2020年年度报告
2021年04月
大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文
目录
第一节重要提示、目录和释义......................................4第二节公司简介和主要财务指标....................................7第三节公司业务概要..............................................8第四节经营情况讨论与分析.......................................16第五节重要事项.................................................26第六节股份变动及股东情况.......................................29第七节优先股相关情况...........................................29第八节可转换公司债券相关情况...................................29第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况........................29第十节公司治理.................................................29第十一节公司债券相关情况.......................................35第十二节财务报告...............................................40第十三节备查文件目录...........................................40
2 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人马铁钢、主管会计工作负责人马成升及会计机构负责人(会计主管人员)马化征声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
1、有关公司可能面临的风险因素，具体参见本报告相关章节内容。
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
2、《中国证券报》和巨潮资讯网(http//)为本公司的指定信息披露媒体，本公司所发布信息均以上述媒体刊登的为准，敬请投资者注意投资风险。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以129,639,500为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.46元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
释义 释义项 指 释义内容 中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指深圳证券交易所 股东大会 指大庆华科股份有限公司股东大会 董事会 指大庆华科股份有限公司董事会 监事会 指大庆华科股份有限公司监事会 公司、本公司 指大庆华科股份有限公司 报告期 指2020年度 公司法 指中华人民共和国公司法 证券法 指中华人民共和国证券法 公司章程 指2017年11月15日公司2017年第二次临时股东大会审议批准的公司章程 元、万元 指人民币元、万元
3 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息 股票简称 大庆华科 股票代码 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称 大庆华科股份有限公司 公司的中文简称 大庆华科 公司的法定代表人注册地址注册地址的邮政编码 马铁钢黑龙江大庆市高新技术产业开发区建设路293号163316 办公地址 黑龙江大庆市高新技术产业开发区建设路293号 办公地址的邮政编码163316 公司网址 电子信箱 dqhklhm@
二、联系人和联系方式 000985 董事会秘书 姓名 孟凡礼 联系地址大庆高新技术产业开发区建设路293号 电话 04596280287 传真 04596282351 电子信箱dqhklhm@
三、信息披露及备置地点 证券事务代表崔凤玲大庆高新技术产业开发区建设路293号0459628028704596282351dqhkcfl@ 公司选定的信息披露媒体的名称登载年度报告的中国证监会指定网站的网址公司年度报告备置地点
四、注册变更情况 《中国证券报》巨潮资讯网公司总经理办公室 组织机构代码公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 20X 公司1998年12月成立、2000年7月在深交所上市，原经营范围为：生产、销售精细化工产品（不含危险品），销售石油化工产品，建筑材
4 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文料；生产片剂，硬胶囊剂、颗粒剂（仅限分支机构经营）；2001年4月15日经2000年度股东大会审议批准，公司经营范围变更增加进出口业务；2003年5月10日经2002年度股东大会审议批准，公司经营范围变更增加生产销售保健食品业务；2007年4月13日经2006年度股东大会审议批准，公司经营范围变更增加地衡对外称重服务、仓储保管服务、压力表检定服务（仅限分支机构经营）；2010年5月12日经2009年度股东大会审议批准，经营范围变更增加卫生用品、抗抑菌剂、化妆品生产、销售、收购中药原材料（以上项目权限分支机构经营）业务；2015年2月10日经2015年第一次临时股东大会审议批准，公司经营范围变更为"危险化学品生产（见安全许可证）；化工产品（不含危险化学品）生产；进出品业务；仓储保管服务；房屋租赁；以下项目限分支机构经营：危险化学品、化工产品销售；药品、保健食品、卫生用品、抗抑菌剂、化妆品生产、销售；收购中药原材料。
本报告期内经营范围无变更。
2006年，大庆高新技术产业开发区高科技开发总公司将持有的本公司8,398.09万股国有法人股分别无偿划转给中国石油大庆石化总厂、中国石油林源炼油厂、大庆高新国有资产运营有限公司。
2006年9月18日上述股份过户和承继的相关手续办理完毕。
此次股权变更后，历次控股股东的变更情况（如有）中国石油大庆石油化工总厂持有本公司5,100万股，成为本公司第一大股东。
2017年12月中国石油大庆石油化工总厂更名为中国石油大庆石油化工有限公司。
截止到2020年12月31日，中国石油大庆石油化工有限公司持有本公司5100万股，占公司总股本的39.34%。
五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路16号院7号楼11层 签字会计师姓名 赵添波、颜新才 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
六、主要会计数据和财务指标 公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据 √
不适用√不适用 2020年 2019年 本年比上年增减 2018年 营业收入（元） 1,763,044,476.172,155,889,874.89 -18.22%1,690,168,980.13 归属于上市公司股东的净利润（元） 12,129,725.5544,727,554.06 -72.88%-2,880,025.23
5 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 3,068,025.86 39,734,567.11 -92.28%-15,878,578.68 经营活动产生的现金流量净额（元） 63,938,916.62119,361,712.66 -46.43%14,962,343.40 基本每股收益（元/股） 0.09 0.35 -74.29% -0.02 稀释每股收益（元/股） 0.09 0.35 -74.29% -0.02 加权平均净资产收益率 2.08% 8.10% -6.02% -0.53% 2020
年末 2019年末 本年末比上年末增减 2018年末 总资产（元） 694,655,529.43741,035,161.69 -6.26%692,514,123.42 归属于上市公司股东的净资产（元） 578,202,060.27578,122,678.53 0.01%526,240,949.34 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计 报告显示公司持续经营能力存在不确定性 √否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值√否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 451,505,707.61419,461,687.44480,623,290.20411,453,790.92 归属于上市公司股东的净利润-24,580,451.4921,212,431.5617,135,448.07-1,637,702.59 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -25,171,456.6119,199,166.1916,493,625.72-7,453,309.44 经营活动产生的现金流量净额-42,263,402.3784,817,457.2471,400,623.37-50,015,761.62 上述财务指标或其加总数与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标不存在重大 差异。
九、非经常性损益项目及金额 单位：元
6 大庆华科股份有限公司
2020年年度报告全文 项目 2020年金额2019年金额 2018年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 主要系2018年药业分12,846,449.83公司处置药品批件（无 形资产）收益所致 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 8,975,166.132,054,070.89 主要系本期收到的计入1,806,008.60当期损益的政府补助增 加所致 除上述各项之外的其他营业外收入1,685,657.033,820,031.41 和支出 主要系本期核销无法支639,957.39 付应付款项 减：所得税影响额 1,599,123.47881,115.352,293,862.37 合计 9,061,699.694,992,986.9512,998,553.45 -- 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常 性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务报告期内公司从事的主要业务未发生变化。
公司主要从事石油化工产品的生产和销售，同时还包括进出口业务、仓储保管服务等其它业务。
公司现有主要生产装置十一套，即：裂解C5分离装置、裂解C9分离装置、C5石油树脂装置、间戊二烯石油树脂装置、浅树脂装置、C9深色石油树脂装置、热聚石油树脂装置、焦油树脂装置、精制乙腈装置、聚丙烯改性装置、聚丙烯装置。
公司始终坚持创新驱动引领发展和科技兴企战略，持续加大研发和生产装置改造力度，开发新的生产工艺和产品，提高原料的精深加工能力和提升产品附加值。
近年来，相继完成了11万吨/年聚丙烯扩能改造项目、深树脂连续化改造项目、C5石油树脂扩能改造项目、C5分离改造项目、双环石油树脂扩能改造项目、VOCs治理项目等建设，并顺利开工投产，提升了装置生产能力。
升级、优化了各项生产工艺，强化隐患治理和环境治理工作，逐步实现全过程安全、环保、清洁生产的目标。
裂解C5分离工艺技术、C9浅色石油树脂工艺技术、C9脱出轻组分工艺技术、氢化石油树脂工艺技术、裂解碳五脱出碳四的工艺技术获国家发明专利。
公司主要产品包括：C9系列石油树脂、C5系列石油树脂、精制乙腈、聚丙烯粉料、改性聚烯烃塑料等5个系列、12个品种、54个牌号的产品，广泛应用于化工、医药、织物染色等
7 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 工业领域。
其中间戊二烯石油树脂、热聚石油树脂等多个产品荣获国家、省、市优秀新产品奖；乙腈、C5/C9/DCPD共聚石油树脂被黑龙江省科技厅认定为高新技术产品。
公司产品市场遍及全国，乙腈、石油树脂系列等产品出口到欧洲、东南亚、北美洲等20多个国家和地区。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产无重大变化
2、主要境外资产情况√不适用
三、核心竞争力分析2020年，公司主要核心管理团队及关键技术人员、业务骨干队伍稳定。
作为国家级高新技术企业、国家创新型企业、中国石油和化工企业500强企业，公司不断巩固和加强核心竞争能力建设，持续发展能力进一步提高。
1、决策优势：公司决策层和管理层具有较高的决策能力和应变能力，能够积极主动针对外部环境变化做出反馈和调整。
2、管理优势：一直以来，公司严格遵循ISO9001、QHSE管理体系标准，建立了全面的质量、环境和职业健康安全管理制度和流程，有效保障了公司运作的规范化和标准化。
3、技术优势：公司坚持新发展理念、坚持以供给侧结构性改革为主线，通过对生产装置进行技术改造，推动新工艺新技术的应用，加快产品优化升级。
公司裂解C5分离工艺技术、C9浅色石油树脂工艺技术、C9脱出轻组分工艺技术、氢化石油树脂工艺技术、裂解碳五脱出碳四的工艺技术获得国家发明专利授权。
4、研发优势：公司坚持创新驱动引领发展和科技兴企战略，始终以技术创新作为持续发展的动力。
公司研发人员占公司总人数的11.8%，拥有一家省级技术研究中心，有先进的实验、检测设备80余台套，具备较强石油树脂产品工艺开发能力和改性塑料的产品开发能力。
5、公司的资产负债率和净负债率处于行业较好水平。
财务稳健能更有效地应对金融形势的变化，为公司的长期平稳发展提供足够保障。
第四节经营情况讨论与分析
一、概述报告期内，公司主营业务未发生变动。
实现营业收入17.63亿元，实现利润总额1,344.35万元，实现归属上市公司净利润1,212.97万元。
8 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 主要工作开展情况：疫情防控措施有效落实。
公司积极应对新冠肺炎疫情带来的不利影响，坚决贯彻落实疫情防控工作的部署和要求，在全公司范围内迅速建立起包线包片和四级管控的网格化精细管理，科学组织生产、采取有力措施安排部署疫情防控的各项工作。
扎实推进疫情防控工作有效开展，为公司生产平稳运行和各项工作正常推进提供了基础保障。
安全环保形势持续向好。
依法依规严格落实安全生产责任制，落实“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”，创新开展“四查四提升”活动，扎实推进安全生产标准化建设，健全和完善安全、环境风险管理体系建设，切实提升本质安全环保水平。
全年环境污染事故事件为零，有毒有害作业场所监测合格率、员工职业健康体检率、消防设施检测合格率和“三废”处置、排放达标率均达到100%。
生产运行平稳高效。
公司以提高工艺、设备、生产受控管理水平作为工作重点，以严格检查、重点监控为手段，严格生产过程受控和工艺管理、动态优化生产方案，提高全员设备管理意识，工艺管理和设备管理水平稳步提升，公司主要生产装置运行平稳。
积极拓展销售渠道和产品市场。
坚持以市场为导向，积极转变营销策略应对疫情影响，努力开发新客户和终端客户，突出重点客户的维护工作；为缓解国内市场需求变化带来的不利影响，积极开发国外用户并大幅度增加国外市场份额，产品对外出口量和销售收入逆势上扬，全年实现外汇收入超过1000万美元，再创历史新高。
促进公司经济效益稳步增长。
提质增效成效显著。
公司坚持效益优先原则，科学组织生产、持续提升产品质量，积极开展技术攻关和项目建设工作，深入开展节能降耗和提质增效工作，进一步拓展创效空间。
全年公司实施提质增效措施七类46项，累计实现增效1539.32万元。
坚持政治引领，依法从严治企。
充分发挥党组织的政治核心和领导核心作用，坚持推进全面从严治党向全面从严企的纵深开展。
公司法人治理结构完善，各治理主体分工明确、各行其职、配合协调、有效制衡。
持续推进和完善制度体系建设，全面强化风险防控，内部控制体系有效运行。
公司依法运作、合规经营，2020年，公司荣获“黑龙江省企业100强”排行榜第86强、“黑龙江制造业企业100强”排行榜第38强。
二、主营业务分析
1、概述参见“经营情况讨论与分析”中的“
一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成 单位：元
9 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文2020年 2019年 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 1,763,044,476.17 100%2,155,889,874.89 100% 分行业 化工 1,763,044,476.17 100.00%2,155,889,874.89 100.00% 药品 分产品 双环戊二烯 69,946,380.57 3.97%67,620,643.05 3.14% 加氢戊烯 125,555,912.56 7.12%191,683,372.41 8.89% 粗间戊二烯 0.00 0.00% 7,139,679.65 0.33% 粗异戊烯 24,970,325.47 1.42%31,435,199.36 1.46% 粗异戊二烯 57,484,082.69 3.26%60,487,824.50 2.81% 重芳烃 88,982,100.03 5.05%99,378,505.14 4.61% 乙烯焦油 129,710,775.47 7.36%378,181,687.47 17.54% 裂解重馏份 170,026,217.96 9.64% 0.00 0.00% 乙腈 45,166,710.23 2.56%
39,212,918.11 1.82% 轻芳烃 167,726,316.01 9.51%305,394,174.03 14.17% 深色石油树脂 41,256,337.51 2.34%47,769,996.72 2.22% 间戊二烯石油树脂181,137,641.21 10.27%143,013,076.99 6.63% C9热聚石油树脂 25,193,481.74 1.43%39,635,025.78 1.84% 焦油石油树脂 2,232.57 0.00% 747,960.20 0.03% 编织袋涂覆专用料 11,418,363.41 0.65%
15,085,036.85 0.70% 聚丙烯粉料 611,759,102.91 34.70%712,961,509.67 33.07% 丙烯协议品≥70% 8,803,616.67 0.50%15,879,256.34 0.74% 其他材料 3,904,879.16 0.22% 264,008.62 0.01% 其他材料 境内 1,696,139,813.08 96.21%
2,125,254,535.25 98.58% 境外 66,904,663.09 3.79%30,635,339.64
