Disclosure
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作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
(二)内部控制组织结构中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。
投资托管服务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
(三)内部控制制度及措施投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序(一)监督方法依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。
利用自行开发的“托管业务综合系统———基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
(二)监督流程
1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。
第五部分相关服务机构
一、基金份额销售机构
1.直销机构
(1)博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心名称:博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心地址:北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层电话:010-65187055传真:010-65187032联系人:尚继源全国统一服务热线:95105568(免长途话费)
(2)博时基金管理有限公司上海分公司名称:博时基金管理有限公司上海分公司地址:上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层电话:021-33024909传真:021-63305180联系人:李侃侃
(3)博时基金管理有限公司总公司名称:博时基金管理有限公司总公司地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦35层电话:0755-83169999传真:0755-83195190联系人:叶晓
2.代销机构
(1)中国建设银行股份有限公司名称:中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼法定代表人:郭树清客户服务电话:95533网址:
(2)中国农业银行股份有限公司名称:中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:项俊波客户服务电话:95599网址:;
(3)交通银行股份有限公司名称:交通银行股份有限公司注册地址:上海市仙霞路18号办公地址:上海市银城中路188号法定代表人:胡怀邦电话:021-58781234传真:021-58408842联系人:曹榕客户服务电话:95559网址:
(4)招商银行股份有限公司名称:招商银行股份有限公司注册地址:深圳市福田区深南大道7088号法定代表人:秦晓电话:0755-83195834;83195771传真:0755-83195049联系人:朱小姐、刘小姐客户服务电话:95555网址:
(5)上海浦东发展银行股份有限公司名称:上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东南路500号办公地址:上海市北京东路689号东银大厦17楼法定代表人:金运电话:021-61616188-6152,6153传真:021-63602431联系人:汤嘉惠、倪苏云客户服务电话:95528网址:
(6)中信银行股份有限公司名称:中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:陈小宪电话:010-65557020传真:010-65550827 (上接B9版) 联系人:邓轼坡客户服务电话:95577网址:11.广东发展银行股份有限公司名称:广东发展银行股份有限公司注册地址:广州市农林下路83号办公地址:广州市农林下路83号法定代表人:董建岳电话:020-38322542传真:020-87311780联系人:詹全鑫客户服务电话:020-38322542,020-38322974网址:12.浙商银行股份有限公司名称:浙商银行股份有限公司注册地址:浙江省杭州市庆春路288号办公地址:浙江省杭州市庆春路288号法定代表人:张达洋电话:0571-87659084传真:0571-87659188联系人:吴军阳客户服务电话:95105665网址:13.上海农村商业银行股份有限公司名称:上海农村商业银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号办公地址:上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-23层法定代表人:李秀仑客户服务电话:021-962999联系人:吴海平电话:021-38576666网址:14.宁波银行股份有限公司名称:宁波银行股份有限公司注册地址:宁波市江东区中山东路294号办公地址:宁波市江东区中山东路294号法定代表人:陆华裕电话:021-63586210传真:021-63586215联系人:胡技勋电话:021-63586210客户服务电话:96528(上海地区962528)网址:15.东莞银行股份有限公司名称:东莞银行股份有限公司注册地址:东莞市城区运河东一路193号办公地址:东莞市城区运河东一路193号法定代表人:廖玉林电话:0769-22119061传真:0769-22117730联系人:胡昱客户服务电话:96228网址:16.