上述股权变更已完成。
4、2020年9月4日和9月25日，公司召开第九届董事会三十二次会议、公司2020年第一次临时股东大会，审议通过了《珠海华金资本股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）及其摘要》等相关议案，下属子公司珠海铧盈投资有限公司将其持有的9家合伙企业的合伙份额及1项契约型基金的基金份额进行对外转让。
截止本报告期末，公司已收到交易对手方珠海华发实体产业投资控股有限公司的股权转让款。
股份回购的实施进展情况□适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□适用√不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项□适用√不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况□适用√不适用公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况□适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况□适用√不适用
六、对2020年度经营业绩的预计预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用
七、日常经营重大合同□适用√不适用
八、委托理财□适用√不适用公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况□适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况□适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十
一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表□适用√不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
珠海华金资本股份有限公司 2020年10月24日 证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2020-042 珠海华金资本股份有限公司 第九届董事会第三十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。
一、董事会会议召开情况珠海华金资本股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第九届董事会第三十三次会议于2020年10月22日以通讯传真方式召开。
会议通知已于2020年10月16日以电子邮件和书面方式送达各位董事。
本次会议应参会董事11名，实际到会董事11名。
会议的召开与召集符合《公司法》及本公司《章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况：（一）审议通过了《关于＜2020年第三季度报告＞全文及正文的议案》董事会审议通过公司《2020年第三季度报告》全文及正文，具体内容详见本公司同日在巨潮资讯网的挂网公告《2020年第三季度报告全文》、《2020年第三季度报告正文》（网址：）。
表决结果：11票赞成，0票弃权，0票反对。
（二）审议通过了《关于补选独立董事的议案》具体内容详见本公司同日在巨潮资讯网的挂网公告《关于补选独立董事的公告》（网址：http://）。
独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《珠海华金资本股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见》。
本议案需提交股东大会审议。
表决结果：11票赞成，0票弃权，0票反对。
（三）审议通过了《关于召开2020年第二次临时股东大会通知的议案》同意于2020年11月9日（星期一）以现场和网络相结合的方式召开2020年第二次临时股东大会。
具体内容详见本公司同日在巨潮资讯网的挂网公告《关于召开2020年第二次临时股东大会的通知》（网址：）。
表决结果：11票赞成，0票弃权，0票反对。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2、独立董事对相关事项的独立意见。
特此公告。
珠海华金资本股份有限公司董事会 证券代码：000532 证券简称：华金资本 2020年10月24日公告编号：2020-046 珠海华金资本股份有限公司 第九届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
珠海华金资本股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第九届监事会第十三次会议于2020年10月22日以通讯方式召开，会议通知于10月16日以电子邮件和书面方式送达各位监事。
本次会议应参会监事5名，实际到会监事5名，符合《公司法》及本公司《章程》的有关规定。
经审议，会议以5票赞成、0票反对、0票弃权一致审议通过了关于《2020年第三季度报告》正文及全文的议案： 经审核，监事会认为董事会编制和审议珠海华金资本股份有限公司2020年第三季度报告正文及全文的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特此公告。
珠海华金资股份有限公司监事会 2020年10月24日 证券代码：000755 证券简称：山西路桥 公告编号：临2020-060 山西路桥股份有限公司 关于披露重大资产重组预案后的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、公司于2020年8月25日发布的《山西路桥股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》中已对本次重组涉及的有关风险因素及尚需履行的审批程序进行了详细说明；本次重组预案披露后，公司于2020年9月24日发布了《关于披露重大资产重组预案后的进展公告》（临2020-057），敬请广大投资者认真阅读有关内容。
2、截至本公告披露日，公司尚未发现可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本次 重组方案或对本次重组方案做出实质性变更的相关事项。
一、本次重组信息披露情况 山西路桥股份有限公司（以下简称“公司”）正在筹
划以发行股份购买资产的方式购买山西 省高速公路集团有限责任公司持有的山西平榆高速公路有限责任公司100%股权，并配套募集资金。
鉴于本次重组的不确定性，为了维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司股票（证券简称：山西路桥，证券代码：000755）自2020年8月11日（星期二）开市起停牌，预计停牌时间不超过10个交易日，公司同日披露了 《关于筹划重大资产重组事宜的停牌公告》（公告编号：临2020-039）。
2020年8月24日，公司第七届董事会第十八次会议审议通过了《关于＜山西路桥股份有限 公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案＞及其摘要的议案》等与本次重大资产重组相关的议案，并在公司指定信息披露媒体披露了本次重大资产重组预案及相关公告。
经向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：山西路桥，证券代码：000755）于2020年8月25日开市起复牌并披露了《关于披露重组预案暨复牌的公告》（公告编号：临2020-044），公司于2020年9月24日发布了《关于披露重大资产重组预案后的进展公告》（临2020-057）。
二、本次重组进展情况目前，本次重大资产重组所涉审计、评估及涉及的备案、批准工作正在稳步推进中，待各方相关工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次重大资产重组的相关事项，并由董事会召集 股东大会审议与本次重大资产重组相关的议案。
公司于2020年8月25日发布的《山西路桥股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资 金暨关联交易预案》中已对本次重组涉及的有关风险因素及尚需履行的审批程序进行了详细 说明。
本次交易能否取得相关审批尚存在不确定性，公司郑重提醒投资者注意投资风险。
公司将严格按照相关法律法规的规定和要求履行信息披露义务，在本次交易预案披露后至 发出审议本次重组事项的股东大会通知前，每
30日发布一次重大资产重组事项进展公告。
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网,公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准。