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 1.42% 同比增减 -18.22% -18.22% 0.83%-1.77%-0.33%-0.04%0.45%0.44%-10.18%9.64%0.74%-4.65%0.12%3.64%-0.41%-0.03%-0.05%1.63%-0.24%0.21% -20.19%118.39% 单位：元 分行业化工 营业收入 营业成本 营业收入比上营业成本比上毛利率比上毛利率 年同期增减年同期增减年同期增减 1,763,044,476.171,632,852,489.277.38% -18.22% -17.62%-0.67% 10 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文药品 分产品双环戊二烯 69,946,380.5758,761,964.9215.99% 3.44% -6.93% 9.36% 加氢戊烯粗间戊二烯 125,555,912.560.00 149,733,602.49-19.26% -34.50%-100.00% -26.75%-12.62% 粗异戊烯粗异戊二烯 24,970,325.4757,484,082.69 24,429,043.3663,063,069.27 2.17%-9.71% -20.57%-4.97% -20.16%-0.59% -0.49%-4.83% 重芳烃乙烯焦油 88,982,100.03129,710,775.47 88,678,747.69122,035,796.59 0.34%5.92% -10.46%-65.70% -2.98%-64.35% -7.68%-3.56% 裂解重馏份乙腈 170,026,217.9645,166,710.23 151,902,712.9448,296,140.64 10.66%-6.93% 15.18% 30.73%-12.72% 轻芳烃深色石油树脂 167,726,316.0141,256,337.51 181,551,032.0537,012,561.42 -8.24%10.29% -45.08%-13.64% -37.95%-19.82% -12.44%6.92% 间戊二烯石油树脂C9热聚石油树脂 181,137,641.2125,193,481.74 103,215,916.4824,543,556.23 43.02%2.58% 26.66%-36.44% 7.48%-40.52% 10.17%6.70% 焦油石油树脂编织袋涂覆专用料 2,232.5711,418,363.41 10,295.50-361.15%11,412,190.800.05% -99.70%-24.31% -98.84%-26.00% -342.80%2.29% 聚丙烯粉料丙烯协议品≥70% 611,759,102.918,803,616.67 557,443,440.488,816,098.41 8.88%-0.14% -14.19%-44.56% -12.40%-44.46% -1.87%-0.19% 其他材料分地区 3,904,879.161,946,320.0050.16%1,379.07% 596.09%56.07% 国内 1,696,139,813.081,582,959,009.256.67% -20.19% -1.28%-1.42% 国外 66,904,663.0949,893,480.0225.43% 118.39% 10.31%13.70% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径 调整后的主营业务数据√不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 行业分类 项目 单位
（1）化工行业 销售量 吨 生产量 吨 库存量 吨
（4）报告期公司未签订重大销售合同。
（5）营业成本构成 行业分类 2020
年531,280.19517,225.79 6,813.06 2019年543,326.73548,023.98 7,851.70 同比增减-2.22%-5.62%-13.23% 11 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 单位：元 行业分类项目 2020年 金额 占营业成本比重 2019年 金额 占营业成本比重 同比增减 化工 营业成本1,632,852,489.27 100%1,982,143,300.16 100%
0 药业 营业成本 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2020年占营业成 金额本比重 2019年 金额 占营业成本同比增减比重 双环戊二烯加氢戊烯 营业成本营业成本 58,761,964.92149,733,602.49 3.60%9.17% 63,139,009.26204,409,715.97 3.19%10.31% 0.41%-1.14% 粗间戊二烯粗异戊烯 营业成本营业成本 24,429,043.36 1.50% 5,039,166.4430,598,271.84 0.25%1.54% -0.25%-0.05% 粗异戊二烯重芳烃 营业成本营业成本 63,063,069.2788,678,747.69 3.86%5.43% 63,437,393.4591,404,885.37 3.20%4.61% 0.66%0.82% 乙烯焦油裂解重馏份 营业成本营业成本 122,035,796.59151,902,712.94 7.47%9.30% 342,324,134.130.00 17.27%0.00% -9.80%9.30% 乙腈轻芳烃 营业成本营业成本 48,296,140.64181,551,032.05 2.96%11.12% 36,943,498.16292,575,900.71 1.86%14.76% 1.09%-3.64% 深色石油树脂 营业成本 间戊二烯石油树脂营业成本 37,012,561.42103,215,916.48 2.27%6.32% 46,162,677.2396,031,613.86 2.33%4.84% -0.06%1.48% C9热聚石油树脂焦油石油树脂 营业成本营业成本 24,543,556.2310,295.50 1.50%0.00% 41,266,324.68885,246.67 2.08%0.04% -0.58%-0.04% 编织袋涂覆专用料营业成本 聚丙烯粉料 营业成本 11,412,190.80557,443,440.48 0.70%34.14% 15,421,975.36636,351,826.18 0.78%32.10% -0.08%2.04% 丙烯协议品≥70%营业成本 8,816,098.410.54%15,872,052.76 0.80% 其他材料 营业成本 1,946,320.000.12% 279,608.09 0.01%
（6）报告期内合并范围是否发生变动
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 √否√不适用 -0.26%0.11%
（8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 445,344,458.69 12 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 公司前5大客户资料 25.26%0.00% 序号 客户名称 1盘锦富添石油化工发展有限公司 2大庆博瑞佳科技有限公司 3沈阳鑫正发包装有限公司 4上海八通石化有限公司 5沈阳祥顺工贸有限公司 合计 -- 主要客户其他情况说明 √不适用 公司主要供应商情况 销售额（元）119,597,297.1797,454,672.5789,001,867.2673,163,533.1966,127,088.50445,344,458.69 占年度销售总额比例6.78%5.53%5.05%4.15%3.75%25.26% 前五名供应商合计采购金额（元）前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 公司前5名供应商资料 1,549,205,312.3495.59%95.39% 序号 供应商名称 1中国石油天然气股份有限公司大庆石化分公司 2黑龙江昊锐物流有限公司3大庆市华文劳务派遣有限公司 4营口向阳催化剂有限责任公司5大庆湖诚化工有限公司 合计 -- 主要供应商其他情况说明 √不适用
3、费用 采购额（元）1,519,871,975.4415,290,830.006,171,191.954,581,850.003,289,464.951,549,205,312.34 占年度采购总额比例93.78%0.94%0.38%0.28%0.20%95.59% 单位：元 2020年 2019年 同比增减 重大变动说明 销售费用19,957,757.1120,892,258.67 -62.63%同比减少的主要原因是人工成本减少 管理费用97,605,516.6497,195,590.90 0.42%同比变化不大 财务费用-4,459,718.55-4,204,033.37 6.08%同比变化的主要原因是利息收入增加 研发费用8,550,467.12
4、研发投入 9,636,443.89 -11.27%同比减少的主要原因是人工成本减少 公司研发投入主要用于科研开发项目的原辅材料、人员工资、检测费、研发设备及折旧、 13 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 差旅费等支出，研发项目的目的推进科技创新、产品提档升级，适时拓宽公司产业结构。
公司研发投入情况 2020年 2019年 变动比例 研发人员数量（人） 70 71 -1.41% 研发人员数量占比 11.46% 11.22% 0.24% 研发投入金额（元） 8,550,467.12 9,636,443.89 -11.27% 研发投入占营业收入比例 0.48% 0.45% 0.03% 研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 资本化研发投入占研发投入的比例 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 0.00% √
不适用 0.00% 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 √不适用
5、现金流 单位：元 项目经营活动现金流入小计 2020年1,976,578,556.18 2019年2,483,247,266.36 同比增减-20.40% 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额 1,912,639,639.5663,938,916.62 2,363,885,553.70119,361,712.66 -19.09%-46.43% 投资活动现金流入小计投资活动现金流出小计 799,863.2044,201,685.25 119,428.2074,836,179.08 569.74%-40.94% 投资活动产生的现金流量净额筹资活动现金流出小计 -43,401,822.0520,742,320.00 -74,716,750.88 -41.91% 筹资活动产生的现金流量净额 -20,742,320.00 现金及现金等价物净增加额 -205,225.43 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
： 44,644,961.78 -100.46%
1、经营活动产生的现金流量净额同比减少的主要原因是本期主营业务收入减少所致；
2、投资活动现金流出小计同比减少的主要原因是本期项目投资支出减少所致；
3、筹资活动现金流出小计同比增加的主要原因是本期现金分配股利所致。
三、非主营业务分析 单位：元 投资收益 金额42,525.00 占利润总额比例 形成原因说明 0.32%参股公司大庆医药有限责任公司现金分红款 是否具有可持续性 否 公允价值变动损益 0.00% 14 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 资产减值 -10,747,725.68-79.95%本期计提存货、在建工程和固定资产减准备 否 营业外收入 主要是核销长期无法支付款项及废旧物资处 1,922,016.7514.30% 否 置收入 营业外支出 236,359.72 1.76%主要是处置积压物资损失 否 其他收益 8,975,166.1366.76%主要为政府补助 否
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况 公司2020年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项 目 单位：元 2020年末占总资 金额产比例 2020年初 金额 占总资比重增减产比例 重大变动说明 货币资金应收账款 219,880,931.4831.65%220,666,156.9129.78% 0.00% 0.00% 1.87%占总资产比重变化不大0.00% 存货投资性房地产 61,126,987.04 8.80%0.00% 66,189,542.78 8.93%0.00% -0.13%占总资产比重变化不大0.00% 长期股权投资 0.00% 0.00% 固定资产 355,123,956.3051.12%364,198,339.4249.15% 0.00%1.97%占总资产比重变化不大 在建工程 25,381,013.763.65%53,582,158.967.23%
2、以公允价值计量的资产和负债 √不适用 比重比期初降低的主要原因是-3.58%本期部分在建工程项目完工达 到预定使用状态转入固定资产
3、截至报告期末不存在资产权利受限情况。
五、投资状况
1、总体情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 6,932,221.41 48,680,031.86
2、公司报告期内未获取重大的股权投资。
3、公司报告期内没有正在进行的重大的非股权投资。
4、金融资产投资
（1）
公司报告期不存在证券投资。
（2）公司报告期不存在衍生品投资。
变动幅度-85.76% 15 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文
5、公司报告期无募集资金使用情况。
六、重大资产和股权出售
1、公司报告期未出售重大资产。
2、公司报告期不存在出售重大股权情况。
七、公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。
八、公司控制的结构化主体情况 √
不适用
九、公司未来发展的展望 公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚定不移贯彻新发展理念，坚持稳 中求进工作总基调，主动融入“双循环”新发展格局，以推动高质量发展为主题，充分利用 黑龙江省和大庆市发展“油头化尾”产业项目良好契机，依托所在地域的原料优势，继续以 石油树脂、聚丙烯生产为主业，通过脱瓶颈扩大几套装置产能，做好碳
五、碳九的精分离及 丙烯的高融产品等深加工，加快产品提档升级，不继增加产品牌号及附加值，促进公司实现 可持续高质量发展。
坚持新发展理念和科技创新的支撑和引领，通过与科研院所、高校的合作关系和科技信 息收集渠道，对同行业的产品技术和市场进行调研，开展和挖掘具有开发前景的新项目、新 技术的研发工作，适时拓宽公司产业结构，有效提升公司核心竞争能力。
十、公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第五节
重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况报告期内，公司利润分配方案严格按照《公司章程》中关于现金分红政策的执行，分红标准和比例明确清晰，充分听取了独立董事意见，符合相关规定的要求，维护了股东特别是中小股东的合法权益。
分红决策和监督约束机制健全完善，利润分配预案经公司董事会审议通过，利润分配方案经公司股东大会审议批准后实施。
现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 16 大庆华科股份有限公司
2020年年度报告全文 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到是 了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：现金分红政策未做调整或变更 公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方 案（预案）情况 2018年利润分配方案： 经立信会计师事务所审计，公司本期实现净利润-288.00万元，加年初未分配利润 9,328.44万元，减本期分配股利2,398.33万元，期末可供股东分配利润为6,642.11万元。
鉴于2018年净利润为负值，公司本年度拟不派发现金红利，不送红股，不进行公积金转增股 本。
此方案已经2018年年度股东大会审议批准并实施。
2019年利润分配方案： 经大华会计师事务所审计，公司本期实现净利润4,472.76万元，加年初未分配利润 6,642.11万元，减提取法定公积金447.28万元，本期可供股东分配利润为10,667.59万元。
以2019年末总股本12,963.95万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.6元（含税）， 支付现金股利2,074.23万元，分配后尚余8,593.36万元转入下年，公司本次不进行公积金 转增股本。
此项议案已经2019年年度股东大会审议批准。
2020年利润分配预案： 经大华会计师事务所审计，公司本期实现净利润1212.97万元，加年初未分配利润 1,0667.59万元，减上期分配现金股利2,074.23，减本期提取法定公积金121.30万元，本期 可供股东分配利润为9,685.03万元。
以2020年末总股本12,963.95万股为基数，拟向全体 股东每10股派发现金红利0.46元（含税），预计支付现金股利596.34万元，分配后尚余 9,088.69万元转入下年，公司本次不进行公积金转增股本。
此项议案尚需提交2020年年度 股东大会审议批准。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红 分红年度合并报现金分红金额以其他方以其他方式现 现金分红总额 现金分红金额 现金分红总额 表中归属于上市占合并报表中式（如回金分红金额占 （含其他方式） 年度 （含税） （含其他方式） 公司普通股股东归属于上市公购股份）合并报表中归 占合并报表中归 17 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 的净利润司普通股股东现金分红属于上市公司 的净利润的比的金额普通股股东的 率 净利润的比例 属于上市公司普通股股东的净利 润的比率 2020年5,963,417.0012,129,725.55 49.16%0.00 0.00%5,963,417.00 49.16% 2019年20,742,320.0044,727,554.06 46.37%0.00 0.00%20,742,320.00 46.37% 2018年 0.00-2,880,025.23 0.00%0.00 0.00% 0.00 0.00%
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 每10股送红股数（股）
0 每10股派息数（元）（含税） 0.46 分配预案的股本基数（股） 129,639,500 现金分红金额（元）（含税） 5,963,417.00 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00 现金分红总额（含其他方式）（元） 5,963,417.00 可分配利润（元） 96,850,315.80 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 100% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占
比例最低应达到40％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2020年利润分配预案：经大华会计师事务所审计，公司本期实现净利润1212.97万元，加年初未分配利润1,0667.59万元，减上期分配现金股利2,074.23，减本期提取法定公积金121.30万元，本期可供股东分配利润为9,685.03万元。