杭州银行股份有限公司名称:杭州银行股份有限公司注册地址:杭州市凤起路432号办公地址:杭州市凤起路432号法定代表人:马时雍电话:0571-85157105传真:0571-85105481联系人:严峻客户服务电话:4008888508网址:17.南京银行股份有限公司名称:南京银行股份有限公司注册地址:南京市白下区淮海路50号办公地址:南京市白下区淮海路50号法定代表人:林复电话:025-84544135传真:025-84544129联系人:贺坚客户服务电话:4008896400网址:18.招商证券股份有限公司名称:招商证券股份有限公司注册地址:深圳市益田路江苏大厦40-45层法定代表人:宫少林电话:0755-82943666传真:0755-82943636联系人:黄健客户服务电话:400-8888-111,95565网址:19.国泰君安证券股份有限公司名称:国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海浦东新区商城路618号法定代表人:祝幼一电话:021-38676666传真:021-38670161联系人:芮敏祺客户服务电话:400-8888-666网址:20.广发证券股份有限公司名称:广发证券股份有限公司注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼办公地址:广东广州天河北路大都会广场36、37、41和42楼法定代表人:王志伟联系人:肖中梅电话:020-87555888传真:020-87555305客户服务电话:95575或致电各地营业网点网址:21.国信证券有限责任公司名称:国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦9楼法定代表人:何如联系人:齐晓燕电话:0755-82130833传真:0755-82133302客户服务电话:95536网址:22.申银万国证券股份有限公司名称:申银万国证券股份有限公司注册地址:上海市常熟路171号法定代表人:丁国荣联系人:黄维琳、曹晔电话:021-54033888传真:021-54038844客户服务电话:021-962505网址:23.兴业证券股份有限公司名称:兴业证券股份有限公司注册地址:福州市湖东路99号标力大厦办公地址:上海市陆家嘴东路166号中保大厦法定代表人:兰荣联系人:杨盛芳电话:021-68419974传真:021-68419867客户服务电话:021-68419974网址:24.长江证券股份有限公司名称:长江证券股份有限公司注册地址:武汉市新华下路特8号办公地址:武汉市新华下路特8号法定代表人:胡运钊联系人:李良电话:027-65799560传真:027-85481532客户服务电话:400-8888-999网址:25.东吴证券有限责任公司名称:东吴证券有限责任公司注册地址:江苏省苏州市石路爱河桥28号办公地址:江苏省苏州市石路爱河桥28号法定代表人:吴永敏联系人:方晓丹电话:0512-65581136传真:0512-65588021客户服务电话:0512-96288网址:26.华泰联合证券有限责任公司名称:华泰联合证券有限责任公司 联系人:宋晓明客户服务电话:95558网址:
(7)深圳发展银行股份有限公司名称:深圳发展银行股份有限公司注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人:法兰克纽曼电话:0755-82088888转8811传真:0755-82080714联系人:周勤客户服务电话:95501网址:
(8)北京银行股份有限公司名称:北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街17号北京银行大厦办公地址:北京市西城区金融大街17号北京银行大厦法定代表人:阎冰竹电话:010-66223236传真:010-66223314联系人:王光伟客户服务电话:010-96169网址:
(9)中国光大银行股份有限公司名称:中国光大银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦办公地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦法定代表人:唐双宁电话:010-68098778传真:010-68560312联系人:李伟客户服务电话:95595网址(10)华夏银行股份有限公司名称:华夏银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街22号办公地址:北京市东城区建国门内大街22号法定代表人:翟鸿祥电话:010-85238440联系人:邓轼坡客户服务电话:95577网址:(11)广东发展银行股份有限公司名称:广东发展银行股份有限公司注册地址:广州市农林下路83号办公地址:广州市农林下路83号法定代表人:董建岳电话:020-38322542传真:020-87311780联系人:詹全鑫客户服务电话:020-38322542,020-38322974网址:(12)浙商银行股份有限公司名称:浙商银行股份有限公司注册地址:浙江省杭州市庆春路288号办公地址:浙江省杭州市庆春路288号法定代表人:张达洋电话:0571-87659084传真:0571-87659188联系人:吴军阳客户服务电话:95105665网址:(13)上海农村商业银行股份有限公司名称:上海农村商业银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号办公地址:上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-23层法定代表人:李秀仑客户服务电话:021-962999联系人:吴海平电话:021-38576666网址:(14)宁波银行股份有限公司名称:宁波银行股份有限公司注册地址:宁波市江东区中山东路294号办公地址:宁波市江东区中山东路294号法定代表人:陆华裕电话:021-63586210传真:021-63586215联系人:胡技勋电话:021-63586210客户服务电话:96528(上海地区962528)网址:(15)东莞银行股份有限公司名称:东莞银行股份有限公司注册地址:东莞市城区运河东一路193号办公地址:东莞市城区运河东一路193号法定代表人:廖玉林电话:0769-22119061传真:0769-22117730联系人:胡昱客户服务电话:96228网址:(16)杭州银行股份有限公司名称:杭州银行股份有限公司注册地址:杭州市凤起路432号办公地址:杭州市凤起路432号法定代表人:马时雍电话:0571-85157105传真:0571-85105481 