本次重大资产重组事项尚存在不确定性，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
特此公告。
山西路桥股份有限公司董事会 2020年10月23日 证券代码：000755 证券简称：山西路桥 公告编号：临2020-059 山西路桥股份有限公司关于诉讼事项的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。
一、本次诉讼受理的基本情况 近日，
公司相继收到太原市中级人民法院送达的民事起诉状，（2020）晋01民初887号、 888号、907号、948号、949号、950号、952号、953号、954号、955号、956号、958号、959号、960 号、961号、963号、964号、965号、966号、967号应诉通知书和举证通知书等诉讼材料，合计20 起证券虚假陈述责任纠纷案件。
二、有关本次诉讼事项的基本情况
1、当事人 原告：李梅、邹炜、张壮彬、杨福芬、徐梅、周满贵、广州泓大商贸有限公司、潘琪、吴召民、王 媛、王胤心、潘玫、黄逸鹏、王龙、何玉莲、蔡妙如、高丹丽、陈贤、徐健、柯璇。
被告：山西路桥股份有限公司
2、诉讼请求
（1）请求判令被告赔偿原告李梅、邹炜等
20人各项损失共计人民币6,578,440.15元；
（2）请求判令被告承担诉讼费。
3、事实与理由原告认为因被告信息披露违法违规行为使其受到投资损失,原告购买股票的时间在被告虚假陈述实施日以后,至揭露日之前。
为维护其合法权益,向太原市中级人民法院提起诉讼。
三、简要说明是否有其他尚未披露的诉讼仲裁事项截止本公告披露日，本公司无应披露而未披露的其他重大诉讼及仲裁事项。
四、本次公告的诉讼、仲裁对公司本期利润或期后利润的可能影响截止本公告披露日，公司尚未收到太原市中级人民法院对上述案件的判决或裁定，上述案件对公司本期利润或期后利润的可能影响尚不确定。
公司将根据诉讼的进展情况及时履行信息披露义务，请广大投资者注意投资风险。
五、备查文件
1、民事起诉状。
2、太原市中级人民法院（2020）晋01民初887号、888号、907号、948号、949号、950号、952号、953号、954号、955号、956号、958号、959号、960号、961号、963号、964号、965号、966号、967号应诉通知书。
特此公告 山西路桥股份有限公司董事会 2020年10月23日
六 证券代码：000509 证券简称：*ST华塑 公告编号：2020-075号 华塑控股股份有限公司 十一届董事会第五次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况华塑控股股份有限公司（以下简称“公司”）十一届董事会第五次临时会议于2020年10月23日上午以通讯方式召开。
本次董事会会议通知已于2020年10月20日以电子邮件方式发出。
会议应出席董事7名，实际出席董事7名。
本次会议的召集、召开程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议表决合法有效。
二、董事会会议审议情况本次会议以通讯表决方式进行表决，形成以下决议：(一)审议通过《2020年第三季度报告全文及正文》《2020年第三季度报告全文》详见公司同日在巨潮资讯网发布的相关公告；《2020年第三季度报告正文》详见公司同日在《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网发布的相关公告。
本议案表决结果为：赞成票：7票；反对票：0票；弃权票：0票。
(二)审议通过《关于修订＜公司章程＞的议案》根据现行《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的有关规定，结合公司实际情况，为完善上市公司治理机制、提升公司决策水平，同意对《公司章程》中部分条款进行修订。
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网上披露的相关公告。
同时，董事会提请股东大会授权公司管理层办理相关登记、备案手续。
修订后的《公司章程》以工商登记机关最终核准、登记为准。
本议案尚需提交公司股东大会以特别决议事项审议。
本议案表决结果为：赞成票：7票；反对票：0票；弃权票：0票。
(三)审议通过《关于注销部分子公司及分支机构的议案》为加快资产清理、退出工作，进一步整合公司资源、提高运营效率，降低经营管理成本，同意公司注销分支机构华塑控股股份有限公司成都物业管理分公司、同人华塑股份有限公司南充门窗工程分公司和子公司四川天歌物业有限公司、上海同人华塑门窗有限公司、南充华塑新材料有限公司、成都大行泽汇股权投资基金管理有限公司。
目前前述子公司及分支机构均未开展实际经营业务，其注销不会对公司日常经营活动产生影响。
由于股东结构、股权冻结等因素，前述子公司及分支机构注销事宜能否取得以及何时取得有关部门核准存在一定不确定性，注销事宜最终办理情况以有关部门核准、办理情况为准。
本次注销事宜对公司财务的影响将根据清算、注销情况确定。
本次注销子公司及分支机构，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形。
董事会授权公司总经理或总经理指定的代理人依据法律、法规的规定办理上述子公司及分支机构相关清算、注销事宜。
本议案表决结果为：赞成票：7票；反对票：0票；弃权票：0票。
(四)审议通过《关于召开2020年第三次临时股东大会的议案》同意公司于2020年11月9日召开2020年第三次临时股东大会。
具体情况详见公司同日在《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网发布的《关于召开2020年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2020-077号）。
本议案表决结果为：赞成票：7票；反对票：0票；弃权票：0票。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。
特此公告。
华塑控股股份有限公司 董事会 二〇二〇年十月二十四日 证券代码：000509 证券简称：*ST华塑 公告编号：2020-077号 华塑控股股份有限公司 关于召开2020年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1、本次股东大会审议的议案
1，为特别决议事项，须经出席股东大会的股东（含代理人）所持表决权的2/3以上通过后方可实施；
2、公司董事会将在本次股东大会股权登记日后三日内，再次发布关于召开2020年第三次临时股东大会的提示性公告。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2020年第三次临时股东大会
2、召集人：公司董事会2020年10月23日，公司十一届董事会第五次临时会议审议通过《关于召开2020年第三次临时股东大会的议案》。
3、本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
4、会议召开的时间：
（1）现场会议时间：2020年11月9日（星期一）下午14:50
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年11月9日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2020年11月9日9：15至2020年11月9日15：00期间的任意时间。
5、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（info）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、互联网系统投票中的一种方式。
如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、会议的股权登记日：2020年11月4日（星期三）
7、会议出席对象：
（1）截止2020年11月4日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东或其代理人，该代理人不必是公司的股东；
（2）公司董事、监事及高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师。
8、现场会议地点：四川省成都市武侯区火车南站西路15号麦田中心15楼公司会议室。
二、会议审议事项
1、《关于修订＜公司章程＞的议案》。
上述议案已经公司十一届董事会第五次临时会议审议通过，具体情况详见公司于2020年10月24日在《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网(info)上披露的相关公告；该议案为股东大会特别决议事项，须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