以2020年末总股本12,963.95万股为基数，拟向全体股东每10股派发现金红利0.46元（含税），预计支付现金股利596.34万元，分配后尚余9,088.69万元转入下年，公司本次不进行公积金转增股本。
此项议案尚需提交2020年年度股东大会审议批准。
三、承诺事项履行情况
1、公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关 方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项。
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达 到原盈利预测及其原因做出说明
√不适用
四、公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告” 的说明√不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 财政部于2017年颁布了《企业会计准则第14号-收入（修订）》（以下简称“新收入准 18 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 则”），本公司自2020年1月1日起执行该准则，对会计政策相关内容进行了调整，详见财务报告。
七、公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
九、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬（万元） 42 境内会计师事务所审计服务的连续年限
2 境内会计师事务所注册会计师姓名 赵添波、颜新才 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 当期是否改聘会计师事务所
2 √
否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √不适用
十、年度报告披露后面临退市情况 √不适用 十
一、公司报告期未发生破产重整相关事项。
十
二、本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十
三、公司报告期不存在处罚及整改情况。
十
四、控股股东、实际控制人的诚信状况良好。
十
五、公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十
六、重大关联交易
1、
与日常经营相关的关联交易 19 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 关联交易方 关联关系 关联交易类型 关联交易内容 中国石油天然气股份有限公司大庆石化分公司大庆五龙实业有限公司（原大庆龙化新实业总公司）大庆雪龙石化技术开发有限公司 大庆石油化工工程检测技术有限公司 大庆龙化新实业总公司管道配件厂 中国石油天然气股份有限公司大庆炼化分公司 同一最终控制人同一母公司 同一母公司 同一母公司 同一母公司同一最终控制人 采购原料采购原料采购商品采购商品采购商品采购商品采购商品采购商品采购商品采购商品采购商品采购商品 大庆石化建设有限公司同一母公司 接受劳务接受劳务 大庆石油化工机械厂有限公司 大庆龙化建筑安装公司 大庆金桥信息技术工程有限公司中国石油大庆石油化工有限公司中国石油天然气股份有限公司大庆石化分公司中国石油天然气股份有限公司大庆石化分公司 同一母公司 同一母公司 同一母公司 同一母公司同一最终控制人同一最终控制人 接受劳务接受劳务接受劳务接受劳务接受劳务接受劳务接受劳务接受劳务销售商品销售商品销售商品销售商品 昆仑银行 同一最终控制人 利息收入利息收入 中油财务公司 同一最终控制人 利息收入利息收入 关联交易定价原则 关联交易价格 市场价格市场价格 市场定价市场价格 市场定价市场价格市场定价市场价格市场定价市场价格市场定价市场价格市场定价市场价格市场定价市场价格市场定价市场价格市场定价市场价格市场定价市场价格市场定价市场价格市场定价市场价格 存款利率存款利率 存款利率存款利率 关联交易金额（万元）151,987.19 66.8910.7951.7426.5725.841,958.71171.57297.69395.1778.15880.36345.42 195.49
1 占同类交易金额的 比例93.78% 0.04% 0.01%1.27%0.02%0.02%%48.21%4.22%7.33%9.73% 70%0.50%0.20% 39.93% 0.00% 获批的交易额度（万元）200,000 200 150350200 03,0001,4001,400 20050 1,850450 350
2 是否超过获批额度 否 否 否否否是否否否是是否否 否 否 关联交易结算方式 银行存款 可获得的同类交易 市价 市场定价 披露日期 披露索引 银行存款银行存款 市场定价市场定价 2019年12月6日 中国证券报B030版及巨潮资讯网 银行存款市场定价 银行存款市场定价 银行存款市场定价 银行存款市场定价 银行存款市场定价 银行存款银行存款银行存款 市场定价市场定价市场定价 2019年12月6日 中国证券报B030版及巨潮资讯网 银行存款市场定价 银行存款银行存款银行存款 市场定价存款利率存款利率 2020年12月9日 2019年12月6日中国证券报B030版、2020年12月9日中国证券报B024及巨潮资讯网 20 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 合计 关联交易方 关联关系 关联交易类型 关联交易内容 昆仑银行 同一最终控制人 存款余额存款余额 中油财务公司 同一最终控制人 存款余额存款余额 -- -- 关联交易定价原则 关联交易价格 实际存款实际存款 实际存款实际存款 156,492.58关联交易金额（万元）12,224.52 49.3 --209,602 占同类交易金额的 比例 获批的交易额度（万 元） 55.60% 14,000 0.22% 200 否是否超过获批额度 否 否 -关联交易结算方式银行存款 银行存款 -可获得的同类交易 市价 存款利率 存款利率 -- 披露日期 -披露索引 2020年12月9日 中国证券报B024及巨潮资讯网 合计 -- -- 12,273.82 -- 14,200 否 -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内
无 的实际履行情况（如有） 交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用） 无 21 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文
2、公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、公司报告期无其他重大关联交易。
十
七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）公司报告期不存在托管情况。
（2）公司报告期不存在承包情况。
（3）公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保 公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）公司报告期不存在委托理财。
（2）公司报告期不存在委托贷款。
4、日常经营重大合同 √
不适用
5、其他重大合同 合同订立公司方名称 合同订立对方 名称 合同标的 合同签订日期 合同涉及资合同涉及资 评估机评估基 产的账面价产的评估价 构名称准日（如 值（万元）值（万元）（如 （如有）有） （如有） 有） 定价原则 交易价格（万 元） 是否关联交易 关联关系 截至报告期末的执行情 况 披露日期 披露索引 大庆华科股份有限公司 大庆华垣石油化工有限公司 乙烯焦油和碳
五、碳九的液体 产品 2019年12月30 日 市场化 无 否 原则 未执行 中国证券报B061，巨潮2020年1资讯网（公月4日告编号：2020001） 十
八、社会责任情况
1、履行社会责任情况 公司积极履行社会责任，努力做到经济效益与社会效益、短期利益与长远利益、自身发 展与社会发展相互协调，旨在实现公司与股东、公司与员工、公司与社会、公司与环境的健 康和谐发展。
公司注重维护和保障股东特别是中小股东的利益，建立了较为完善的内控体系，持续完 善和加强内部制度建设，实行全面从严治企，有效保障投资者利益；积极履行信息披露义务， 所披露的信息在指定媒体进行发布，内容真实、准确、完整、及时、公平。
公司严格遵守和执行《劳动法》和《劳动合同法》的相关规定，充分保障和积极维护员 22 大庆华科股份有限公司
2020年年度报告全文 工的合法权益，建立完善的考核评价体系、薪酬福利体系及职位晋升体系，为公司员工缴纳五险两金，有效保障员工职业健康和职业卫生，为员工提供更为广阔的职业发展平台。
公司本着“提供优质产品满足顾客要求”的管理理念，积极开发技术含量高、附加值高、市场前景好的产品，提供更为专业的技术服务平台，从产品、销售、交付各环节的服务管理着手，为客户提供优质的产品和服务。
公司始终把诚信经营作为企业生存发展的基础，依法合规经营、诚信履约，多次被评为“守合同重信用单位”。
公司严格执行《安全生产法》、《职业病防治法》、《环境保护法》等法律法规和标准，通过了ISO9001:2015/GB/T19001-2016质量体系认证和Q/SY1002.1-2013健康安全环境管理体系认证，覆盖质量、安全、环保、职业卫生的所有环节。
项目建设方面，项目设立进行全面深入的可行性研究，所有项目严格履行建设项目“三同时”手续，高标准设计和建设，从本质上确保装置安全、环保、职业卫生的符合法律法规要求，并不断的进行资金投入完善设施，治理隐患。
按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企【2012】16号）足额提取安全生产费用，用于隐患治理、安全消防设施检测、环境及职业危害因素监测、员工职业健康体检和员工个体防护用品配置。
按照相关规定对安全、消防、环保、职业卫生设施进行检测检定，按期进行维护保养，确保设施运行完好可靠。
经常性开展风险识别消减和隐患排查治理活动，加强日常管理和监管，确保装置安全平稳运行。
按规定进行污染物排放申报和监测，排放达标，固体废弃物管理和转移处置规范。
报告期内，公司主动接受政府和社会监督，积极配合专业主管部门工作，依法依规开展生产经营活动，未发生较大级以上安全生产事故、环境污染事件，无职业病和疑似职业病发生。
企业安全标准化等级为二级。
2、履行精准扶贫社会责任情况公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
3、环境保护相关的情况上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 主要污染物公司或子公 及特征污染司名称 物的名称 排放方式 排放口分布排放口数量 情况 排放浓度 执行的污染物排放标准 排放总量 核定的排放超标排放情 总量 况 大庆华科股 土壤环境-- -- -- -- -- -- -- -- 份有限公司 防治污染设施的建设和运行情况： 见《其他应当公开的环境信息》其他应当公开的环境信息。
23 大庆华科股份有限公司
2020年年度报告全文 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况：2020年大庆华科股份有限公司树脂分公司、化工分公司、聚丙烯分公司按照国家要求按期取得排污许可证，科技开发分公司按照要求进行排污许可证登记。
公司的聚丙烯装置、C5分离装置、C9分离装置、间戊二烯树脂装置、双环树脂装置、精制乙腈装置等均符合环保要求。
突发环境事件应急预案：按照应急管理要求，大庆华科股份有限公司修订了公司级的环境预案《大庆华科股份有限公司环境突发事件专项应急预案》、《大庆华科股份有限公司重污染天气应急保障预案》,2020年公司委托专业的第三方技术服务机构，对各装置进行环境风险评估和应急资源调查，编制规范的环境风险评估报告和应急资源调查报告，编制分公司级环境突发事件专项应急预案、大气污染突发环境应急事件应急预案、水污染突发环境应急事件应急预案、危险废物污染突发环境应急事件应急预案、污染事件现场处置岗位应急处置卡，各项预案经过专家评审，并在黑龙江省、大庆市、大庆高新区三级生态环境部门进行备案。
环境自行监测方案：2020年公司委托有资质的环境检测单位，根据《排污单位自行监测技术指南石油化学工业》（HJ947-2018），确定各生产装置的环境检测项目和检测频次，对装置区排放废水、有组织排放和无组织排放废气的不同检测项目按照月、季度、半年的频次进行环境监测，对装置区地下水、土壤进行每年一次的环境监测，噪声每季度检测一次。
其他应当公开的环境信息：大庆市环保局公布的《2020年大庆市重点排污单位名录》中，大庆华科股份有限公司整体被列为大庆市土壤污染重点监管企业，说明地方政府对环保监管日益重视。
2020年，根据《关于印发<黑龙江省土壤环境重点监管企业自行监测及信息公开的指导意见（暂行）>的通知》（黑环发[2018]）185号），大庆华科股份有限公司制定了土壤环境监测计划，报上级安全环保部门审核后，委托有资质的第三方检测机构对生产装置区土壤进行检测，监测数据显示，公司厂区内未遭受污染。
同时按照信息公开的要求，树脂分公司、化工分公司、聚丙烯分公司土壤环境监测报告按照要求上报并在政府工作网站进行公示。
24 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 十
九、其他重大事项的说明 二
十、公司子公司重大事项 √不适用 25 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、报告期内未发生股份变动。
2、报告期内公司不存在限售股份变动情况。
二、证券发行与上市情况
1、报告期内不存在证券发行（不含优先股）情况。
2、报告期内公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构未发生变动。
3、报告期内公司不存在内部职工股情况。
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通
股股东总数 年度报告披露日前上一11,221月末普通股股东总数 报告期末表决权恢复11,191的优先股股东总数 （如有）（参见注8） 年度报告披露日前上 一月末表决权恢复的
0 0 优先股股东总数（如 有）（参见注8） 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 中国石油大庆石油化工有限公司 中国石油林源炼油有限公司大庆高新国有资产运营有限公司全国社保基金六零四组合 国有法人国有法人国有法人其他 报告期内持有有限 持股报告期末持 持有无限售条件 增减变动售条件的 比例股数量 的股份数量 情况股份数量 39.34%51,000,000 51,000,000 15.69%20,339,700 20,339,700 8.47%10,980,900 10,980,900 2.12%2,753,476减持1.15% 2,753,476 质押或冻结情况 股份状态 数量 #林梦清 境外自然人 0.39%501,849增持0.01% 501,849 法国兴业银行境外法人 0.37%486,000新增 486,000 向美珍 境内自然人 0.36%463,354 463,354 孙定保 境内自然人 0.35%451,483 451,483 徐跃华 境内自然人 0.27%346,850 346,850 孟华 境内自然人 0.25%319,400新增 319,400 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前10名股东的情况（如有）无 （参见注3） 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司持股5%以上的股东中，中国石油大庆石油化工有限公司和中国石油林源炼油有限公司同为中国石油天然气集团公司控股的独资法人企业。
未知其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
26 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 上述股东涉及委托/受托表决权、无 放弃表决权情况的说明 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 中国石油大庆石油化工有限公司 51,000,000人民币普通股51,000,000 中国石油林源炼油有限公司 20,339,700人民币普通股20,339,700 大庆高新国有资产运营有限公司 10,980,900人民币普通股10,980,900 全国社保基金六零四组合 2,753,476人民币普通股2,753,476 #林梦清 501,849人民币普通股 501,849 法国兴业银行 486,000人民币普通股 486,000 向美珍 463,354人民币普通股 463,354 孙定保 451,483人民币普通股 451,483 徐跃华 346,850人民币普通股 346,850 孟华 319,400人民币普通股 319,400 前10名无限售流通股股东之间，公司前十名股东中，大庆石油化工有限公司和林源炼油有限公司同为中国石油天然气集 以及前10名无限售流通股股东和团公司控股的独资法人公司。
未知其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持 前10名股东之间关联关系或一致股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人 行动的说明林梦清通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司501,849股，占 前10名普通股股东参与融资融券公司股本的0.39%；通过普通证券账户持有公司股票0股，占公司股本的0%；累计持有公司 业务情况说明（如有）（参见注4）股票501,849股，累计持股比例为0.39%。
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交 易。
2、公司控股股东情况 控股股东性质：中央国有控股 控股股东类型：法人 法定代表控股股东名称人/单位 负责人 成立日期 组织机构代码 中国石油大庆石油化工有限公司 王一民1984年10月16日98X 主要经营业务 石油化工产品（不含成品油）、深加工产品、化纤产品、塑料产品、复混肥料、石油化工机械生产、销售，建筑材料销售；计量器具的检定、校准、检测；化肥零售；进出口业务［按（2000）黑外经贸登字第044号规定的进出口经营范围经营］，设计、制作、发布、代理国内各类广告，房屋、设备租赁，仓储、代理，生产技术服务，通讯器材销售，计算机服务，供热，物业管理，汽车租赁，特种设备检测，道路普 27 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文通货物运输；经营性道路危险货物运输；限分支机构经营：长途客运，游乐场，自备车蓬布出租服务，餐饮，客房，美发，洗浴，药品、医疗器械零售，编织袋销售；餐饮管理服务 控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公报告期内中国石油大庆石油化工有限公司持有中航资本2,116,324股。
司的股权情况 公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人及其一致行动人 实际控制人性质：中央国资管理机构 实际控制人类型：法人 实际控制人名称 法定代表人/单位负责人 成立日期 组织机构代码 国务院国有资产监督管理委员会 ---- ---- ---- 实际控制人报告期内控制的其他境内外上市公司的股权情况 ---- 公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 主要经营业务---- 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