注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层法定代表人:马昭明联系人:盛宗凌电话:0755-82492000传真:0755-82492962客户服务电话:400-8888-555,95513网址:27.华泰证券股份有限公司名称:华泰证券股份有限公司注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人:吴万善联系人:李金龙电话:025-84457777传真:025-84579879客户服务电话:95597网址:28.中信证券股份有限公司名称:中信证券股份有限公司注册地址:深圳市深南路7088号招商银行大厦A层法定代表人:王东明联系人:陈忠电话:010-84588888传真:010-84865560客户服务电话:010-84588818-266网址:29.中国银河证券股份有限公司名称:中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:胡长生联系人:李洋电话:010-66568047传真:010-66568536客户服务电话:010-68016655网址:30.光大证券股份有限公司名称:光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:徐浩明电话:021-68816000传真:021-68815009联系人:刘晨客户服务电话:10108998网址:31.浙商证券有限责任公司名称:浙商证券有限责任公司注册地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼法定代表人:吴承根联系人:吴颖电话:0571-87901963传真:0571-87902081客户服务电话:0571-87902079网址:32.长城证券有限责任公司名称:长城证券有限责任公司注册地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层办公地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人:黄耀华联系人:高峰电话:0755-83516094传真:0755-83516199客户服务电话:0755-82288968网址:33.平安证券有限责任公司名称:平安证券有限责任公司办公地址:深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼法定代表人:陈敬达联系人:袁月庄维佳电话:0755-7传真:0755-82433794客户服务电话:95511网址:34.财通证券有限责任公司名称:财通证券有限责任公司注册地址:杭州市解放路111号法定代表人:沈继宁联系人:乔骏电话:0571-87925129传真:0571-87925100客户服务电话:0571-96336网址:35.世纪证券有限责任公司名称:世纪证券有限责任公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼法定代表人:段强电话:0755-83199511传真:0755-83199545联系人:刘军辉、王飞客户服务电话:0755-83199511网址:36.湘财证券有限责任公司名称:湘财证券有限责任公司注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼办公地址:上海市浦东陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼法定代表人:陈学荣联系人:钟康莺电话:021-68634518-8503传真:021-68865938客户服务电话:021-68865020网址:;37.天相投资顾问有限公司名称:天相投资顾问有限公司注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层法定代表人:李剑阁联系人:陈少震电话:010-66045522传真:010-66045500客户服务电话:010-66045678网址:;38.江南证券有限责任公司名称:江南证券有限责任公司注册地址:江西省南昌市象山北路208号办公地址:江西省南昌市抚河北路291号江西教育出版大厦法定代表人:姚江涛电话:0791-6768763传真:0791-6789414联系人:余雅娜客户服务电话:0791-6794724网址:/39.大同证券经纪有限责任公司名称:大同证券经纪有限责任公司注册地址:山西省大同市大北街13号办公地址:山西省太原市青年路8号法定代表人:董祥电话:0351-4167056传真:0351-4192803联系人:苏妮客户服务电话:0351-4167056网址:40.国海证券有限责任公司名称:国海证券有限责任公司注册地址:广西南宁市滨湖路46号办公地址:广西南宁市滨湖路46号法定代表人:张雅锋电话:(0771)5539262传真:(0771)5539033联系人:覃清芳客户服务电话:4008888100(全国)、96100(广西)网址:41.中信万通证券有限责任公司名称:中信万通证券有限责任公司注册地址:青岛市东海西路28号办公地址:青岛市东海西路28号法定代表人:史洁民电话:0532-85022026传真:0532-85022026联系人:丁韶燕客户服务电话:0532-96577网址:42.