三、提案编码本次股东大会提案编码表： 提码案编提案名称 备注该列打勾的栏目可以投票 非累积投票提案 1.00关于修订《公司章程》的议案 √
四、出席现场股东大会会议登记方式
1、登记方式：
（1）出席会议的个人股东请持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件、股东账户卡原件（委托代理人出席的，代理人须持授权委托书、本人身份证、委托人身份证及委托人股东账户卡原件）办理登记手续。
（2）出席会议的法人股东为股东单位法定代表人的，请持本人身份证、股东账户卡原件及加盖公司公章的法定代表人证明书办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人须持有本人身份证、股东账户卡原件及加盖公司公章的授权委托书办理登记手续。
（3）股东可按以上要求以信函、传真的方式进行登记，信函到达邮戳和传真到达日应不迟于2020年11月6日16:00，信函、传真中必须注明股东住所详细地址、联系人、联系电话。
通过信函或传真方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。
2、会议登记时间：2020年11月6日，上午9:00-11:30，下午13:30-16:00。
3、会议登记地点：成都市武侯区火车南站西路15号麦田中心1504室。
五、参加网络投票的具体操作流程在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为：）参加投票，参加网络投票的具体操作流程见附件
1。
六、提示性公告公司将在本次股东大会股权登记日后三日内再次发布提示性公告，提醒公司股东及时参加本次股东大会并行使表决权。
七、其他注意事项
1、联系方式：联系人：吴胜峰、何欣联系电话：028-85365657传真：028-85365657联系地址：成都市武侯区火车南站西路15号麦田中心1504室邮编：6100412、本次股东大会出席现场会议的股东食宿、交通费用自理。
3、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。
八、备查文件提议召开本次股东大会的董事会决议。
特此公告。
华塑控股股份有限公司 董事会 二〇二〇年十月二十四日 附件1：参加网络投票的具体操作流程（一）网络投票程序
1、投票代码：3605092、投票简称：华塑投票
3、填报表决意见：本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
（二）通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2020年11月9日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
（三）通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年11月9日9：15至2020年11月9日15：00期间的任意时间。
2、股东获取身份认证的具体流程按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。
具体的身份认证流程可登陆互联网投票系统查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2：授权委托书兹委托____________先生（女士）代表本人（本单位）出席华塑控股股份有限公司2020年第三次临时股东大会，并授权其代为行使表决权，表决意见如下： 码提案编提案名称 备注 表决结果 该以投列票打勾的栏目可同意反对 弃权 非累积投票提案 - 1.00关于修订《公司章程》的议案 委托人持股数量：委托人签名：受托人签名：委托日期： √ 委托人股东账户：委托人身份证号：受托人身份证号： 证券代码：000509 证券简称：*ST华塑 公告编号：2020-076号 华塑控股股份有限公司 2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人吴奕中、主管会计工作负责人黄颖灵及会计机构负责人(会计主管人员)王毅声
明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 133,395,226.62 156,865,960.12 -14.96% 归属于上市公司股东的净资产（元）-116,024,930.25 -97,936,370.32 -18.47% 本报告期 年本同报期告增期减比上年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 14,089,648.58 -2.54% 34,398,972.63 -30.57% 归属于上市公司股东的净利润（元）-11,154,833.32 -166.80% -18,088,559.94 -317.29% 归性属损于益的上市净公利司润（股元东）的扣除非经常-1,436,651.10 -171.49% -13,054,736.59 -7,311.39% 经营活动产生的现金流量净额（元）-2,350,177.32 -664.21% -1,040,091.87 -106.78% 基本每股收益（元/股） -0.0135 -166.83% -0.0219 -316.83% 稀释每股收益（元/股） -0.0135 -166.83% -0.0219 -316.83% 加权平均净资产收益率 -10.10% 非经常性损益项目和金额√适用□不适用单位：元 -83.97% -16.91% -47.98% 项目年额初至报告期期末金说明 分非）流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部206,777.21 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 397,465.27 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -5,330,261.45 主要系依据法院判决对德瑞系列
诉讼等案件计提损失、冲回利息所致。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -307,804.38 合计 -5,033,823.35 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号———非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号———非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号———非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表单位：股 报告期末普通股股东总数 40,751 先报股告股期东末总表数决（权如恢有复）的优
0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例持股数量 持有有限售质押或冻结情况 条件的股份 数量 股份状态数量 西藏麦田创业投资有限公司境内非国有法人24.13% 199,205,9200 质押冻结 198,200,000 199,205,920 青岛通产橡胶制品有限公司境内非国有法人4.00% 33,019,200
0 沂水县新展贸易有限公司境内非国有法人2.00% 16,509,600
0 王新生 境内自然人 0.83% 6,886,900
0 曾武 境内自然人 0.64% 5,269,200
0 赵霄 境内自然人 0.50% 4,167,004
0 何迟 境内自然人 0.49% 4,050,000
0 蔡德山 境内自然人 0.38% 3,169,722
0 李廷生 境内自然人 0.37% 3,020,191
0 高敏江 境内自然人 0.31% 2,588,800
0 前
10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 西藏麦田创业投资有限公司199,205,920 人民币普通股199,205,920 青岛通产橡胶制品有限公司33,019,200 人民币普通股33,019,200 沂水县新展贸易有限公司 16,509,600 人民币普通股16,509,600 王新生 6,886,900 人民币普通股6,886,900 曾武 5,269,200 人民币普通股5,269,200 赵霄 4,167,004 人民币普通股4,167,004 何迟 4,050,000 人民币普通股4,050,000 蔡德山 3,169,722 人民币普通股3,169,722 李廷生 3,020,191 人民币普通股3,020,191 高敏江 2,588,800 人民币普通股2,588,800 上述股东关联关系或一致行动公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的 的说明 一致行动人。