4、其他持股在10%以上的法人股东 √不适用 法人股东名称 法定代表人/单位负责人 成立日期 注册资本 主要经营业务或管理活动 中国石油林源炼油有限公司姜国骅 石油炼制；纺织品、劳保用品（不1973年10月1日3.2246亿元 含特种劳保用品）、丙纶长丝加工、 28 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文销售；建筑材料、塑料制品销售；化学助剂生产、储存、销售（危险品除外）；供热；塑料饮品包装瓶生产、销售；物业服务企业叁级；分支机构经营：宾馆，体育场馆，休闲健身娱乐活动，室内娱乐活动。
2017年11月企业改制，由全民所有制改制为有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况√不适用 第七节优先股相关情况 报告期公司不存在优先股。
第八节可转换公司债券相关情况 报告期公司不存在可转换公司债券。
第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、报告期公司董事、监事和高级管理人员未持有公司股份。
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 徐永宁 董事长、董事 任期满离任
2020年5月15日任期满离任 曾志军 董事、党委书记 任期满离任2020年5月15日任期满离任 肖殿发 独立董事 任期满离任2020年5月15日任期满离任 杨金鑫 监事会主席 任期满离任2020年5月15日任期满离任 朱继信 职工监事 任期满离任2020年5月15日任期满离任 陈志国 职工监事
三、任职情况 任期满离任2020年5月15日任期满离任
1、公司董事
（1）马铁钢先生，1968年6月出生，大学本科学历，高级工程师。
历任大庆石化总厂 29 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 炼油厂技术员、大庆石化总厂机动设备处动设备管理岗；大庆石化公司机动设备处主任科员，大庆石化公司炼油厂副总工程师、副厂长，大庆石化公司机动处副处长、处长；现任大庆石化公司副总经理，本公司董事长、党委书记。
（2）韩月辉先生，1968年4月出生，大学本科学历，工程硕士学位，高级工程师。
历任大庆石油化工总厂化工一厂裂解车间技术员、副主任；大庆石化公司化工一厂加氢抽提车间主任、党支部副书记；大庆石化公司化工一厂机动科科长、裂解车间主任；大庆石化公司化工一厂副厂长、党委委员；大庆华科股份有限公司常务副总经理、党委副书记；现任本公司董事、总经理、党委副书记。
（3）高新年先生，1964年12月出生，大学本科学历，高级工程师。
历任大庆石化公司机修厂技术员、第一安装公司总工程师、大庆石化建设公司总工程师、副总经理；现任大庆石化建设公司总经理，本公司董事。
（4）孟欣先生，1969年4月出生，研究生学历，高级工程师。
历任大庆三环企业总公司机械修造厂技术员、大庆高新区斯滨公司生产负责人、大庆高新区招商局综合部干部、大庆高新区经济科技局统计科副科长、大庆高新区经济科技发展局发展规划业务主管、大庆高新国有资产运营有限公司副总经理。
现任大庆高新国有资产运营有限公司董事长兼总经理，本公司董事。
（5）宋之杰先生，1954年11月出生，博士，教授，博士生导师。
历任东北重型机械学院管理系教师；燕山大学经济管理学院讲师、副教授、管理系主任；燕山大学财务处副处长、处长；燕山大学经济管理学院院长；燕山大学经济管理学院副教授、教授。
现任燕山大学经济管理学院教授、博士生导师，本公司独立董事。
（6）于冲先生，1969年2月出生，大学本科学历。
历任佳木斯市统计局国民经济核算科科员、北京市京昊审计事务所所长、北京京佳会计师事务所所长；现任北京普洋会计师事务所所长，本公司独立董事。
（7）王涌先生，1966年8月出生，研究生学历，副教授。
历任哈尔滨科技大学教师，哈尔滨理工大学教师、副主任；现任哈尔滨理工大学经济与管理学院会计系主任，本公司独立董事。
2、公司监事
（1）李宜辉女士，1968年8月出生，大学本科学历，教授级高级会计师，中国注册会计师。
历任大庆石油化工总厂财务处资金科科员、中国石油大庆石化分公司财务处会计科副主任科员、成本科主任科员兼销售科科长、管理科科长、会计科科长、财务处副处长。
现任 30 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 中国石油大庆分石化分公司财务处处长，本公司监事会主席。
（2）武云峰女士，1975年7月出生，大学本科学历，会计学硕士学位，高级会计师。
历任大庆石化总厂财务资产部会计、主任；大庆石化公司财务处副科长、科长；大庆石化公司财务处委派大庆石化建设公司财务部部长。
现任大庆石化建设公司总会计师，本公司监事。
（3）周雪梅女士，1971年11月出生，大学本科学历，高级会计师。
历任大庆开发区格致公司出纳员，大庆高新经济技术产业开发区高科技开发总公司会计，大庆高新国有资产运营有限公司会计、财务部副部长。
现任大庆高新国有资产运营有限公司财务部部长，本公司监事。
（4）姜金堂先生，1966年2月出生，大学本科学历，高级工程师。
历任大庆石化总厂腈纶厂聚合车间技术员、技术组长；腈纶厂回收车间副主任、代主任；大庆华科有限公司化工分公司副经理、书记、经理；经营管理部副部长（主持工作）；树脂分公司经理；现任本公司生产运行部部长、职工监事。
（5）林君友先生，1972年7月出生，大学本科学历，高级工程师。
历任大庆石化总厂化纤厂新龙聚丙烯车间技术员；大庆华科股份有限公司总经理办公室、研究开发部、经营管理部科员；聚丙烯二厂技术员、生产科长、副厂长；科技分公司副经理；质量安全环保部副部长；聚丙烯分公司经理；现任本公司树脂分公司经理、职工监事。
3、高级管理人员
（1）崔积峰先生，1967年8月出生，大学本科学历，工程硕士学位，高级工程师。
历任大庆石化总厂化工一厂技术员、车间副主任、主任；大庆石化公司质量安全环保处副处长、工程项目管理部处副主任、安全环保处处长、法律事务与企管处副处长、处长。
现任本公司党委常务副书记。
（2）赵万臣先生，1965年9月出生，大学本科学历，高级工程师。
历任大庆石油化工总厂化工二厂、化工三厂车间技术员；大庆石油化工总厂化工三厂车间副主任、计划科副科长、车间主任；大庆石化公司化工三厂副总工程师、总工程师、副厂长、安全总监、党委委员。
现任本公司常务副总经理、技术总监、安全总监。
（3）马成升先生，1966年10月出生，大学本科学历，高级会计师。
历任大庆石油化工总厂财务处会计师，中国石油天然气股份有限公司大庆石化分公司财务处资金科科长、预算科科长、副处长，大庆龙化新实业总公司总会计师。
现任本公司财务总监。
（4）孟凡礼先生，1968年7月出生，大学本科学历，工商管理硕士学位，经济师。
历任大庆石油化工总厂职员；大庆华科股份有限公司证券投资部副部长、部长、证券事务代表。
31 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 现任本公司副总经理、董事会秘书。
（5）张向东先生，1968年3月出生，大学本科学历，高级工程师。
历任大庆石油化工 总厂化工一厂甲丁车间工艺技术员、甲丁车间副主任；中国石油天然气股份有限公司大庆石 化分公司化工一厂甲丁车间副主任、80万吨乙烯改扩建工程联合装置项目组组长、计划科长； 乙烯工程指挥部综合技术组主管丁二烯、MTBE项目；化工一厂甲丁车间主任、计划科长兼工 艺副总工程师、碳四联合装置开工组组长、工艺副总工程师兼碳四联合车间主任。
现任本公 司副总经理。
（6）吴兆晨先生，1963年7月出生，大学本科学历，高级政工师。
历任林源炼油厂厂 办、党办秘书，林源炼油厂团委副书记、书记，大庆地毯有限公司副总经理、总经理，本公 司副总经理兼党委副书记，大庆医药有限公司总经理（其中
2004年5月-2004年7月任大庆 医药有限公司董事长）。
现任本公司党委副书记。
（7）李天宇先生，1974年5月出生，研究生学历，经济师。
历任大庆石化总厂炼油厂 干部、多种经营处干事、开发公司办公室秘书、副主任；大庆石化公司开发公司办公室主任、 人事科（党委组织部）科长、综合管理科（党群工作部）科长（部长）。
现任本公司纪委书记。
（8）贡学刚，男，汉族，1972
年1月出生，大学本科学历，高级工程师。
历任大庆石 化总厂机修厂焊接工艺员，机动处检测站检验师，机械厂技术科工艺员，机动工程部静设备 管理主管；大庆石化公司机动设备处静设备管理主管、高级主管。
现任大庆华科股份有限公 司副总经理。
在股东单位任职情况 任职人员
姓名 股东单位名称 马铁钢中国石油大庆石化分公司 孟欣大庆高新国有资产运营有限公司 李宜辉中国石油大庆石化分公司 周雪梅大庆高新国有资产运营有限公司 在股东单位任上述人员无其它应说明事项 职情况的说明 在其他单位任职情况√不适用 在股东单位担任的任期起任期终在股东单位是否 职务 始日期止日期领取报酬津贴 副总经理、党委委员 是 董事长、总经理 是 财务处处长 是 财务部部长 是 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 √
不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 32 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况公司董事、监事薪酬由公司股东大会审议决定；高级管理人员薪酬由公司董事会审议决定。
报酬的支付依据：《大庆华科股份有限公司董事、监事、高级管理人员薪酬及绩效考核管理办法》（经公司第六届董事会第四次会议和2014年年度股东大会审议通过）及《高级管理人员薪酬分配方案》（经公司第八届董事会第一次会议审议通过）。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 马铁钢孟欣高新年宋之杰于冲王涌韩月辉崔积峰赵万臣马成升孟凡礼张向东吴兆晨李天宇贡学刚李宜辉武云峰周雪梅姜金堂林君友徐永宁曾志军肖殿发袁金财 职务 性别 董事长、党委书记 男 董事 男 董事 男 独立董事 男 独立董事 男 独立董事 男 董事、总经理、党委副书记 男 党委常务副书记 男 常务副总经理、技术安全总监
男 财务总监 男 副总经理、董事会秘书 男 副总经理 男 党委副书记 男 纪委书记 男 副总经理 男 监事会主席 女 监事 女 监事 女 职工监事 男 职工监事 男 董事长 男 董事党委书记 男 独立董事 男 董事 男 年龄 52
5156665154525355555252574648524549544858585756 从公司获得的是否在公司关任职状态 税前报酬总额联方获取报酬 现任
0 是 现任
0 是 现任
0 是 现任 4.8 否 现任 4.8 否 现任 2.8 否 现任 45.32 否 现任 28.89 否 现任 41.63 否 现任 37.04 否 现任 36.89 否 现任 34.83 否 现任 37.1 否 现任 25.48 否 现任 25.67 否 现任
0 是 现任
0 是 现任
0 是 现任 30.64 否 现任 30.2 否 离任 15.35 否 离任 13.74 否 离任
0 否 离任
0 是 33 大庆华科股份有限公司
2020年年度报告全文 杨金鑫监事会主席 男 45 离任
0 是 朱继信职工监事 男 57 离任 33.01 否 陈志国职工监事 男 53 离任 21.63 否 合计 -- -- -- -- 469.82 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况√不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 596 主要子公司在职员工的数量（人）
0 在职员工的数量合计（人） 596 当期领取薪酬员工总人数（人） 596 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 54 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 404 销售人员 18 技术人员 118 财务人员 15 行政人员 41 合计 596 教育程度 教育程度类别 数量（人） 研究生及以上 14 大学 246 大专 139 高中及以下 197 合计 596
2、薪酬政策 根据国家相关法律、法规的规定，公司参照所在地区行业薪资水平、物价因素、公司盈 利状况等因素作为依据，建立完善的考核评价体系和薪酬福利体系。
制定和完善《员工薪酬 管理规定》、《保健津贴发放管理规定》等薪酬制度，坚持按岗分类、类内分级、同级同薪的 原则严格执行薪酬发放。
公司董事、监事薪酬由公司股东大会审议决定、高级管理人员薪酬 由公司董事会审议决定。
34 大庆华科股份有限公司
2020年年度报告全文
3、培训计划公司始终注重通过培训持续提升员工技能水平和履职尽责能力。
2020年，公司秉持全员培训的管理理念，以全员培训、安全操作为主线，以提升素质、突出岗位资格培训为核心，按照实效性、可操作性、按需补充的原则编制培训计划。
培训方式以内部培训和外出培训并重的形式进行。
培训内容包括岗前培训、生产操作、生产辅助岗位员工和管理人员培训、特种作业、特种设备培训。
通过培训进一步增强了员工的岗位责任感，有效提升了员工操作技能和风险辨识能力。
4、劳务外包情况 劳务外包的工时总数（小时）劳务外包支付的报酬总额（元） ---668,163.03 第十节公司治理
一、公司治理的基本状况公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，建立健全与公司治理结构相适应的各项规章制度，规范公司运作，保持公司健康稳定发展。
报告期内，公司内部治理结构完整、健全、清晰。
公司党组织充分发挥“把方向、管大局、保落实”的领导核心和政治核心作用。
股东大会、董事会、监事会、经理层等机构严格按照规范性运作规则和内控制度的规定进行经营决策、行使权力和承担义务，公司董事、监事、高级管理人员勤勉履职；公司严格按照相关规则及规范性文件的要求，认真及时地履行信息报送及披露义务，并保证信息披露内容的真实、准确和完整性，能够确保公开、公平、公正地对待所有投资者,切实保护公司和全体投资者的利益。
公司聘请了大华会计师事务所对公司内部控制进行独立审计，出具了标准无保留意见的内部控制审计报告。
公司治理实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况报告期内，公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面做到五分开。
1、业务分开 35 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 公司作为独立的法人企业自主管理，在生产经营方面拥有完整的业务链，具有独立健全 的采购、销售体系，产品的生产、销售不依赖于控股股东及其关联企业，独立决策、自主经 营、自负盈亏，独立承担相应的责任和风险。
2、人员独立 公司的劳动、人事、工资管理均由本公司统一管理，有独立的工资账户。
总经理、副总 经理等高级管理人员均在本公司领取薪酬，不在控股公司担任行政职务。
3、资产独立 公司独立对所有资产进行登记、建账、核算和管理，账面的各项资产完整、产权明晰。
非专利技术、商标等无形资产均由公司独立拥有。
不存在控股股东占用公司资金、资产及其 他资源的情况。
4、机构独立 公司具有独立的办公机构和生产经营场所，设置了独立于控股股东的管理机构，涵盖生 产、设备、产品质量、检验、安全、环保、原材料采购与产品销售、财务及证券管理。
公司 所有机构的设置程序和机构职能独立，与控股股东完全分开，董事会、监事会等机构独立运 作，公司各职能部门独立履行其职能，不存在与控股股东混合经营、合署办公的情况。
5、财务独立 公司设立了独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，开设了独立 的银行账户，独立作出财务决策，公司依法独立纳税。
公司财务负责人和财务人员均未在股 东单位担任职务。
三、不存在同业竞争情况。
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者
参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2019年年度股东大会年度股东大会 中国证券报B10863.51%2020年5月15日2020年5月16日 及巨潮资讯网 2020年第一次临时股临时股东大会 东大会 中国证券报B02463.68%2020年12月29日2020年12月30日 及巨潮资讯网
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会√不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 36 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事姓名 是否连续两次 本报告期应参现场出席董以通讯方式参委托出席董缺席董事会 出席股东大 未亲自参加董 加董事会次数事会次数加董事会次数事会次数 次数 会次数 事会会议 宋之杰
6 0
6 0
0 否
2 于冲
6 0
6 0
0 否
2 王涌
5 0
5 0
0 否
2 肖殿发
1 0
1 0
0 否
0 2、报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明 公司独立董事充分行使国家法规和《公司章程》赋予的职权，勤勉尽责，积极参加公司 的董事会和股东大会。
促进公司董事会决策及决策程序的科学化，推进公司内控制度建设， 维护公司整体利益特别是中小股东的合法权益。
报告期内，独立董事根据《公司法》、《公司 章程》等有关规定，对公司利润分配预案、聘任高级管理人员、关联交易、资产计提减值准 备、聘任年度审计机构等事项发表了独立意见，公司管理层充分听取并采纳了独立董事的专 业意见。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会四个专门委 员会。
各委员会依据公司董事会制定的工作细则规定的职权范围，就专业性事项进行研究并 提出意见及建议，供董事会决策参考。
1、审计委员会履职情况
（1）在年审注册会计师进场前，审计委员会对公司编制的财务报表进行了审阅，并形成 意见。
委员会成员重点对财务内控制度执行情况进行了问询，并提出对财务报表及报表附注 的编制及披露要严格按照财政部、证监会、深交所、中注协发布的关于财务报告相关规定进 行披露。
审计委员会成员还对报表中收入、费用指标和往年进行了对比，认为报表基本反映 了年度经营成果和财务状况，并且同意将财务会计报表送年审注册会计师进行审计。
（2）在年审注册会计师进场时，公司审计委员会与公司年审注册会计师进行了沟通，确 定了公司
2019年度财务报告审计工作的审计目标和范围、审计人员安排、审计时间安排、审 计风险判断、风险及舞弊测试和评价法，以保证2019年度财务报告的审计工作的如期进行。
（3）2020年4月召开会议，审议《公司2019年度财务报告》、《董事会审计委员会2019 年度履职情况报告》、《关于部分资产计提减值准备的议案》、《关于部分固定资产报废处理的 议案》、《关于公司会计政策变更的议案》、《关于2019年度日常经营相关关联交易确认的议案》 37 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 并出具书面意见，提请董事会审议。
（4）2020年6月召开会议，审议通过《2020年度内部审计工作计划》、《第一季度内部 审计报告》。
（5）2020年8月召开会议，审议《2020年半年度财务报告》、《第二季度内部审计报告》 并出具书面意见，并提请董事会审议。
（6）2020年10月召开会议，审议通过《采购业务及合同、销售合同及合同内控审计报 告》。
（7）2020年12月召开会议，审议《关于续聘公司2020年度财务审计、内部控制审计 机构的议案》、《关于调整2020年度日常经营相关关联交易预计的议案》、《关于2021年度日常经营相关的关联交易预计的议案》并出具书面意见，并提请董事会审议。