中信金通证券有限责任公司 2009年12月2日B星期三10 联系人:严峻客户服务电话:4008888508网址:(17)南京银行股份有限公司名称:南京银行股份有限公司注册地址:南京市白下区淮海路50号办公地址:南京市白下区淮海路50号法定代表人:林复电话:025-84544135传真:025-84544129联系人:贺坚客户服务电话:4008896400网址:(18)招商证券股份有限公司名称:招商证券股份有限公司注册地址:深圳市益田路江苏大厦40-45层法定代表人:宫少林电话:0755-82943666传真:0755-82943636联系人:黄健客户服务电话:400-8888-111,95565网址:(19)国泰君安证券股份有限公司名称:国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海浦东新区商城路618号法定代表人:祝幼一电话:021-38676666传真:021-38670161联系人:芮敏祺 客户服务电话:400-8888-666网址:(20)广发证券股份有限公司名称:广发证券股份有限公司注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼办公地址:广东广州天河北路大都会广场36、37、41和42楼法定代表人:王志伟联系人:肖中梅电话:020-87555888传真:020-87555305客户服务电话:95575或致电各地营业网点网址:(21)国信证券有限责任公司名称:国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦9楼法定代表人:何如联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833传真:0755-82133302客户服务电话:95536网址:(22)申银万国证券股份有限公司名称:申银万国证券股份有限公司注册地址:上海市常熟路171号法定代表人:丁国荣 联系人:黄维琳、曹晔电话:021-54033888传真:021-54038844客户服务电话:021-962505网址:(23)兴业证券股份有限公司名称:兴业证券股份有限公司注册地址:福州市湖东路99号标力大厦办公地址:上海市陆家嘴东路166号中保大厦法定代表人:兰荣联系人:杨盛芳电话:021-68419974传真:021-68419867客户服务电话:021-68419974网址:(24)长江证券股份有限公司名称:长江证券股份有限公司注册地址:武汉市新华下路特8号办公地址:武汉市新华下路特8号法定代表人:胡运钊联系人:李良电话:027-65799560传真:027-85481532客户服务电话:400-8888-999网址:(25)东吴证券有限责任公司名称:东吴证券有限责任公司注册地址:江苏省苏州市石路爱河桥28号办公地址:江苏省苏州市石路爱河桥28号法定代表人:吴永敏联系人:方晓丹电话:0512-65581136传真:0512-65588021客户服务电话:0512-96288网址:(26)华泰联合证券有限责任公司名称:华泰联合证券有限责任公司注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层法定代表人:马昭明联系人:盛宗凌电话:0755-82492000传真:0755-82492962客户服务电话:400-8888-555,95513网址:(27)华泰证券股份有限公司 名称:华泰证券股份有限公司注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人:吴万善联系人:李金龙电话:025-84457777传真:025-84579879客户服务电话:95597网址:(28)中信证券股份有限公司名称:中信证券股份有限公司注册地址:深圳市深南路7088号招商银行大厦A层法定代表人:王东明联系人:陈忠电话:010-84588888传真:010-84865560客户服务电话:010-84588818-266网址:(29)中国银河证券股份有限公司名称:中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:胡长生联系人:李洋电话:010-66568047传真:010-66568536客户服务电话:010-68016655网址:(30)光大证券股份有限公司名称:光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:徐浩明电话:021-68816000传真:021-68815009联系人:刘晨客户服务电话:10108998网址:(31)浙商证券有限责任公司名称:浙商证券有限责任公司注册地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼法定代表人:吴承根联系人:吴颖电话:0571-87901963传真:0571-87902081客户服务电话:0571-87902079网址:(32)长城证券有限责任公司名称:长城证券有限责任公司注册地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层办公地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人:黄耀华联系人:高峰电话:0755-83516094传真:0755-83516199客户服务电话:0755-82288968网址:(33)平安证券有限责任公司名称:平安证券有限责任公司办公地址:深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼法定代表人:陈敬达联系人:袁月庄维佳电话:0755-7传真:0755-82433794客户服务电话:95511网址:(34)财通证券有限责任公司名称:财通证券有限责任公司注册地址:杭州市解放路111号法定代表人