情前况10说名明股（东如有参）与融资融券业务无 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表□适用√不适用第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因√适用□不适用 资产负债表项目 项目 本报告期末 本报告期初同比增减变动原因 交易性金融资产17,771,376.99 26,600,000.00-33.19%主要是赎回理财产品所致。
预付账款 2,745,933.02 2,008,443.0936.72% 主要是生产经营所致。
其他流动资产68,949.62 264,505.83 -73.93%主要是生产经营所致。
预收款项 5,008,020.91 3,469,304.1944.35% 主要是生产经营所致。
应付职工薪酬5,085,508.50 11,211,186.96-54.64%主要是支付职工薪酬所致。
利润表项目 项目 本报告期 上年同期 同比增减变动原因 营业成本 8,906,673.16 6,770,606.1631.55% 主要是本报告期合并范围增加所致。
税金及附加 148,948.80 74,361.07 100.30% 主要是本报告期合并范围增加所致。
管理费用 6,059,901.59 3,676,765.11
64.82% 主要是本报告期合并范围增加所致。
财务费用 -7,090.45 -51,479.35 86.23% 主要是本报告期银行存款利息收入减少所致。
营业外收入 0.00 17,122,611.73
-100.00%主要是上年同期核销应付款项所致。
营业外支出 9,685,685.16 2,432,850.86298.12% 主要是本报告期因诉讼预计负债增加所致。
现金流量表项目 项目 本报告期 上年同期 同比增减变动原因 经现营金活流量动净产额生的-1,040,091.87 15,341,338.90-106.78% 主要是本报告期营业收入减少、成本支出增加所致。
投现资金活流量动净产额生的1,347,000.00 2,014,981.66-33.15%主要是上年同期合并范围变化所致。
筹现资金活流量动净产额生的-4,879,992.00 -9,759,984.0050.00% 主要是本报告期利润分配减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用
1、公司非公开发行股票事项
（1）公司于2020年5月21日发布《关于筹划非公开发行股票事项的提示性公告》（公告编号：2020-037号）；于2020年5月22日就有关事项发布《进展公告》（2020-038号）；于2020年6月16日召开十一届董事会第二次临时会议、十一届监事会第二次临时会议审议通过本次非公开发行相关议案，同日，公司与认购对象湖北省资产管理有限公司签订《附生效条件的股份认购协议》及补充协议；并于2020年6月17日发布《非公开发行A股股票预案》等相关公告；公司于2020年7月14日发布《关于非公开发行股票事项获得湖北省国资委批复的公告》（公告编号：2020-053号）。
公司于2020年8月3日召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了本次非公开发行相关议案，具体情况详见公司于2020年8月4日发布的相关公告。
（2）公司于2020年9月10日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：202442）（具体情况详见公司于2020年9月11日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上披露的2020-066号公告）。
（3）公司于2020年9月21日收到中天国富证券有限公司转发的中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（202442号）（具体情况详见公司于2020年9月22日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上披露的2020-068号公告）；公司收到反馈意见后，积极会同各中介机构对反馈意见提出的问题进行认 真研究，按照相关要求对反馈意见进行了回复并公开披露（具体内容详见公司2020年10月16 日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上披露的2020-072 号公告及同日在巨潮资讯网（）披露的《关于华塑控股股份有限公司非公开 发行股票申请文件反馈意见的回复》。
公司本次非公开发行股票事项尚需经中国证监会核准后方可实施，能否取得相关核准，以 及最终取得核准的时间等尚存在一定的不确定性。
公司将根据中国证监会的审核进展情况及 时履行信息披露义务。
2、公司董事会成员变更情况 （1）2020年6月16日李雪峰先生辞去公司董事、董事长职务，同日公司召开十一届董事会 第二次临时会议选举吴奕中先生为公司第十一届董事会董事长（具体情况详见公司于2020年 6月17日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上披露的 2020-043号、2020-044号公告）。
（2）2020年7月14日黄颖灵女士辞去公司董事职务（具体情况详见公司于2020年7月16 日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上披露的2020-055 号）。
（3）2020年7月15日召开十一届董事会第三次临时会议推举张义忠先生、邹军先生为公 司十一届董事会非独立董事候选人，2020年8月3日召开的2020年第二次临时股东大会选举 张义忠先生、邹军先生为公司十一届董事会非独立董事（具体情况详见公司于2020年7月16 日、2020年8月4日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上 披露的2020-056号、2020-061号公告）。
3、控股股东股权相关事项 公司控股股东西藏麦田分别于2017年9月、2017年10月将所持华塑控股股份19,820万股 分两笔质押予湖北资管。
由于华塑控股股价下跌，西藏麦田未能按时、足额追加质押股票或保 证金，已造成实质违约。
根据合同约定，湖北资管已宣布债务提前到期，并于2018年7月4日向 湖北省高级人民法院申请对西藏麦田所持有的华塑控股股票199,205,920股进行了司法冻结。
作为西藏麦田、湖北资管债权债务纠纷解决措施，按照西藏麦田、浦江域耀、湖北资管共同签署 的《关于债权债务处理之框架协议》，浦江域耀已于2018年7月24日将其持有的西藏麦田 100%股权以让与担保的方式过户至湖北资管全资子公司新宏武桥名下。
并且，西藏麦田、浦江 域耀、新宏武桥已于2018年8月3日共同签署了《关于债权债务处理之框架协议之补充协议》， 《补充协议》确定了李雪峰、张子若仍可保持对西藏麦田的控制，为华塑控股实际控制人。
2018 年8月24日，经湖北资管申请，西藏麦田持有的华塑控股股票19,820万股被成都市中级人民法院轮候冻结。
公司于2018年12月3日收到西藏麦田转发的成都中院《执行裁定书》【（2018）川01执1611号之一】，西藏麦田及李雪峰就前述《执行裁定书》提出异议。
具体情况详见公司分别于2018年8月4日、2018年12月4日披露的2018-098号、2018-126号公告。
公司于2019年3月29日收到李雪峰出具的《情况通报》，同时李雪峰向公司转发了的成都中院《执行裁定书》（[2018]川01执异1871号），李雪峰已决定对该民事裁定申请复议。
具体情况详见公司于2019年3月30日披露的2019-017号公告。
股份回购的实施进展情况□适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□适用√不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项□适用√不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况□适用√不适用公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况 □适用√不适用 公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况 □适用√不适用
六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用√不适用
七、日常经营重大合同□适用√不适用
八、委托理财√适用□不适用单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 自有资金 2,660.00 1,777.14
0 合计 2,660.00 1,777.14