2、薪酬与考核委员会履职情况2020年4月召开会议，审议通过了《2019年度公司薪酬发放情况报告》并提请董事会审议。
3、提名委员会履职情况2020年4月召开会议，审议通过了《关于提名公司第八届董事会董事候选人的议案》，并提请董事会审议。
4、战略委员会履职情况2020年7月召开会议，审议通过了《关于建设重大危险源数据采集及MES项目的议案》，并提请董事会审议。
七、监事会工作情况监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况公司高级管理人员的绩效评价及激励约束机制主要采取年度目标责任考核制度，高级管理人员的薪酬直接与公司的经营指标挂钩。
公司不断研究改进高级管理人员的绩效评价标准及相关激励约束机制，高级管理人员的聘任及考评严格按照有关法律法规、《公司章程》和《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的规定进行，形成了有效的绩效评价及激励约束机制。
九、内部控制情况
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况√否
2、内控自我评价报告 38 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 内部控制评价报告全文披露日期2021年04月24日 内部控制评价报告全文披露索引巨潮资讯网() 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 缺陷认定标准 100.00%100.00% 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 定性标准
（1)重大缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导 致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错报。
出现下列情形的,认定为重大缺陷。
①控制环境无效。
②董事、监事和高级管理人员在公司经营管理活动过程中发生的舞弊行为。
③外部审计发现当期财务报告存在重大错报，公司在运行过程中未能发现该错报。
④已经发现并报告给管理层的重大缺陷在合理的时间内未加以改正。
⑤公司审计委员会和内控审计部对内部控制的监督无效。
(2)重要缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到和超过重要性水平，仍应引起管理层重视的错报。
(3)一般缺陷：不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。
对于重大 定性标准出现以下情形并造成重大影响的，认定为重大缺陷，其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷。
(1)违犯国家法律、法规或规范性文件;
(2)重大决策程序不科学;
(3)制度缺失可能导致系统性失效;
(4)重大缺陷不能得到及时整改;
(5)其他对公司影响重大的情形。
对于重大内部控制缺陷应提交董事会予以最终认定。
内部控制缺陷应提交董事会予以最终认定。
定量标准 营业收入衡量指标：重大缺陷：潜在错报≥营业收入重大缺陷：直接财产损失金额 总额的1%；重要缺陷：营业收入总额的0.5%≤潜在1000万元以上(含1000万元)；重 错报＜营业收入总额的1%；一般缺陷：潜在错报＜要缺陷：500万元(含500万 营业收入总额的0.5%。
资产总额衡量指标：重大缺元)-1000万元；一般缺陷：直接 陷：潜在错报≥资产总额的1.5%；重要缺陷：资产财产损失金额小于500万元。
对 总额的1.0%≤潜在错报＜资产总额的1.5%；一般缺于重大内部控制缺陷应提交董事 陷：潜在错报＜资产总额的1.0%。
对于重大内部控会予以最终认定。
制缺陷应提交董事会予以最终认定。
财务报告重大缺0陷数量（个）非财务报告重大0缺陷数量（个）财务报告重要缺0陷数量（个）非财务报告重要0缺陷数量（个）
十、内部控制审计报告 内部控制审计报告中的审议意见段截止到2020年12月31日，大庆华科股份有限公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
39 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 内控审计报告披露情况 披露 内部控制审计报告全文披露日期 2021年04月24日 内部控制审计报告全文披露索引 《中国证券报》和巨潮资讯网()上的公告 内控审计报告意见类型 标准无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
√否 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致√是 第十一节公司债券相关情况 公司不存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券。
第十二节财务报告
一、审计报告 审计意见类型审计报告签署日期审计机构名称注册会计师姓名 标准的无保留意见2021年04月22日大华会计师事务所(特殊普通合伙)赵添波、颜新才 审计报告 大华审字[2021]000837号大庆华科股份有限公司全体股东： 审计意见我们审计了大庆华科股份有限公司(以下简称大庆华科)财务报表，包括2020年12月31日的资产负债表，2020年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了大庆华科2020年12月31日的财务状况以及2020年度的经营成果和现金流量。
形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。
按照中国注册会计师职 40 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 业道德守则，我们独立于大庆华科，并履行了职业道德方面的其他责任。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
关键审计事项关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。
这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
收入确认
1.事项描述请参阅财务报表附注
三、(三十五)所述的会计政策及附注
五、财务报表项目注释27所述；2020年度，大庆华科确认的主营业务收入为人民币1,763,044,476.17元。
大庆华科收入确认是业务人员与客户签订合同后，根据销售订单在业务系统发出销货申请，根据销货申请收取货款并通知仓库办理出库手续，提货人根据实际货物数量签认销售单。
财务部门根据客户签收的销售单，确认已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，开具销售发票，确认销售收入。
营业收入是利润表重要组成部分，是公司主要的利润来源，影响公司的关锻业绩指标之
一，对公司的利润的影响较大。
因此，我们将公司收入确认作为关键审计事项。
2.审计应对我们针对大庆华科收入确认分别实施了控制测试和实质性程序，主要包括以下内容:
（1）了解、评价和测试大庆华科与收入确认测试相关的关键内部控制。
（2）与公司管理层讨论收入确认测试过程中所使用的方法、假设和参数；根据内部控制的关键节点实施控制测试，评估收入相关内部控制的有效性:
（3）实施细节测试，选取销售样本检查销售合同，识别与商品所有权上的风险和报酬转移相关的合同条款与条件，评价收入确认时点是否符合企业会计准则的要求：对大庆华科主要客户销售流程进行查验，如①合同；②产品销售单；③出入库单据；④发票；⑤报关单、船运单等；
（4）实施实质性分析程序，针对公司不同产品的收入，对收入执行分析性复核程序，判断销售收入和毛利率的合理性。
（5）实施函证程序，大庆华科销售产品主要以预收款形式结算，结合预收账款审计程序确认当期收入的真实性及完整性，抽取样本向客户函证款项余额及当期销售额； 41 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文
（6）对收入实施截止性测试，检查资产负债表日前后记录的交易，选取样本，核对产品销售单，发票等证据，结合预收账款函证，评价收入确认完整性及是否计入恰当的会计期间。
（7）评估管理层于2020年12月31日财务报表中对收入确认的相关会计处理以及列报和披露是否恰当。
基于已执行的审计工作，我们认为，管理层对收入确认作出的判断是合理的。
其他信息大庆华科管理层对其他信息负责。
其他信息包括审计报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。
在这方面，我们无任何事项需要报告。
管理层和治理层对财务报表的责任大庆华科管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，大庆华科管理层负责评估大庆华科的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算大庆华科、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督大庆华科的财务报告过程。
注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。
合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。
错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。
同时，我们也执行以下工作：识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对 42 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。
由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。
同时，根据获取的审计证据，就可能导致对大庆华科持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。
如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报告使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。
我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。
然而，未来的事项或情况可能导致大庆华科不能持续经营。
评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。
我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
大华会计师事务所(特殊普通合伙)中国·北京 中国注册会计师：赵添波（项目合伙人）中国注册会计师：颜新才 二0二0年四月
二、财务报表财务附注中报表的单位为：元 43 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文
1、资产负债表编制单位：大庆华科股份有限公司 2020年12月31日 项目流动资产： 货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 其中：应收利息应收股利 买入返售金融资产存货合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资 2020年12月31日219,880,931.48 412,668.0070,184.0861,126,987.046,291,084.55287,781,855.15 单位：元 2019年12月31日220,666,156.91 5,322,083.61105,225.14 66,189,542.786,476,686.28298,759,694.72 44 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 其他权益工具投资 617,196.01 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 355,123,956.30 在建工程 25,381,013.76 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 9,660,356.06 开发支出 商誉 长期待摊费用 1,361,171.50 递延所得税资产 10,584,540.65 其他非流动资产 4,145,440.00 非流动资产合计 406,873,674.28 资产总计 694,655,529.43 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 33,477,050.76 预收款项 18,738.20 合同负债 15,531,511.07 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 5,106,729.00 应交税费 441,301.93 其他应付款 5,761,367.65 其中：应付利息 617,196.01
364,198,339.4253,582,158.96 10,628,913.502,910,596.2410,338,262.84442,275,466.97741,035,161.69 50,348,005.5449,402,721.95 0.00 4,354,887.69289,209.41 11,349,868.12 45 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 2,019,096.45 流动负债合计 62,355,795.06 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 31,960,974.46 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 22,136,699.64 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 54,097,674.10 负债合计 116,453,469.16 所有者权益： 股本 129,639,500.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 258,946,224.12 减：库存股 其他综合收益 专项储备 35,976,388.00 盈余公积 56,789,632.35 一般风险准备 未分配利润 96,850,315.80 115,744,692.71 31,960,974.46
15,206,815.9947,167,790.45162,912,483.16129,639,500.00 258,946,224.1227,284,411.8155,576,659.79106,675,882.81 46 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 归属于母公司所有者权益合计 578,202,060.27 少数股东权益 所有者权益合计 578,202,060.27 负债和所有者权益总计 694,655,529.43 法定代表人：马铁钢 主管会计工作负责人：马成升 578,122,678.53 578,122,678.53
741,035,161.69会计机构负责人：马化征
2、利润表 项目
一、营业总收入 其中：营业收入利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加销售费用管理费用研发费用财务费用其中：利息费用利息收入加：其他收益投资收益（损失以“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 2020年度1,763,044,476.171,763,044,476.17 单位：元 2019年度2,155,889,874.892,155,889,874.89 1,749,553,922.741,632,852,489.27 2,113,658,811.591,982,143,300.16 7,198,403.667,806,764.6097,605,516.648,550,467.12-4,459,718.55 4,895,235.488,975,166.13 42,525.00 7,995,251.3420,892,258.6797,195,590.909,636,443.89-4,204,033.37 4,224,652.602,054,070.89 42,525.00 47 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入减：营业外支出
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列）（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他 -2,681.61-10,747,725.68 11,757,837.271,922,016.75 236,359.7213,443,494.301,313,768.7512,129,725.55 12,129,725.55 -2,832,332.57 41,495,326.624,088,514.47 268,483.0645,315,358.03 587,803.9744,727,554.06 44,727,554.06 12,129,725.55 44,727,554.06 48 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 12,129,725.55 44,727,554.06 归属于母公司所有者的综合收益总额 12,129,725.55 44,727,554.06 归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益： （一）基本每股收益 0.09 0.35 （二）稀释每股收益 0.09 0.35 法定代表人：马铁钢 主管会计工作负责人：马成升 会计机构负责人：马化征
3、现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 2020年度 单位：元 2019年度 1,951,815,304.742,472,082,536.35 4,148,116.2620,615,135.181,976,578,556.181,763,028,051.93 2,097,222.359,067,507.662,483,247,266.362,195,083,551.53 92,643,269.91103,240,756.31 49 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额 28,829,052.5928,139,265.131,912,639,639.5663,938,916.62 40,006,475.6825,554,770.182,363,885,553.70119,361,712.66 42,525.00757,338.20 42,525.0076,903.20 799,863.2044,201,685.25 119,428.2074,836,179.08 44,201,685.25-43,401,822.05 74,836,179.08-74,716,750.88 20,742,320.00 20,742,320.00-20,742,320.00 -205,225.43220,086,156.91219,880,931.48 44,644,961.78175,441,195.13220,086,156.91 50 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文