:沈继宁联系人:乔骏电话:0571-87925129传真:0571-87925100客户服务电话:0571-96336网址:(35)世纪证券有限责任公司名称:世纪证券有限责任公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼法定代表人:段强电话:0755-83199511传真:0755-83199545联系人:刘军辉、王飞客户服务电话:0755-83199511网址:(36)湘财证券有限责任公司名称:湘财证券有限责任公司注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼办公地址:上海市浦东陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼法定代表人:陈学荣联系人:钟康莺电话:021-68634518-8503传真:021-68865938客户服务电话:021-68865020网址:;(37)天相投资顾问有限公司名称:天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层法定代表人:李剑阁 联系人:陈少震电话:010-66045522 名称:中信金通证券有限责任公司注册地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座办公地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座法定代表人:刘军电话:0571-85783715传真:0571-85783771联系人:俞会亮客户服务电话:96598网址:43.华林证券有限责任公司名称:华林证券有限责任公司注册地址:广东省江门市港口路1号办公地址:广东省深圳市振华路21号航天立业大厦三楼法定代表人:姚桥盛电话:0755-83749454传真:0755-83749248联系人:杨玲客户服务电话:北京:010-64405981上海:021-52905648深圳:0755-83040035、广州:020-81969715合肥:0551-2883033、江门:0750-3160388网址:44.信泰证券有限责任公司名称:信泰证券有限责任公司注册地址:南京市长江路88号办公地址:南京市长江路88号法定代表人:钱凯法电话:025-84784765传真:025-84784741联系人:舒萌菲客户服务电话:4008888918网址:45.国联证券有限责任公司名称:国联证券有限责任公司注册地址:无锡市县前东街168号办公地址:无锡市县前东街168号国联大厦703室法定代表人:范炎电话:0510-82831662传真:0510-82830162联系人:袁丽萍客户服务电话:4008885288(全国热线),0510-82588168(无锡)网址:46.国盛证券有限责任公司名称:国盛证券有限责任公司注册地址:江西省南昌市永叔路15号办公地址:江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼法定代表人:管荣升电话:0791-6285337传真:0791-6289395联系人:徐美云客户服务电话:0791-6285337网址:47.安信证券股份有限公司名称:安信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区深南大道2028号中国凤凰大厦1号楼7层法定代表人:牛冠兴电话:0755-82558323传真:0755-82558355联系人:余江客户服务电话:4008001001网址:48.东莞证券有限责任公司名称:东莞证券有限责任公司注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人:陈就明联系人:张建平电话:0769-22118336传真:0769-22118336客户服务电话:961130网址:49.华龙证券有限责任公司名称:华龙证券有限责任公司注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号法定代表人:李晓安电话:0931-8888088传真:0931-4890515联系人:李昕田客户服务电话:0931-890100网址:50.广州证券有限责任公司名称:广州证券有限责任公司注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼法定代表人:吴志明电话:020-87322668传真:020-87325036联系人:樊刚正客户服务电话:020-961303网址:51.万联证券有限责任公司名称:万联证券有限责任公司注册地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层法定代表人:李舫金电话:020-37865188传真:020-37865008联系人:李俊客户服务电话:4008888133网址:52.恒泰证券有限责任公司名称:恒泰证券有限责任公司注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号邮编010010办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号邮编010010法定代表人:刘汝军电话:0471-4913998传真:0471-4930707联系人:常向东客户服务电话:0471-4961259网址:53.南京证券有限责任公司名称:南京证券有限责任公司注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号法定代表人:张华东电话:025-83364032传真:025-83320066联系人:胥春阳客户服务电话:4008285888网址:54.