0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□适用√不适用委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形□适用√不适用
九、违规对外担保情况□适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况□适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十
一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表□适用√不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2020-044 珠海华金资本股份有限公司 关于补选独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。
珠海华金资本股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会于近日收到公司第九届董事会独立董事郑丽惠女士提交的书面辞职申请，郑丽惠女士因个人原因申请辞去公司独立董事职务，同时一并辞去公司董事会各专门委员会职务。
辞职后，郑丽惠女士将不再担任公司任何职务。
截止本公告日，郑丽惠女士未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。
鉴于郑丽惠女士的辞职将导致公司独立董事人数低于董事会成员总人数的三分之
一，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关规定，郑丽惠女士的辞职申请将在公司股东大会选举产生新任独立董事之后生效。
在公司股东大会选举产生新任独立董事之前，郑丽惠女士将按照有关规定继续履行独立董事及董事会各专门委员会职务职责。
公司对郑丽惠女士在任职期间的勤勉工作及对公司发展所作出的贡献表示衷心感谢。
根据《公司法》、《公司章程》的相关规定，公司于2020年10月22日召开了第九届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于补选独立董事的议案》。
经公司控股股东珠海华发实体产业投资控股有限公司提名，拟增补黄燕飞女士为公司第九届董事会独立董事候选人，任职期限自股东大会通过之日起至公司第九届董事会任期届满止。
黄燕飞女士的简历见附件。
公司第九届董事会提名委员会审核了上述独立董事候选人任职资格，公司独立董事已就本事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司于巨潮资讯网（）发布的相关公告。
黄燕飞女士已按照证监会的相关规定取得独立董事资格证书。
根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》相关规定，独立董事候选人需经深圳证券交易所备案无异议后方可提交公司2020年第二次临时股东大会审议。
特此公告。
珠海华金资本股份有限公司董事会 2020年10月24日附：黄燕飞女士简历黄燕飞：女，1972年出生，管理学博士；中国注册会计师（非执业会员），英国特许会计师协会（ACCA）和香港会计师公会前资深会员，1995年8月至今，就职于中国财政科学研究院，现任副研究员；历任格力地产股份有限公司（SH.600185）独立董事（2010年8月至2016年12月），2016年11月至今任广东兆邦智能科技有限公司独立董事。
黄燕飞女士不存在《公司法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》所规定的不得担任公司董事的情形；不属于最高人民法院网公示的“失信被执行人”。
与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。
符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
截止公告日，黄燕飞女士未持有本公司股票。
证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2020-045 珠海华金资本股份有限公司 关于召开2020年第二次临时股东大会的通 知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。
珠海华金资本股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）定于2020年11月9日召开公司2020年第二次临时股东大会，现将本次会议的有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况（一）股东大会届次：2020年第二次临时股东大会。
（二）会议召集人：公司董事会（三）本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本公司《章程》的规定，会议召开合法、合规。
（四）本次股东大会召开时间
1、现场会议召开时间：2020年11月9日(星期一)下午14:30起。
2、网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年11月9日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2020年11月9日9:15至15:00期间的任意时间。
（五）本次股东大会的召开方式本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，股东应选择现场投票或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第二次投票表决结果为准。
（六）出席对象：
1、在股权登记日持有公司股份的股东。
于股权登记日2020年11月2日（星期一）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
2、公司董事、监事和高级管理人员。
3、公司聘请的律师等。
(七)现场会议地点：珠海市香洲区国家高新区前湾二路2号总部基地一期B栋5楼本公司会议室。
二、会议审议事项（一）议案名称：关于补选独立董事的议案（二）披露情况：该议案已经公司第九届董事会第三十三次会议审议通过，详见公司同日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（）披露的《第九届董事会第三十三次会议决议公告》等。
（三）特别事项说明
1、上述议案因只选举1名独立董事，不采取累积投票方式。
2、本议案须对中小投资者单独计票。
三、提案编码 备注 提案编码 提案名称 (该列打勾的栏目可以投票) 100 总议案 √ 非累积投票提案 1.00 关于补选独立董事的议案 √
四、会议登记方法（一）登记方式：
1、法人股东登记。
法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书和出席人身份证。
2、个人股东登记。
个人股东须持本人身份证、持股凭证、证券账户卡办理登记手续；委托代理人出席的，还须持有出席人身份证和授权委托书。
3、异地股东可采用信函或传真的方式登记(登记时间以收到传真或信函时间为准)，传真登记请发送传真后电话确认。
（二）登记时间：2020年11月6日（星期五）上午9:00—下午17:00。
（三）登记地点：珠海市香洲区国家高新区前湾二路2号总部基地一期B栋5楼公司证券事务部。
五、股东参加网络投票的具体操作流程本次股东大会向股东提供网络投票平台，公司股东可通过深圳证券交易所交易系统或互联网系统（）参加网络投票，网络投票的具体操作流程见附件
一。
六、其他事项
1、会期半天，与会人员的食宿及交通费用自理。
2、会议联系方式联系人：梁加庆联系电话：0756-3612810指定传真：0756-3612812电子邮箱：liangjiaqing@联系地址：珠海市香洲区国家高新区前湾二路2号总部基地一期B栋5楼公司证券事务部邮政编码：519080七、备查文件
1、公司第九届董事会第三十三次会议决议。
特此公告。
附件一：参加网络投票的具体操作流程附件二：授权委托书 珠海华金资本股份有限公司董事会 2020年10月24日附件一：参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360532”，投票简称为“华金投票”。
2、填报表决意见：同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对本次股东大会所有议案表达相同意见。
4、股东对总议案与具体议案重复投票时，以第二次有效投票为准。