4、所有者权益变动表本期金额 项目
一、上年期末余额加：会计政策变更前期差错更正 股本 其他权益工具 优先永续其股债他 129,639,500.00 资本公积 2020年度归属于母公司所有者权益 其他减：库 综合存股 收益 专项储备 盈余公积 一般风险未分配利润其他准备 258,946,224.12 27,284,411.8155,576,659.79 106,675,882.81 同一控制下企业合并 其他
二、本年期初余额 129,639,500.00 258,946,224.12 27,284,411.81
55,576,659.79 106,675,882.81
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 8,691,976.191,212,972.56 -9,825,567.01 （一）综合收益总额 12,129,725.55 （二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他 （三）利润分配 1,212,972.56 -21,955,292.56
1．提取盈余公积 1,212,972.56 -1,212,972.56
2．提取一般风险准备 -20,742,320.00
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他 单位：元 小计 少数
股东权益 所有者权益合计 578,122,678.53 578,122,678.53 578,122,678.5379,381.74 12,129,725.55 578,122,678.5379,381.74 12,129,725.55 -20,742,320.00-20,742,320.00 -20,742,320.00-20,742,320.00 51 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 （四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他 （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用 （六）其他
四、本期期末余额 129,639,500.00 258,946,224.12 8,691,976.19
12,425,271.893,733,295.70 35,976,388.0056,789,632.35 96,850,315.80 8,691,976.1912,425,271.893,733,295.70 578,202,060.27 8,691,976.1912,425,271.893,733,295.70 578,202,060.27 上期金额 2019年年度 项目 股本 归属于母公司所有者权益 其他权益工具优先永续 其他股债 资本公积 其他减：库 综合存股 收益 专项储备 一般盈余公积风险 准备
一、上年期末余额 129,639,500.00 258,946,224.12 20,130,236.6851,103,904.38 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他
二、本年期初余额 129,639,500.00 258,946,224.12 20,130,236.68
51,103,904.38
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 7,154,175.134,472,755.41 单位：元 未分配利润其他 少数股所有者权益合计 小计东权益 66,421,084.16 526,240,949.34 526,240,949.34 66,421,084.1640,254,798.65 526,240,949.3451,881,729.19 526,240,949.3451,881,729.19 52 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他 （三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他 （四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他 （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用 （六）其他
四、本期期末余额 129,639,500.00 258,946,224.12 44,727,554.06 44,727,554.06 44,727,554.06 4,472,755.41
4,472,755.41 -4,472,755.41-4,472,755.41 7,154,175.1310,800,286.71-3,646,111.58 7,154,175.1310,800,286.71-3,646,111.58 27,284,411.8155,576,659.79 106,675,882.81 578,122,678.53 7,154,175.1310,800,286.71-3,646,111.58 578,122,678.53 53 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文
三、公司基本情况大庆华科股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)是经黑龙江省体改委黑体改复字[1998]54号文件批准，由大庆高新技术产业开发区高科技开发总公司、大庆龙化新实业总公司、大庆龙源石化股份有限公司、大庆高新技术产业开发区建设开发总公司、大庆高新技术产业开发区华滨化工有限公司共同发起设立的股份有限公司，本公司于1998年12月8日正式成立，并向黑龙江省工商行政管理局领取了2300001101503号企业法人营业执照。
2016年6月大庆市场监督管理局颁发新的营业执照，公司统一社会信用代码20X。
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2000]94号文件批准，本公司于2000年7月7日和7月8日以上网定价和向二级市场投资者配售的发行方式向社会公众公开发行了人民币普通股3000万股,总股本增至11500万股，公开发行的普通股于2000年7月26日在深圳证券交易所上市交易。
公司证券代码:000985，证券简称:大庆华科。
所属行业为石油化工类本公司原名为“大庆华科(集团)股份有限公司”,2002年4月3日经黑龙江省工商行政管理局核准将公司名称变更为“大庆华科股份有限公司”。
根据国务院国有资产监督管理委员会《关于大庆华科股份有限公司部分国有股权无偿划转有关问题的批复》(国资产权[2006]627号)、中国石油天然气集团有限公司(《中石油集团对大庆华科股份有限公司股权划转的批复》(中油资字[2006]248号)、黑龙江省人民政府《黑龙江省人民政府关于无偿划转大庆华科股份有限公司部分国有股权的批复)(黑政函[2006]34号)、大庆市人民政府《关于对大庆华科股权划转问题的批复》(庆政函[2005]72号),将大庆高新技术产业开发区高科技开发总公司持有的本公司8398.09万股国有法人股分别无偿划转给中国石油大庆石油化工总厂、中国石油林源炼油厂、大庆高新国有资产运营有限公司；中国石油林源炼油厂因大庆龙源石化股份有限公司解散注销而承继其持有的本公司33.97万股的股份。
股权无偿划转及承继后,中国石油大庆石油化工总厂持有本公司5100万股；中国石油林源炼油厂持有本公司2033.97万股；大庆高新国有资产运营有限公司持有本公司1298.05万股。
2006年9月18日上述股份过户和承继的相关手续已办理完毕。
此次股权变更后,中国石油大庆石油化工总厂成为本公司第一大股东,中国石油天然气集团有限公司成为本公司的最终实际控制方,该集团公司系国务院国有资产监督管理委员会管辖的国有独资企业。
自2006年10月16日公司股权分置改革方案实施以来，2007年10月25日第一次安排1792.94万股上市流通,占公司总股本的13.83%；2008年10月27日第二次安排1725万股有限售条件股份上市流通,占公司总股本的13.31；2009年10月27日第三次安排剩余4982.06万股有限售条件股份上市流通,占公司总股本的38.3%。
54 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 2017年，根据《国务院办公厅关于印发中央企业公司制改制工作实施方案的通知》（国办发【2017】69号）的有关要求，中国石油大庆石油化工总厂更名为中国石油大庆石油化工有限公司，中国石油林源炼油厂更名为中国石油林源炼油有限公司。
截至2020年12月31日公司总股本12,963.95万股，全部为流通股，其中：中国石油大庆石油化工有限公司持有5,100万股，占总股本的39.34%；中国石油林源炼油有限公司持有2,033.97万股，占总股本的15.69%；大庆高新国有资产运营有限公司持有1,098.09万股，占总股本的8.47%。
公司法定代表人：马铁钢；注册地址：黑龙江省大庆市高新技术产业开发区建设路293号。
本公司之母公司为中国石油大庆石油化工有限公司,本公司最终实际控制方为中国石油天然气集团有限公司。
股东大会是本公司的权力机构,依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项决议权:董事会对股东大会负责,依法行使公司的经营决策权;经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项,主持企业的生产经营管理工作。
本公司的职能管理部门包括内控审
2 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人马铁钢、主管会计工作负责人马成升及会计机构负责人(会计主管人员)马化征声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
1、有关公司可能面临的风险因素，具体参见本报告相关章节内容。
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
2、《中国证券报》和巨潮资讯网(http//)为本公司的指定信息披露媒体，本公司所发布信息均以上述媒体刊登的为准，敬请投资者注意投资风险。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以129,639,500为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.46元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
释义 释义项 指 释义内容 中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指深圳证券交易所 股东大会 指大庆华科股份有限公司股东大会 董事会 指大庆华科股份有限公司董事会 监事会 指大庆华科股份有限公司监事会 公司、本公司 指大庆华科股份有限公司 报告期 指2020年度 公司法 指中华人民共和国公司法 证券法 指中华人民共和国证券法 公司章程 指2017年11月15日公司2017年第二次临时股东大会审议批准的公司章程 元、万元 指人民币元、万元
3 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息 股票简称 大庆华科 股票代码 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称 大庆华科股份有限公司 公司的中文简称 大庆华科 公司的法定代表人注册地址注册地址的邮政编码 马铁钢黑龙江大庆市高新技术产业开发区建设路293号163316 办公地址 黑龙江大庆市高新技术产业开发区建设路293号 办公地址的邮政编码163316 公司网址 电子信箱 dqhklhm@
二、联系人和联系方式 000985 董事会秘书 姓名 孟凡礼 联系地址大庆高新技术产业开发区建设路293号 电话 04596280287 传真 04596282351 电子信箱dqhklhm@
三、信息披露及备置地点 证券事务代表崔凤玲大庆高新技术产业开发区建设路293号0459628028704596282351dqhkcfl@ 公司选定的信息披露媒体的名称登载年度报告的中国证监会指定网站的网址公司年度报告备置地点
四、注册变更情况 《中国证券报》巨潮资讯网公司总经理办公室 组织机构代码公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 20X 公司1998年12月成立、2000年7月在深交所上市，原经营范围为：生产、销售精细化工产品（不含危险品），销售石油化工产品，建筑材
4 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文料；生产片剂，硬胶囊剂、颗粒剂（仅限分支机构经营）；2001年4月15日经2000年度股东大会审议批准，公司经营范围变更增加进出口业务；2003年5月10日经2002年度股东大会审议批准，公司经营范围变更增加生产销售保健食品业务；2007年4月13日经2006年度股东大会审议批准，公司经营范围变更增加地衡对外称重服务、仓储保管服务、压力表检定服务（仅限分支机构经营）；2010年5月12日经2009年度股东大会审议批准，经营范围变更增加卫生用品、抗抑菌剂、化妆品生产、销售、收购中药原材料（以上项目权限分支机构经营）业务；2015年2月10日经2015年第一次临时股东大会审议批准，公司经营范围变更为"危险化学品生产（见安全许可证）；化工产品（不含危险化学品）生产；进出品业务；仓储保管服务；房屋租赁；以下项目限分支机构经营：危险化学品、化工产品销售；药品、保健食品、卫生用品、抗抑菌剂、化妆品生产、销售；收购中药原材料。
本报告期内经营范围无变更。
2006年，大庆高新技术产业开发区高科技开发总公司将持有的本公司8,398.09万股国有法人股分别无偿划转给中国石油大庆石化总厂、中国石油林源炼油厂、大庆高新国有资产运营有限公司。
2006年9月18日上述股份过户和承继的相关手续办理完毕。
此次股权变更后，历次控股股东的变更情况（如有）中国石油大庆石油化工总厂持有本公司5,100万股，成为本公司第一大股东。
2017年12月中国石油大庆石油化工总厂更名为中国石油大庆石油化工有限公司。
截止到2020年12月31日，中国石油大庆石油化工有限公司持有本公司5100万股，占公司总股本的39.34%。
五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路16号院7号楼11层 签字会计师姓名 赵添波、颜新才 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
六、主要会计数据和财务指标 公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据 √
不适用√不适用 2020年 2019年 本年比上年增减 2018年 营业收入（元） 1,763,044,476.172,155,889,874.89 -18.22%1,690,168,980.13 归属于上市公司股东的净利润（元） 12,129,725.5544,727,554.06 -72.88%-2,880,025.23
5 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 3,068,025.86 39,734,567.11 -92.28%-15,878,578.68 经营活动产生的现金流量净额（元） 63,938,916.62119,361,712.66 -46.43%14,962,343.40 基本每股收益（元/股） 0.09 0.35 -74.29% -0.02 稀释每股收益（元/股） 0.09 0.35 -74.29% -0.02 加权平均净资产收益率 2.08% 8.10% -6.02% -0.53% 2020
年末 2019年末 本年末比上年末增减 2018年末 总资产（元） 694,655,529.43741,035,161.69 -6.26%692,514,123.42 归属于上市公司股东的净资产（元） 578,202,060.27578,122,678.53 0.01%526,240,949.34 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计 报告显示公司持续经营能力存在不确定性 √否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值√否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 451,505,707.61419,461,687.44480,623,290.20411,453,790.92 归属于上市公司股东的净利润-24,580,451.4921,212,431.5617,135,448.07-1,637,702.59 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -25,171,456.6119,199,166.1916,493,625.72-7,453,309.44 经营活动产生的现金流量净额-42,263,402.3784,817,457.2471,400,623.37-50,015,761.62 上述财务指标或其加总数与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标不存在重大 差异。
九、非经常性损益项目及金额 单位：元
6 大庆华科股份有限公司
2020年年度报告全文 项目 2020年金额2019年金额 2018年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 主要系2018年药业分12,846,449.83公司处置药品批件（无 形资产）收益所致 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 8,975,166.132,054,070.89 主要系本期收到的计入1,806,008.60当期损益的政府补助增 加所致 除上述各项之外的其他营业外收入1,685,657.033,820,031.41 和支出 主要系本期核销无法支639,957.39 付应付款项 减：所得税影响额 1,599,123.47881,115.352,293,862.37 合计 9,061,699.694,992,986.9512,998,553.45 -- 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常 性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务报告期内公司从事的主要业务未发生变化。
公司主要从事石油化工产品的生产和销售，同时还包括进出口业务、仓储保管服务等其它业务。
公司现有主要生产装置十一套，即：裂解C5分离装置、裂解C9分离装置、C5石油树脂装置、间戊二烯石油树脂装置、浅树脂装置、C9深色石油树脂装置、热聚石油树脂装置、焦油树脂装置、精制乙腈装置、聚丙烯改性装置、聚丙烯装置。
公司始终坚持创新驱动引领发展和科技兴企战略，持续加大研发和生产装置改造力度，开发新的生产工艺和产品，提高原料的精深加工能力和提升产品附加值。
近年来，相继完成了11万吨/年聚丙烯扩能改造项目、深树脂连续化改造项目、C5石油树脂扩能改造项目、C5分离改造项目、双环石油树脂扩能改造项目、VOCs治理项目等建设，并顺利开工投产，提升了装置生产能力。
升级、优化了各项生产工艺，强化隐患治理和环境治理工作，逐步实现全过程安全、环保、清洁生产的目标。
裂解C5分离工艺技术、C9浅色石油树脂工艺技术、C9脱出轻组分工艺技术、氢化石油树脂工艺技术、裂解碳五脱出碳四的工艺技术获国家发明专利。