中银国际证券有限责任公司名称:中银国际证券有限责任公司注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层法定代表人:唐新宇电话:02168604866传真:021-50372474联系人:张静客户服务电话:4006208888网址:55.国元证券股份有限公司名称:国元证券股份有限公司注册地址:安徽省合肥市寿春路179号办公地址:安徽省合安徽省合肥市寿春路179号法定代表人:凤良志电话:0551-22071140551-2207114联系人:程维客户服务电话:全国统一热线4008888777,安徽省内热线96888网址:56.中国建银投资证券有限责任公司名称:中国建银投资证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层法定代表人:杨小阳电话:0755-82026521传真:0755-82026539联系人:刘权客户服务电话:4006008008网址:57.中国国际金融有限公司名称:中国国际金融有限公司注册地址:中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层办公地址:中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层法定代表人:汪建熙 长沙:0731-2329088 电话:(86-10)6505-1166传真:(86-10)6505-1156联系人:王雪筠客户服务电话:北京(010)85679238、85679169上海(021)63861195,63861196深圳(0755)83195000网址:、58.宏源证券股份有限公司名称:宏源证券股份有限公司注册地址:新疆乌鲁木齐建设路2号办公地址:北京市西城区太平桥大街19号法定代表人:汤世生电话:010-88085338传真:010-88085240联系人李巍客户服务电话:010-88085858网址:59.瑞银证券有限责任公司名称:瑞银证券有限责任公司注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人:刘弘电话:010-59226788传真:010-59226840联系人:谢亚凡客户服务电话:400-887-8827网址:60.中山证券有限责任公司名称:中山证券有限责任公司注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层法定代表人:吴泳良电话:0755-82943755传真:0755-82940511联系人:刘军客户服务电话:0755-82943750网址:61.渤海证券股份有限公司名称:渤海证券股份有限公司注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号办公地址:天津市河西区宾水道3号法定代表人:张志军电话:022-28451861传真:022-28451892联系人:王兆权客户服务电话:4006515988网址:62.厦门证券有限公司名称:厦门证券有限公司注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼办公地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼法定代表人:傅毅辉电话:0592-5161816传真:0592-5161102联系人:卢金文客户服务电话:0592-5163588网址:63.华安证券有限责任公司名称:华安证券有限责任公司注册地址:安徽省合肥市长江中路357号办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦法定代表人:李工电话:0551-5161821传真:0551-5161672联系人:甘霖客户服务电话:0551-96518/4008096518网址:64.华宝证券经纪有限责任公司名称:华宝证券经纪有限责任公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层法定代表人:陈林电话:021-50122222传真:021-50122200联系人:徐方亮客户服务电话:4008209898;021-38929908网址:65.江海证券有限公司名称:江海证券有限公司注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人:孙名扬电话:0451-82336863传真:0451-82287211联系人:徐世旺客户服务电话:400-666-2288网址:66.广发华福证券有限责任公司名称:广发华福证券有限责任公司注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层法定代表人:黄金琳电话:0591-87841160传真:0591-87841150联系人:张腾客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591)网址:67.爱建证券有限责任公司名称:爱建证券有限责任公司注册地址:上海市南京西路758号23楼办公地址:上海市南京西路758号20-25楼法定代表人:郭林电话:021-32229888传真:021-62878783联系人:陈敏客户服务电话:021-63340678网址:68.信达证券股份有限公司名称:信达证券股份有限公司注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层办公地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层法定代表人:张志刚电话:010-88656100传真:010-88656290联系人:唐静客户服务电话:400-800-8899网址:69.中原证券股份有限公司名称:中原证券股份有限公司注册地址:郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦办公地址:郑州市经三路15号广汇国贸11楼法定代表人:石保上电话:0371-65585670传真:0371-65585670联系人:程月艳客户服务电话:0371-967218网址:(四)直销机构博时基金管理有限公司,有关内容同上。