如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2020年11月9日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年11月9日9:15—15:00期间的任意时间。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。
具体的身份认证流程可登录互联网投票系统规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：授权委托书（复印件有效）兹委托（）先生（女士）代表我个人（或单位）出席珠海华金资本股份有限公司于2020年11月9日召开的2020年第二次临时股东大会，并代表本人(或本单位)依照以下指示对下列议案投票。
本人(或本单位)对下述议案的投票意见如下（请在相应表决意见栏目打“√”）： 提案编码 提案名称 备注可(该以列投打票勾)的栏目同意 反对 弃权 100 总议案 √ 非累积投票提案 1.00 关于补选独立董事的议案 委托人（签名）：委托人证件号码：受托人（签名）：委托日期：年月日（法人应加盖单位印章） √ 委托人持有股数： 股 委托人证券账户号码： 受托人身份证号： 证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2020-043 珠海华金资本股份有限公司 2020
年第三季度报告正文 第一节重要提示公司董事会、监事会及除以下存在异议声明的董事、监事、高级管理人员外的其他董事、监事、高级管理人员均保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李光宁、主管会计工作负责人睢静及会计机构负责人(会计主管人员)陈卫群声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,485,561,586.38 2,529,452,788.17 -1.74% （归元属）于上市公司股东的净资产976,388,649.02 848,919,256.79 15.02% 本报告期 期本增报减告期比上年同年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 131,774,736.95 74.70% 336,212,658.29 23.38% （归元属）于上市公司股东的净利润117,099,166.88 1,458.82% 138,354,683.72 453.28% 归经常属性于损上益市的公净司利股润东（的元）扣除非112,537,776.82 1,402.57% 131,480,640.15 435.12% （经元营）活动产生的现金流量净额----119,106,640.7839.39% 基本每股收益（元/股） 0.3397 1,458.26% 0.4014 453.66% 稀释每股收益（元/股） 0.3397 1,458.26% 0.4014 453.66% 加权平均净资产收益率 12.74% 11.78% 15.13% 11.99% 非经常性损益项目和金额
√适用□不适用单位：元项目 年初至报告期期末金额说明 非分）流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部47,835.70 计统入一当标准期损定益额的或政定府量补享受助（的与政企府业补业助务除密外切）相关，按照国家11,427,489.76 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 498,651.68 减：所得税影响额 2,200,415.00 少数股东权益影响额（税后） 2,899,518.57 合计 6,874,043.57 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第
1号———非经常性损益》定义界定的非 经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号———非经常性损益》中列 举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号———非经常性损益》 定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 33,216 报先股告股期东末总表数决（如权有恢）复的优
0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件质押或冻结情况 的股份数量股份状态 数量 珠海华发实体产业投资控股有限国有法人公司 28.45% 98,078,081
0 珠股海集水团务有环限公境司控国有法人 11.57% 39,883,353
0 质押 19,900,000 力限合公科司创集团有国有法人 9.16% 31,574,891
0 珠有海限市公联司基控股国有法人 0.64% 2,219,336
0 赖荣跃 境内自然人 0.48% 1,642,217
0 黄建国 境内自然人 0.41% 1,410,000
0 郑文强 境内自然人 0.34% 1,166,000
0 王毅 境内自然人 0.28% 960,100
0 姚永海 境内自然人 0.24% 827,090
0 林湘 境内自然人 0.21% 733,900
0 前
10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 珠公司海华发实体产业投资控股有限98,078,081 人民币普通股98,078,081 珠海水务环境控股集团有限公司39,883,353 人民币普通股39,883,353 力合科创集团有限公司 31,574,891 人民币普通股31,574,891 珠海市联基控股有限公司 2,219,336 人民币普通股2,219,336 赖荣跃 1,642,217 人民币普通股1,642,217 黄建国 1,410,000 人民币普通股1,410,000 郑文强 1,166,000 人民币普通股1,166,000 王毅 960,100 人民币普通股960,100 姚永海 827,090 人民币普通股827,090 林湘 733,900 人民币普通股733,900 上述股东关联关系或一致行动的公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的 说明 一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务情公司股东王毅通过信用交易担保证券账户持有960,100股公司股份；公司股东姚永 况说明（如有） 海通过信用交易担保证券账户持有826,390股公司股份，通过普通账户持有700股公司股份，合计持有827,090股公司股份。
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用
1、合并资产负债表项目 单位：元 变动项目 期末数 期初数 增减变动 说明 金额 比例 货币资金 596,274,460.33254,345,874.42341,928,585.91134.43% 主要是本期子公司转让金融资产取得现金。
应收票据 6,203,499.17 22,106,675.31 -15,903,176.14-71.94% 本期子公司商业承兑汇票置换银行承兑汇票及兑付现金。
预付款项 10,711,566.043,536,637.25 7,174,928.79 202.87% 主要是本期子公司原材料采购增加，预付账款增加。
主要是本期受疫情影响，电子设备 存货 149,730,636.6983,492,715.0166,237,921.6879.33% 发出未完成验收，未能确认收入并 结转成本。
流一年动内资产到期的非- 55,000,000.00-55,000,000.00-100.00%本期子公司收回可转债本金。
其他流动资产21,224,622.808,460,209.39 12,764,413.41 150.88% 主要是本期增值税进项留抵金额增加。
其资他产非流动金融656,547,818.241,130,296,951.54-473,749,133.30-41.91% 主要是本期子公司金融资产转让所致。
在建工程 172,772,792.9199,412,184.4673,360,608.4573.79% 本期孵化园区建设支出及提标改造项目建设完成结转资产。
无形资产 245,499,326.57188,746,529.0156,752,797.5630.07% 本期提标改造项目建设完成结转为特许经营权资产。
其他非流动资产3,056,520.00 80,414,603.22 -77,358,083.22-96.20% 主要是本期子公司合伙份额转让所致。
短期借款 562,226,378.09936,061,136.00-373,834,757.91-39.94% 主要是本期母公司偿还部分短期借款。
应付账款 82,756,908.3254,157,068.7928,599,839.5352.81% 主要是本期子公司原材料采购增加，应付供应商款项增加。