公司主要产品包括：C9系列石油树脂、C5系列石油树脂、精制乙腈、聚丙烯粉料、改性聚烯烃塑料等5个系列、12个品种、54个牌号的产品，广泛应用于化工、医药、织物染色等
7 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 工业领域。
其中间戊二烯石油树脂、热聚石油树脂等多个产品荣获国家、省、市优秀新产品奖；乙腈、C5/C9/DCPD共聚石油树脂被黑龙江省科技厅认定为高新技术产品。
公司产品市场遍及全国，乙腈、石油树脂系列等产品出口到欧洲、东南亚、北美洲等20多个国家和地区。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产无重大变化
2、主要境外资产情况√不适用
三、核心竞争力分析2020年，公司主要核心管理团队及关键技术人员、业务骨干队伍稳定。
作为国家级高新技术企业、国家创新型企业、中国石油和化工企业500强企业，公司不断巩固和加强核心竞争能力建设，持续发展能力进一步提高。
1、决策优势：公司决策层和管理层具有较高的决策能力和应变能力，能够积极主动针对外部环境变化做出反馈和调整。
2、管理优势：一直以来，公司严格遵循ISO9001、QHSE管理体系标准，建立了全面的质量、环境和职业健康安全管理制度和流程，有效保障了公司运作的规范化和标准化。
3、技术优势：公司坚持新发展理念、坚持以供给侧结构性改革为主线，通过对生产装置进行技术改造，推动新工艺新技术的应用，加快产品优化升级。
公司裂解C5分离工艺技术、C9浅色石油树脂工艺技术、C9脱出轻组分工艺技术、氢化石油树脂工艺技术、裂解碳五脱出碳四的工艺技术获得国家发明专利授权。
4、研发优势：公司坚持创新驱动引领发展和科技兴企战略，始终以技术创新作为持续发展的动力。
公司研发人员占公司总人数的11.8%，拥有一家省级技术研究中心，有先进的实验、检测设备80余台套，具备较强石油树脂产品工艺开发能力和改性塑料的产品开发能力。
5、公司的资产负债率和净负债率处于行业较好水平。
财务稳健能更有效地应对金融形势的变化，为公司的长期平稳发展提供足够保障。
第四节经营情况讨论与分析
一、概述报告期内，公司主营业务未发生变动。
实现营业收入17.63亿元，实现利润总额1,344.35万元，实现归属上市公司净利润1,212.97万元。
8 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 主要工作开展情况：疫情防控措施有效落实。
公司积极应对新冠肺炎疫情带来的不利影响，坚决贯彻落实疫情防控工作的部署和要求，在全公司范围内迅速建立起包线包片和四级管控的网格化精细管理，科学组织生产、采取有力措施安排部署疫情防控的各项工作。
扎实推进疫情防控工作有效开展，为公司生产平稳运行和各项工作正常推进提供了基础保障。
安全环保形势持续向好。
依法依规严格落实安全生产责任制，落实“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”，创新开展“四查四提升”活动，扎实推进安全生产标准化建设，健全和完善安全、环境风险管理体系建设，切实提升本质安全环保水平。
全年环境污染事故事件为零，有毒有害作业场所监测合格率、员工职业健康体检率、消防设施检测合格率和“三废”处置、排放达标率均达到100%。
生产运行平稳高效。
公司以提高工艺、设备、生产受控管理水平作为工作重点，以严格检查、重点监控为手段，严格生产过程受控和工艺管理、动态优化生产方案，提高全员设备管理意识，工艺管理和设备管理水平稳步提升，公司主要生产装置运行平稳。
积极拓展销售渠道和产品市场。
坚持以市场为导向，积极转变营销策略应对疫情影响，努力开发新客户和终端客户，突出重点客户的维护工作；为缓解国内市场需求变化带来的不利影响，积极开发国外用户并大幅度增加国外市场份额，产品对外出口量和销售收入逆势上扬，全年实现外汇收入超过1000万美元，再创历史新高。
促进公司经济效益稳步增长。
提质增效成效显著。
公司坚持效益优先原则，科学组织生产、持续提升产品质量，积极开展技术攻关和项目建设工作，深入开展节能降耗和提质增效工作，进一步拓展创效空间。
全年公司实施提质增效措施七类46项，累计实现增效1539.32万元。
坚持政治引领，依法从严治企。
充分发挥党组织的政治核心和领导核心作用，坚持推进全面从严治党向全面从严企的纵深开展。
公司法人治理结构完善，各治理主体分工明确、各行其职、配合协调、有效制衡。
持续推进和完善制度体系建设，全面强化风险防控，内部控制体系有效运行。
公司依法运作、合规经营，2020年，公司荣获“黑龙江省企业100强”排行榜第86强、“黑龙江制造业企业100强”排行榜第38强。
二、主营业务分析
1、概述参见“经营情况讨论与分析”中的“
一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成 单位：元
9 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文2020年 2019年 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 1,763,044,476.17 100%2,155,889,874.89 100% 分行业 化工 1,763,044,476.17 100.00%2,155,889,874.89 100.00% 药品 分产品 双环戊二烯 69,946,380.57 3.97%67,620,643.05 3.14% 加氢戊烯 125,555,912.56 7.12%191,683,372.41 8.89% 粗间戊二烯 0.00 0.00% 7,139,679.65 0.33% 粗异戊烯 24,970,325.47 1.42%31,435,199.36 1.46% 粗异戊二烯 57,484,082.69 3.26%60,487,824.50 2.81% 重芳烃 88,982,100.03 5.05%99,378,505.14 4.61% 乙烯焦油 129,710,775.47 7.36%378,181,687.47 17.54% 裂解重馏份 170,026,217.96 9.64% 0.00 0.00% 乙腈 45,166,710.23 2.56%
39,212,918.11 1.82% 轻芳烃 167,726,316.01 9.51%305,394,174.03 14.17% 深色石油树脂 41,256,337.51 2.34%47,769,996.72 2.22% 间戊二烯石油树脂181,137,641.21 10.27%143,013,076.99 6.63% C9热聚石油树脂 25,193,481.74 1.43%39,635,025.78 1.84% 焦油石油树脂 2,232.57 0.00% 747,960.20 0.03% 编织袋涂覆专用料 11,418,363.41 0.65%
15,085,036.85 0.70% 聚丙烯粉料 611,759,102.91 34.70%712,961,509.67 33.07% 丙烯协议品≥70% 8,803,616.67 0.50%15,879,256.34 0.74% 其他材料 3,904,879.16 0.22% 264,008.62 0.01% 其他材料 境内 1,696,139,813.08 96.21%
2,125,254,535.25 98.58% 境外 66,904,663.09 3.79%30,635,339.64
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 1.42% 同比增减 -18.22% -18.22% 0.83%-1.77%-0.33%-0.04%0.45%0.44%-10.18%9.64%0.74%-4.65%0.12%3.64%-0.41%-0.03%-0.05%1.63%-0.24%0.21% -20.19%118.39% 单位：元 分行业化工 营业收入 营业成本 营业收入比上营业成本比上毛利率比上毛利率 年同期增减年同期增减年同期增减 1,763,044,476.171,632,852,489.277.38% -18.22% -17.62%-0.67% 10 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文药品 分产品双环戊二烯 69,946,380.5758,761,964.9215.99% 3.44% -6.93% 9.36% 加氢戊烯粗间戊二烯 125,555,912.560.00 149,733,602.49-19.26% -34.50%-100.00% -26.75%-12.62% 粗异戊烯粗异戊二烯 24,970,325.4757,484,082.69 24,429,043.3663,063,069.27 2.17%-9.71% -20.57%-4.97% -20.16%-0.59% -0.49%-4.83% 重芳烃乙烯焦油 88,982,100.03129,710,775.47 88,678,747.69122,035,796.59 0.34%5.92% -10.46%-65.70% -2.98%-64.35% -7.68%-3.56% 裂解重馏份乙腈 170,026,217.9645,166,710.23 151,902,712.9448,296,140.64 10.66%-6.93% 15.18% 30.73%-12.72% 轻芳烃深色石油树脂 167,726,316.0141,256,337.51 181,551,032.0537,012,561.42 -8.24%10.29% -45.08%-13.64% -37.95%-19.82% -12.44%6.92% 间戊二烯石油树脂C9热聚石油树脂 181,137,641.2125,193,481.74 103,215,916.4824,543,556.23 43.02%2.58% 26.66%-36.44% 7.48%-40.52% 10.17%6.70% 焦油石油树脂编织袋涂覆专用料 2,232.5711,418,363.41 10,295.50-361.15%11,412,190.800.05% -99.70%-24.31% -98.84%-26.00% -342.80%2.29% 聚丙烯粉料丙烯协议品≥70% 611,759,102.918,803,616.67 557,443,440.488,816,098.41 8.88%-0.14% -14.19%-44.56% -12.40%-44.46% -1.87%-0.19% 其他材料分地区 3,904,879.161,946,320.0050.16%1,379.07% 596.09%56.07% 国内 1,696,139,813.081,582,959,009.256.67% -20.19% -1.28%-1.42% 国外 66,904,663.0949,893,480.0225.43% 118.39% 10.31%13.70% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径 调整后的主营业务数据√不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 行业分类 项目 单位
（1）化工行业 销售量 吨 生产量 吨 库存量 吨
（4）报告期公司未签订重大销售合同。
（5）营业成本构成 行业分类 2020
年531,280.19517,225.79 6,813.06 2019年543,326.73548,023.98 7,851.70 同比增减-2.22%-5.62%-13.23% 11 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 单位：元 行业分类项目 2020年 金额 占营业成本比重 2019年 金额 占营业成本比重 同比增减 化工 营业成本1,632,852,489.27 100%1,982,143,300.16 100%
0 药业 营业成本 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2020年占营业成 金额本比重 2019年 金额 占营业成本同比增减比重 双环戊二烯加氢戊烯 营业成本营业成本 58,761,964.92149,733,602.49 3.60%9.17% 63,139,009.26204,409,715.97 3.19%10.31% 0.41%-1.14% 粗间戊二烯粗异戊烯 营业成本营业成本 24,429,043.36 1.50% 5,039,166.4430,598,271.84 0.25%1.54% -0.25%-0.05% 粗异戊二烯重芳烃 营业成本营业成本 63,063,069.2788,678,747.69 3.86%5.43% 63,437,393.4591,404,885.37 3.20%4.61% 0.66%0.82% 乙烯焦油裂解重馏份 营业成本营业成本 122,035,796.59151,902,712.94 7.47%9.30% 342,324,134.130.00 17.27%0.00% -9.80%9.30% 乙腈轻芳烃 营业成本营业成本 48,296,140.64181,551,032.05 2.96%11.12% 36,943,498.16292,575,900.71 1.86%14.76% 1.09%-3.64% 深色石油树脂 营业成本 间戊二烯石油树脂营业成本 37,012,561.42103,215,916.48 2.27%6.32% 46,162,677.2396,031,613.86 2.33%4.84% -0.06%1.48% C9热聚石油树脂焦油石油树脂 营业成本营业成本 24,543,556.2310,295.50 1.50%0.00% 41,266,324.68885,246.67 2.08%0.04% -0.58%-0.04% 编织袋涂覆专用料营业成本 聚丙烯粉料 营业成本 11,412,190.80557,443,440.48 0.70%34.14% 15,421,975.36636,351,826.18 0.78%32.10% -0.08%2.04% 丙烯协议品≥70%营业成本 8,816,098.410.54%15,872,052.76 0.80% 其他材料 营业成本 1,946,320.000.12% 279,608.09 0.01%
（6）报告期内合并范围是否发生变动
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 √否√不适用 -0.26%0.11%
（8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 445,344,458.69 12 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 公司前5大客户资料 25.26%0.00% 序号 客户名称 1盘锦富添石油化工发展有限公司 2大庆博瑞佳科技有限公司 3沈阳鑫正发包装有限公司 4上海八通石化有限公司 5沈阳祥顺工贸有限公司 合计 -- 主要客户其他情况说明 √不适用 公司主要供应商情况 销售额（元）119,597,297.1797,454,672.5789,001,867.2673,163,533.1966,127,088.50445,344,458.69 占年度销售总额比例6.78%5.53%5.05%4.15%3.75%25.26% 前五名供应商合计采购金额（元）前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 公司前5名供应商资料 1,549,205,312.3495.59%95.39% 序号 供应商名称 1中国石油天然气股份有限公司大庆石化分公司 2黑龙江昊锐物流有限公司3大庆市华文劳务派遣有限公司 4营口向阳催化剂有限责任公司5大庆湖诚化工有限公司 合计 -- 主要供应商其他情况说明 √不适用
3、费用 采购额（元）1,519,871,975.4415,290,830.006,171,191.954,581,850.003,289,464.951,549,205,312.34 占年度采购总额比例93.78%0.94%0.38%0.28%0.20%95.59% 单位：元 2020年 2019年 同比增减 重大变动说明 销售费用19,957,757.1120,892,258.67 -62.63%同比减少的主要原因是人工成本减少 管理费用97,605,516.6497,195,590.90 0.42%同比变化不大 财务费用-4,459,718.55-4,204,033.37 6.08%同比变化的主要原因是利息收入增加 研发费用8,550,467.12
4、研发投入 9,636,443.89 -11.27%同比减少的主要原因是人工成本减少 公司研发投入主要用于科研开发项目的原辅材料、人员工资、检测费、研发设备及折旧、 13 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 差旅费等支出，研发项目的目的推进科技创新、产品提档升级，适时拓宽公司产业结构。
公司研发投入情况 2020年 2019年 变动比例 研发人员数量（人） 70 71 -1.41% 研发人员数量占比 11.46% 11.22% 0.24% 研发投入金额（元） 8,550,467.12 9,636,443.89 -11.27% 研发投入占营业收入比例 0.48% 0.45% 0.03% 研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 资本化研发投入占研发投入的比例 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 0.00% √
不适用 0.00% 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 √不适用
5、现金流 单位：元 项目经营活动现金流入小计 2020年1,976,578,556.18 2019年2,483,247,266.36 同比增减-20.40% 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额 1,912,639,639.5663,938,916.62 2,363,885,553.70119,361,712.66 -19.09%-46.43% 投资活动现金流入小计投资活动现金流出小计 799,863.2044,201,685.25 119,428.2074,836,179.08 569.74%-40.94% 投资活动产生的现金流量净额筹资活动现金流出小计 -43,401,822.0520,742,320.00 -74,716,750.88 -41.91% 筹资活动产生的现金流量净额 -20,742,320.00 现金及现金等价物净增加额 -205,225.43 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
： 44,644,961.78 -100.46%
1、经营活动产生的现金流量净额同比减少的主要原因是本期主营业务收入减少所致；
2、投资活动现金流出小计同比减少的主要原因是本期项目投资支出减少所致；
3、筹资活动现金流出小计同比增加的主要原因是本期现金分配股利所致。
三、非主营业务分析 单位：元 投资收益 金额42,525.00 占利润总额比例 形成原因说明 0.32%参股公司大庆医药有限责任公司现金分红款 是否具有可持续性 否 公允价值变动损益 0.00% 14 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 资产减值 -10,747,725.68-79.95%本期计提存货、在建工程和固定资产减准备 否 营业外收入 主要是核销长期无法支付款项及废旧物资处 1,922,016.7514.30% 否 置收入 营业外支出 236,359.72 1.76%主要是处置积压物资损失 否 其他收益 8,975,166.1366.76%主要为政府补助 否