公司网址:(五)注册登记机构博时基金管理有限公司,有关内容同上。
(六)律师事务所名称:国浩律师集团(北京)事务所注册地址:北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层办公地址:北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层电话:010-65890699传真:010-65176800联系人:黄伟民经办律师:黄伟民、陈周(七)会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所有限公司注册地址:上海市浦东新区东昌路568号办公地址:上海湖滨路202号普华永道中心11楼法人代表:杨绍信电话:021-61238888传真:021-61238800联系人:陈兆欣经办注册会计师:薛竞、陈宇 (下转B11版) 博时基金管理有限公司二〇〇九年十二月二日
(二)内部控制组织结构中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。
投资托管服务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
(三)内部控制制度及措施投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序(一)监督方法依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。
利用自行开发的“托管业务综合系统———基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
(二)监督流程
1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。
第五部分相关服务机构
一、基金份额销售机构
1.直销机构
(1)博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心名称:博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心地址:北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层电话:010-65187055传真:010-65187032联系人:尚继源全国统一服务热线:95105568(免长途话费)
(2)博时基金管理有限公司上海分公司名称:博时基金管理有限公司上海分公司地址:上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层电话:021-33024909传真:021-63305180联系人:李侃侃
(3)博时基金管理有限公司总公司名称:博时基金管理有限公司总公司地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦35层电话:0755-83169999传真:0755-83195190联系人:叶晓
2.代销机构
(1)中国建设银行股份有限公司名称:中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼法定代表人:郭树清客户服务电话:95533网址:
(2)中国农业银行股份有限公司名称:中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:项俊波客户服务电话:95599网址:;
(3)交通银行股份有限公司名称:交通银行股份有限公司注册地址:上海市仙霞路18号办公地址:上海市银城中路188号法定代表人:胡怀邦电话:021-58781234传真:021-58408842联系人:曹榕客户服务电话:95559网址:
(4)招商银行股份有限公司名称:招商银行股份有限公司注册地址:深圳市福田区深南大道7088号法定代表人:秦晓电话:0755-83195834;83195771传真:0755-83195049联系人:朱小姐、刘小姐客户服务电话:95555网址:
(5)上海浦东发展银行股份有限公司名称:上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东南路500号办公地址:上海市北京东路689号东银大厦17楼法定代表人:金运电话:021-61616188-6152,6153传真:021-63602431联系人:汤嘉惠、倪苏云客户服务电话:95528网址:
(6)中信银行股份有限公司名称:中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:陈小宪电话:010-65557020传真:010-65550827 (上接B9版) 联系人:邓轼坡客户服务电话:95577网址:11.广东发展银行股份有限公司名称:广东发展银行股份有限公司注册地址:广州市农林下路83号办公地址:广州市农林下路83号法定代表人:董建岳电话:020-38322542传真:020-87311780联系人:詹全鑫客户服务电话:020-38322542,020-38322974网址:12.浙商银行股份有限公司名称:浙商银行股份有限公司注册地址:浙江省杭州市庆春路288号办公地址:浙江省杭州市庆春路288号法定代表人:张达洋电话:0571-87659084传真:0571-87659188联系人:吴军阳客户服务电话:95105665网址:13.上海农村商业银行股份有限公司名称:上海农村商业银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号办公地址:上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-23层法定代表人:李秀仑客户服务电话:021-962999联系人:吴海平电话:021-38576666网址:14.