合同负债 124,322,276.3262,177,729.1162,144,547.2199.95% 主要是本期受疫情影响，电子设备发出未完成验收，未能确认收入 应交税费 40,531,538.4310,680,968.9129,850,569.52279.47%主要是本期应交企业所得税增加。
其他应付款 16,267,868.1028,328,408.28 -12,060,540.18-42.57% 主要是本期短期借款减少，应付利息相应减少。
长期借款 171,058,237.4571,131,631.3499,926,606.11140.48%本期孵化器园区建设借款。
应付债券 - 269,130,609.50 -269,130,609.50-100.00% 本期将一年内到期的公司债重分类到一年内到期的非流动负债。
本期子公司转让金融资产，相应转 递延所得税负债- 17,399,302.28-17,399,302.28-100.00%出持有期间的公允价值变动损益 以及确认的递延所得税负债。
2、合并利润表项目 单位：元 变动项目 年初至本报告期末数上年同期数增减变动 金额 比例 说明 研发费用 13,719,646.16 9,957,074.663,762,571.5037.79% 本期子公司加大研发力度，研发投入较上年同期增加。
其他收益 14,621,194.45 2,374,557.0712,246,637.38515.74% 本期收到的政府补助较上年同期增加。
主要是本期转让金融资产取 投资收益 184,804,308.72 30,189,984.15154,614,324.57512.14% 得投资收益较上年同期增 加。
公益允价值变动收-69,597,209.12- -69,597,209.12- 本期子公司转让金融资产，相应转出持有期间的公允价值变动损益。
本期子公司商业承兑汇票置 信用减值损失2,156,396.10 -3,007,756.995,164,153.09-171.69% 换银行承兑汇票及兑付现金，相应转回计提的信用损 失。
资产减值损失-3,521,618.91 -493,244.51-3,028,374.40613.97% 本期计提库存商品存货跌价准备较上年同期增加。
所得税费用27,462,326.73 14,492,529.4412,969,797.2989.49% 主要是本期转让金融资产产生的企业所得税。
归有属者于的母净公利司润所138,354,683.72 25,006,187.47113,348,496.25453.28% 主要是本期全资子公司转让金融资产实现投资收益，利润增加。
少数股东损益14,557,354.17 1,005,218.9213,552,135.251348.18% 本期子公司华冠科技利润较上年同期增加。
3、合并现金流量表项目 单位：元 变动项目 年初至本报告期末数上年同期数 增减变动 说明 金额 比例 经入营小活计动现金流421,512,098.24 325,109,858.70 96,402,239.5429.65% 经出营小活计动现金流302,405,457.46 239,663,907.51 62,741,549.9526.18% 经现营金活流动量产净生额的119,106,640.78 85,445,951.19 33,660,689.5939.39% 本期销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加。
投入资小活计动现金流730,161,454.41 94,461,696.26 635,699,758.15672.97% 投出资小活计动现金流172,515,015.99 175,893,882.29 -3,378,866.30-1.92% 投现资金活流动量产净生额的557,646,438.42 -81,432,186.03 639,078,624.45784.80% 本期收回投资所收到的现金较上年同期增加。
筹入资小活计动现金流1,094,568,481.59 1,192,259,388.68-97,690,907.09-8.19% 筹出资小活计动现金流1,432,294,778.32 1,171,485,800.52260,808,977.8022.26% 筹现资金活流量动产净生额的-337,726,296.73 20,773,588.16 -358,499,884.89-1725.75%本较上期年偿同还期债增务加支。
付的现金
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用
1、经公司第七届董事会第二十二次会议审议批准，子公司东营中拓水质净化有限公司与中国建 设银行东营胜利支行签订了贷款合同，公司于2013年9月5日与该行签订了保证合同，子公司东营 中拓水质净化有限公司获得银行6,000万元项目融资贷款额度，公司为该项贷款提供连带责任保证担 保，担保期限不超过10年。
截至本报告期末，子公司东营中拓水质净化有限公司贷款余额为2,032.50万元。
2、2017年10月10日，公司2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于与珠海华发集团财务有限公司签订＜金融服务协议＞暨关联交易的议案》，同意公司签订《金融服务协议》，由财务公司为公司及控股子公司提供存款服务、贷款服务、结算服务等相关业务，协议期限三年。
经双方友好协商，并经公司第九届董事会第四次会议以及2017年度股东大会审议批准，双方对原协议中的条款进行了修订并重新签署了《金融服务协议》。
报告期内，公司与财务公司发生的关联交易具体如下： 单位：万元 往来方名称 期初余额报告期增加额报告期减少额报告期偿还额期末余额利息收入利息支出 限珠公海司华（发资集金团存管财）务有8,087.95233,300.96235,410.470 5,978.4421.2
0 限珠公海司华（发拆集借团资金财）务有36,980.0053,980.000 66,980.00 23,980.000 1,342.43 3、2020年8月1日，公司披露了《关于公司控股股东及一致行动人国有股权无偿划转的提示性公告》（公告编号:2020-023），经珠海市人民政府国有资产监督管理委员会同意，公司原控股股东珠海铧创投资管理有限公司及一致行动人华金资产管理（深圳）有限公司、珠海金控股权投资管理有限公司将持有公司合计98,078,081股股份，占公司总股本的28.45%，无偿划转至珠海华发实体产业投资控股有限公司。
截止本报告期末，上述股权变更已完成。
4、2020年9月4日和9月25日，公司召开第九届董事会三十二次会议、公司2020年第一次临时股东大会，审议通过了《珠海华金资本股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）及其摘要》等相关议案，下属子公司珠海铧盈投资有限公司将其持有的9家合伙企业的合伙份额及1项契约型基金的基金份额进行对外转让。
截止本报告期末，公司已收到交易对手方珠海华发实体产业投资控股有限公司的股权转让款。
股份回购的实施进展情况□适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□适用√不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项□适用√不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况□适用√不适用公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况□适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况□适用√不适用
六、对2020年度经营业绩的预计预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用
七、日常经营重大合同□适用√不适用
八、委托理财□适用√不适用公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况□适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况□适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十
一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表□适用√不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
珠海华金资本股份有限公司 2020年10月24日 证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2020-042 珠海华金资本股份有限公司 第九届董事会第三十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。
一、董事会会议召开情况珠海华金资本股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第九届董事会第三十三次会议于2020年10月22日以通讯传真方式召开。
会议通知已于2020年10月16日以电子邮件和书面方式送达各位董事。
本次会议应参会董事11名，实际到会董事11名。
会议的召开与召集符合《公司法》及本公司《章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况：（一）审议通过了《关于＜2020年第三季度报告＞全文及正文的议案》董事会审议通过公司《2020年第三季度报告》全文及正文，具体内容详见本公司同日在巨潮资讯网的挂网公告《2020年第三季度报告全文》、《2020年第三季度报告正文》（网址：）。
表决结果：11票赞成，0票弃权，0票反对。
（二）审议通过了《关于补选独立董事的议案》具体内容详见本公司同日在巨潮资讯网的挂网公告《关于补选独立董事的公告》（网址：http://）。
独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《珠海华金资本股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见》。
本议案需提交股东大会审议。
表决结果：11票赞成，0票弃权，0票反对。
（三）审议通过了《关于召开2020年第二次临时股东大会通知的议案》同意于2020年11月9日（星期一）以现场和网络相结合的方式召开2020年第二次临时股东大会。
具体内容详见本公司同日在巨潮资讯网的挂网公告《关于召开2020年第二次临时股东大会的通知》（网址：）。
表决结果：11票赞成，0票弃权，0票反对。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2、独立董事对相关事项的独立意见。
特此公告。
珠海华金资本股份有限公司董事会 证券代码：000532 证券简称：华金资本 2020年10月24日公告编号：2020-046 珠海华金资本股份有限公司 第九届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
珠海华金资本股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第九届监事会第十三次会议于2020年10月22日以通讯方式召开，会议通知于10月16日以电子邮件和书面方式送达各位监事。
本次会议应参会监事5名，实际到会监事5名，符合《公司法》及本公司《章程》的有关规定。
经审议，会议以5票赞成、0票反对、0票弃权一致审议通过了关于《2020年第三季度报告》正文及全文的议案： 经审核，监事会认为董事会编制和审议珠海华金资本股份有限公司2020年第三季度报告正文及全文的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特此公告。
珠海华金资股份有限公司监事会 2020年10月24日 证券代码：000755 证券简称：山西路桥 公告编号：临2020-060 山西路桥股份有限公司 关于披露重大资产重组预案后的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、公司于2020年8月25日发布的《山西路桥股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》中已对本次重组涉及的有关风险因素及尚需履行的审批程序进行了详细说明；本次重组预案披露后，公司于2020年9月24日发布了《关于披露重大资产重组预案后的进展公告》（临2020-057），敬请广大投资者认真阅读有关内容。
2、截至本公告披露日，公司尚未发现可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本次 重组方案或对本次重组方案做出实质性变更的相关事项。
一、本次重组信息披露情况 山西路桥股份有限公司（以下简称“公司”）正在筹
划以发行股份购买资产的方式购买山西 省高速公路集团有限责任公司持有的山西平榆高速公路有限责任公司100%股权，并配套募集资金。
鉴于本次重组的不确定性，为了维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司股票（证券简称：山西路桥，证券代码：000755）自2020年8月11日（星期二）开市起停牌，预计停牌时间不超过10个交易日，公司同日披露了 《关于筹划重大资产重组事宜的停牌公告》（公告编号：临2020-039）。
2020年8月24日，公司第七届董事会第十八次会议审议通过了《关于＜山西路桥股份有限 公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案＞及其摘要的议案》等与本次重大资产重组相关的议案，并在公司指定信息披露媒体披露了本次重大资产重组预案及相关公告。
经向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：山西路桥，证券代码：000755）于2020年8月25日开市起复牌并披露了《关于披露重组预案暨复牌的公告》（公告编号：临2020-044），公司于2020年9月24日发布了《关于披露重大资产重组预案后的进展公告》（临2020-057）。
二、本次重组进展情况目前，本次重大资产重组所涉审计、评估及涉及的备案、批准工作正在稳步推进中，待各方相关工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次重大资产重组的相关事项，并由董事会召集 股东大会审议与本次重大资产重组相关的议案。
公司于2020年8月25日发布的《山西路桥股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资 金暨关联交易预案》中已对本次重组涉及的有关风险因素及尚需履行的审批程序进行了详细 说明。
本次交易能否取得相关审批尚存在不确定性，公司郑重提醒投资者注意投资风险。
公司将严格按照相关法律法规的规定和要求履行信息披露义务，在本次交易预案披露后至 发出审议本次重组事项的股东大会通知前，每
30日发布一次重大资产重组事项进展公告。
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网,公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准。
本次重大资产重组事项尚存在不确定性，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
特此公告。
山西路桥股份有限公司董事会 2020年10月23日 证券代码：000755 证券简称：山西路桥 公告编号：临2020-059 山西路桥股份有限公司关于诉讼事项的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。
一、本次诉讼受理的基本情况 近日，
公司相继收到太原市中级人民法院送达的民事起诉状，（2020）晋01民初887号、 888号、907号、948号、949号、950号、952号、953号、954号、955号、956号、958号、959号、960 号、961号、963号、964号、965号、966号、967号应诉通知书和举证通知书等诉讼材料，合计20 起证券虚假陈述责任纠纷案件。
二、有关本次诉讼事项的基本情况
1、当事人 原告：李梅、邹炜、张壮彬、杨福芬、徐梅、周满贵、广州泓大商贸有限公司、潘琪、吴召民、王 媛、王胤心、潘玫、黄逸鹏、王龙、何玉莲、蔡妙如、高丹丽、陈贤、徐健、柯璇。
被告：山西路桥股份有限公司
2、诉讼请求
（1）请求判令被告赔偿原告李梅、邹炜等
20人各项损失共计人民币6,578,440.15元；
（2）请求判令被告承担诉讼费。
3、事实与理由原告认为因被告信息披露违法违规行为使其受到投资损失,原告购买股票的时间在被告虚假陈述实施日以后,至揭露日之前。
为维护其合法权益,向太原市中级人民法院提起诉讼。
三、简要说明是否有其他尚未披露的诉讼仲裁事项截止本公告披露日，本公司无应披露而未披露的其他重大诉讼及仲裁事项。
四、本次公告的诉讼、仲裁对公司本期利润或期后利润的可能影响截止本公告披露日，公司尚未收到太原市中级人民法院对上述案件的判决或裁定，上述案件对公司本期利润或期后利润的可能影响尚不确定。
公司将根据诉讼的进展情况及时履行信息披露义务，请广大投资者注意投资风险。
五、备查文件
1、民事起诉状。
2、太原市中级人民法院（2020）晋01民初887号、888号、907号、948号、949号、950号、952号、953号、954号、955号、956号、958号、959号、960号、961号、963号、964号、965号、966号、967号应诉通知书。
特此公告 山西路桥股份有限公司董事会 2020年10月23日
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