宁波银行股份有限公司名称:宁波银行股份有限公司注册地址:宁波市江东区中山东路294号办公地址:宁波市江东区中山东路294号法定代表人:陆华裕电话:021-63586210传真:021-63586215联系人:胡技勋电话:021-63586210客户服务电话:96528(上海地区962528)网址:15.东莞银行股份有限公司名称:东莞银行股份有限公司注册地址:东莞市城区运河东一路193号办公地址:东莞市城区运河东一路193号法定代表人:廖玉林电话:0769-22119061传真:0769-22117730联系人:胡昱客户服务电话:96228网址:16.杭州银行股份有限公司名称:杭州银行股份有限公司注册地址:杭州市凤起路432号办公地址:杭州市凤起路432号法定代表人:马时雍电话:0571-85157105传真:0571-85105481联系人:严峻客户服务电话:4008888508网址:17.南京银行股份有限公司名称:南京银行股份有限公司注册地址:南京市白下区淮海路50号办公地址:南京市白下区淮海路50号法定代表人:林复电话:025-84544135传真:025-84544129联系人:贺坚客户服务电话:4008896400网址:18.招商证券股份有限公司名称:招商证券股份有限公司注册地址:深圳市益田路江苏大厦40-45层法定代表人:宫少林电话:0755-82943666传真:0755-82943636联系人:黄健客户服务电话:400-8888-111,95565网址:19.国泰君安证券股份有限公司名称:国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海浦东新区商城路618号法定代表人:祝幼一电话:021-38676666传真:021-38670161联系人:芮敏祺客户服务电话:400-8888-666网址:20.广发证券股份有限公司名称:广发证券股份有限公司注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼办公地址:广东广州天河北路大都会广场36、37、41和42楼法定代表人:王志伟联系人:肖中梅电话:020-87555888传真:020-87555305客户服务电话:95575或致电各地营业网点网址:21.国信证券有限责任公司名称:国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦9楼法定代表人:何如联系人:齐晓燕电话:0755-82130833传真:0755-82133302客户服务电话:95536网址:22.申银万国证券股份有限公司名称:申银万国证券股份有限公司注册地址:上海市常熟路171号法定代表人:丁国荣联系人:黄维琳、曹晔电话:021-54033888传真:021-54038844客户服务电话:021-962505网址:23.兴业证券股份有限公司名称:兴业证券股份有限公司注册地址:福州市湖东路99号标力大厦办公地址:上海市陆家嘴东路166号中保大厦法定代表人:兰荣联系人:杨盛芳电话:021-68419974传真:021-68419867客户服务电话:021-68419974网址:24.长江证券股份有限公司名称:长江证券股份有限公司注册地址:武汉市新华下路特8号办公地址:武汉市新华下路特8号法定代表人:胡运钊联系人:李良电话:027-65799560传真:027-85481532客户服务电话:400-8888-999网址:25.东吴证券有限责任公司名称:东吴证券有限责任公司注册地址:江苏省苏州市石路爱河桥28号办公地址:江苏省苏州市石路爱河桥28号法定代表人:吴永敏联系人:方晓丹电话:0512-65581136传真:0512-65588021客户服务电话:0512-96288网址:26.华泰联合证券有限责任公司名称:华泰联合证券有限责任公司 联系人:宋晓明客户服务电话:95558网址:
(7)深圳发展银行股份有限公司名称:深圳发展银行股份有限公司注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人:法兰克纽曼电话:0755-82088888转8811传真:0755-82080714联系人:周勤客户服务电话:95501网址:
(8)北京银行股份有限公司名称:北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街17号北京银行大厦办公地址:北京市西城区金融大街17号北京银行大厦法定代表人:阎冰竹电话:010-66223236传真:010-66223314联系人:王光伟客户服务电话:010-96169网址:
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公司网址:(五)注册登记机构博时基金管理有限公司,有关内容同上。
(六)律师事务所名称:国浩律师集团(北京)事务所注册地址:北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层办公地址:北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层电话:010-65890699传真:010-65176800联系人:黄伟民经办律师:黄伟民、陈周(七)会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所有限公司注册地址:上海市浦东新区东昌路568号办公地址:上海湖滨路202号普华永道中心11楼法人代表:杨绍信电话:021-61238888传真:021-61238800联系人:陈兆欣经办注册会计师:薛竞、陈宇 (下转B11版) 博时基金管理有限公司二〇〇九年十二月二日
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