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况 公司2020年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项 目 单位：元 2020年末占总资 金额产比例 2020年初 金额 占总资比重增减产比例 重大变动说明 货币资金应收账款 219,880,931.4831.65%220,666,156.9129.78% 0.00% 0.00% 1.87%占总资产比重变化不大0.00% 存货投资性房地产 61,126,987.04 8.80%0.00% 66,189,542.78 8.93%0.00% -0.13%占总资产比重变化不大0.00% 长期股权投资 0.00% 0.00% 固定资产 355,123,956.3051.12%364,198,339.4249.15% 0.00%1.97%占总资产比重变化不大 在建工程 25,381,013.763.65%53,582,158.967.23%
2、以公允价值计量的资产和负债 √不适用 比重比期初降低的主要原因是-3.58%本期部分在建工程项目完工达 到预定使用状态转入固定资产
3、截至报告期末不存在资产权利受限情况。
五、投资状况
1、总体情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 6,932,221.41 48,680,031.86
2、公司报告期内未获取重大的股权投资。
3、公司报告期内没有正在进行的重大的非股权投资。
4、金融资产投资
（1）
公司报告期不存在证券投资。
（2）公司报告期不存在衍生品投资。
变动幅度-85.76% 15 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文
5、公司报告期无募集资金使用情况。
六、重大资产和股权出售
1、公司报告期未出售重大资产。
2、公司报告期不存在出售重大股权情况。
七、公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。
八、公司控制的结构化主体情况 √
不适用
九、公司未来发展的展望 公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚定不移贯彻新发展理念，坚持稳 中求进工作总基调，主动融入“双循环”新发展格局，以推动高质量发展为主题，充分利用 黑龙江省和大庆市发展“油头化尾”产业项目良好契机，依托所在地域的原料优势，继续以 石油树脂、聚丙烯生产为主业，通过脱瓶颈扩大几套装置产能，做好碳
五、碳九的精分离及 丙烯的高融产品等深加工，加快产品提档升级，不继增加产品牌号及附加值，促进公司实现 可持续高质量发展。
坚持新发展理念和科技创新的支撑和引领，通过与科研院所、高校的合作关系和科技信 息收集渠道，对同行业的产品技术和市场进行调研，开展和挖掘具有开发前景的新项目、新 技术的研发工作，适时拓宽公司产业结构，有效提升公司核心竞争能力。
十、公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第五节
重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况报告期内，公司利润分配方案严格按照《公司章程》中关于现金分红政策的执行，分红标准和比例明确清晰，充分听取了独立董事意见，符合相关规定的要求，维护了股东特别是中小股东的合法权益。
分红决策和监督约束机制健全完善，利润分配预案经公司董事会审议通过，利润分配方案经公司股东大会审议批准后实施。
现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 16 大庆华科股份有限公司
2020年年度报告全文 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到是 了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：现金分红政策未做调整或变更 公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方 案（预案）情况 2018年利润分配方案： 经立信会计师事务所审计，公司本期实现净利润-288.00万元，加年初未分配利润 9,328.44万元，减本期分配股利2,398.33万元，期末可供股东分配利润为6,642.11万元。
鉴于2018年净利润为负值，公司本年度拟不派发现金红利，不送红股，不进行公积金转增股 本。
此方案已经2018年年度股东大会审议批准并实施。
2019年利润分配方案： 经大华会计师事务所审计，公司本期实现净利润4,472.76万元，加年初未分配利润 6,642.11万元，减提取法定公积金447.28万元，本期可供股东分配利润为10,667.59万元。
以2019年末总股本12,963.95万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.6元（含税）， 支付现金股利2,074.23万元，分配后尚余8,593.36万元转入下年，公司本次不进行公积金 转增股本。
此项议案已经2019年年度股东大会审议批准。
2020年利润分配预案： 经大华会计师事务所审计，公司本期实现净利润1212.97万元，加年初未分配利润 1,0667.59万元，减上期分配现金股利2,074.23，减本期提取法定公积金121.30万元，本期 可供股东分配利润为9,685.03万元。
以2020年末总股本12,963.95万股为基数，拟向全体 股东每10股派发现金红利0.46元（含税），预计支付现金股利596.34万元，分配后尚余 9,088.69万元转入下年，公司本次不进行公积金转增股本。
此项议案尚需提交2020年年度 股东大会审议批准。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红 分红年度合并报现金分红金额以其他方以其他方式现 现金分红总额 现金分红金额 现金分红总额 表中归属于上市占合并报表中式（如回金分红金额占 （含其他方式） 年度 （含税） （含其他方式） 公司普通股股东归属于上市公购股份）合并报表中归 占合并报表中归 17 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 的净利润司普通股股东现金分红属于上市公司 的净利润的比的金额普通股股东的 率 净利润的比例 属于上市公司普通股股东的净利 润的比率 2020年5,963,417.0012,129,725.55 49.16%0.00 0.00%5,963,417.00 49.16% 2019年20,742,320.0044,727,554.06 46.37%0.00 0.00%20,742,320.00 46.37% 2018年 0.00-2,880,025.23 0.00%0.00 0.00% 0.00 0.00%
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 每10股送红股数（股）
0 每10股派息数（元）（含税） 0.46 分配预案的股本基数（股） 129,639,500 现金分红金额（元）（含税） 5,963,417.00 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00 现金分红总额（含其他方式）（元） 5,963,417.00 可分配利润（元） 96,850,315.80 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 100% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占
比例最低应达到40％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2020年利润分配预案：经大华会计师事务所审计，公司本期实现净利润1212.97万元，加年初未分配利润1,0667.59万元，减上期分配现金股利2,074.23，减本期提取法定公积金121.30万元，本期可供股东分配利润为9,685.03万元。
以2020年末总股本12,963.95万股为基数，拟向全体股东每10股派发现金红利0.46元（含税），预计支付现金股利596.34万元，分配后尚余9,088.69万元转入下年，公司本次不进行公积金转增股本。
此项议案尚需提交2020年年度股东大会审议批准。
三、承诺事项履行情况
1、公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关 方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项。
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达 到原盈利预测及其原因做出说明
√不适用
四、公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告” 的说明√不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 财政部于2017年颁布了《企业会计准则第14号-收入（修订）》（以下简称“新收入准 18 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 则”），本公司自2020年1月1日起执行该准则，对会计政策相关内容进行了调整，详见财务报告。
七、公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
九、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬（万元） 42 境内会计师事务所审计服务的连续年限
2 境内会计师事务所注册会计师姓名 赵添波、颜新才 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 当期是否改聘会计师事务所
2 √
否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √不适用
十、年度报告披露后面临退市情况 √不适用 十
一、公司报告期未发生破产重整相关事项。
十
二、本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十
三、公司报告期不存在处罚及整改情况。
十
四、控股股东、实际控制人的诚信状况良好。
十
五、公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十
六、重大关联交易
1、
与日常经营相关的关联交易 19 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 关联交易方 关联关系 关联交易类型 关联交易内容 中国石油天然气股份有限公司大庆石化分公司大庆五龙实业有限公司（原大庆龙化新实业总公司）大庆雪龙石化技术开发有限公司 大庆石油化工工程检测技术有限公司 大庆龙化新实业总公司管道配件厂 中国石油天然气股份有限公司大庆炼化分公司 同一最终控制人同一母公司 同一母公司 同一母公司 同一母公司同一最终控制人 采购原料采购原料采购商品采购商品采购商品采购商品采购商品采购商品采购商品采购商品采购商品采购商品 大庆石化建设有限公司同一母公司 接受劳务接受劳务 大庆石油化工机械厂有限公司 大庆龙化建筑安装公司 大庆金桥信息技术工程有限公司中国石油大庆石油化工有限公司中国石油天然气股份有限公司大庆石化分公司中国石油天然气股份有限公司大庆石化分公司 同一母公司 同一母公司 同一母公司 同一母公司同一最终控制人同一最终控制人 接受劳务接受劳务接受劳务接受劳务接受劳务接受劳务接受劳务接受劳务销售商品销售商品销售商品销售商品 昆仑银行 同一最终控制人 利息收入利息收入 中油财务公司 同一最终控制人 利息收入利息收入 关联交易定价原则 关联交易价格 市场价格市场价格 市场定价市场价格 市场定价市场价格市场定价市场价格市场定价市场价格市场定价市场价格市场定价市场价格市场定价市场价格市场定价市场价格市场定价市场价格市场定价市场价格市场定价市场价格市场定价市场价格 存款利率存款利率 存款利率存款利率 关联交易金额（万元）151,987.19 66.8910.7951.7426.5725.841,958.71171.57297.69395.1778.15880.36345.42 195.49
1 占同类交易金额的 比例93.78% 0.04% 0.01%1.27%0.02%0.02%%48.21%4.22%7.33%9.73% 70%0.50%0.20% 39.93% 0.00% 获批的交易额度（万元）200,000 200 150350200 03,0001,4001,400 20050 1,850450 350
2 是否超过获批额度 否 否 否否否是否否否是是否否 否 否 关联交易结算方式 银行存款 可获得的同类交易 市价 市场定价 披露日期 披露索引 银行存款银行存款 市场定价市场定价 2019年12月6日 中国证券报B030版及巨潮资讯网 银行存款市场定价 银行存款市场定价 银行存款市场定价 银行存款市场定价 银行存款市场定价 银行存款银行存款银行存款 市场定价市场定价市场定价 2019年12月6日 中国证券报B030版及巨潮资讯网 银行存款市场定价 银行存款银行存款银行存款 市场定价存款利率存款利率 2020年12月9日 2019年12月6日中国证券报B030版、2020年12月9日中国证券报B024及巨潮资讯网 20 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 合计 关联交易方 关联关系 关联交易类型 关联交易内容 昆仑银行 同一最终控制人 存款余额存款余额 中油财务公司 同一最终控制人 存款余额存款余额 -- -- 关联交易定价原则 关联交易价格 实际存款实际存款 实际存款实际存款 156,492.58关联交易金额（万元）12,224.52 49.3 --209,602 占同类交易金额的 比例 获批的交易额度（万 元） 55.60% 14,000 0.22% 200 否是否超过获批额度 否 否 -关联交易结算方式银行存款 银行存款 -可获得的同类交易 市价 存款利率 存款利率 -- 披露日期 -披露索引 2020年12月9日 中国证券报B024及巨潮资讯网 合计 -- -- 12,273.82 -- 14,200 否 -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内
无 的实际履行情况（如有） 交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用） 无 21 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文
2、公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、公司报告期无其他重大关联交易。
十
七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）公司报告期不存在托管情况。
（2）公司报告期不存在承包情况。
（3）公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保 公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）公司报告期不存在委托理财。
（2）公司报告期不存在委托贷款。
4、日常经营重大合同 √
不适用
5、其他重大合同 合同订立公司方名称 合同订立对方 名称 合同标的 合同签订日期 合同涉及资合同涉及资 评估机评估基 产的账面价产的评估价 构名称准日（如 值（万元）值（万元）（如 （如有）有） （如有） 有） 定价原则 交易价格（万 元） 是否关联交易 关联关系 截至报告期末的执行情 况 披露日期 披露索引 大庆华科股份有限公司 大庆华垣石油化工有限公司 乙烯焦油和碳
五、碳九的液体 产品 2019年12月30 日 市场化 无 否 原则 未执行 中国证券报B061，巨潮2020年1资讯网（公月4日告编号：2020001） 十
八、社会责任情况
1、履行社会责任情况 公司积极履行社会责任，努力做到经济效益与社会效益、短期利益与长远利益、自身发 展与社会发展相互协调，旨在实现公司与股东、公司与员工、公司与社会、公司与环境的健 康和谐发展。
公司注重维护和保障股东特别是中小股东的利益，建立了较为完善的内控体系，持续完 善和加强内部制度建设，实行全面从严治企，有效保障投资者利益；积极履行信息披露义务， 所披露的信息在指定媒体进行发布，内容真实、准确、完整、及时、公平。
公司严格遵守和执行《劳动法》和《劳动合同法》的相关规定，充分保障和积极维护员 22 大庆华科股份有限公司
2020年年度报告全文 工的合法权益，建立完善的考核评价体系、薪酬福利体系及职位晋升体系，为公司员工缴纳五险两金，有效保障员工职业健康和职业卫生，为员工提供更为广阔的职业发展平台。
公司本着“提供优质产品满足顾客要求”的管理理念，积极开发技术含量高、附加值高、市场前景好的产品，提供更为专业的技术服务平台，从产品、销售、交付各环节的服务管理着手，为客户提供优质的产品和服务。
公司始终把诚信经营作为企业生存发展的基础，依法合规经营、诚信履约，多次被评为“守合同重信用单位”。
公司严格执行《安全生产法》、《职业病防治法》、《环境保护法》等法律法规和标准，通过了ISO9001:2015/GB/T19001-2016质量体系认证和Q/SY1002.1-2013健康安全环境管理体系认证，覆盖质量、安全、环保、职业卫生的所有环节。
项目建设方面，项目设立进行全面深入的可行性研究，所有项目严格履行建设项目“三同时”手续，高标准设计和建设，从本质上确保装置安全、环保、职业卫生的符合法律法规要求，并不断的进行资金投入完善设施，治理隐患。
按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企【2012】16号）足额提取安全生产费用，用于隐患治理、安全消防设施检测、环境及职业危害因素监测、员工职业健康体检和员工个体防护用品配置。
按照相关规定对安全、消防、环保、职业卫生设施进行检测检定，按期进行维护保养，确保设施运行完好可靠。
经常性开展风险识别消减和隐患排查治理活动，加强日常管理和监管，确保装置安全平稳运行。
按规定进行污染物排放申报和监测，排放达标，固体废弃物管理和转移处置规范。
报告期内，公司主动接受政府和社会监督，积极配合专业主管部门工作，依法依规开展生产经营活动，未发生较大级以上安全生产事故、环境污染事件，无职业病和疑似职业病发生。
企业安全标准化等级为二级。
2、履行精准扶贫社会责任情况公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
3、环境保护相关的情况上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 主要污染物公司或子公 及特征污染司名称 物的名称 排放方式 排放口分布排放口数量 情况 排放浓度 执行的污染物排放标准 排放总量 核定的排放超标排放情 总量 况 大庆华科股 土壤环境-- -- -- -- -- -- -- -- 份有限公司 防治污染设施的建设和运行情况： 见《其他应当公开的环境信息》其他应当公开的环境信息。
23 大庆华科股份有限公司
2020年年度报告全文 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况：2020年大庆华科股份有限公司树脂分公司、化工分公司、聚丙烯分公司按照国家要求按期取得排污许可证，科技开发分公司按照要求进行排污许可证登记。
公司的聚丙烯装置、C5分离装置、C9分离装置、间戊二烯树脂装置、双环树脂装置、精制乙腈装置等均符合环保要求。
突发环境事件应急预案：按照应急管理要求，大庆华科股份有限公司修订了公司级的环境预案《大庆华科股份有限公司环境突发事件专项应急预案》、《大庆华科股份有限公司重污染天气应急保障预案》,2020年公司委托专业的第三方技术服务机构，对各装置进行环境风险评估和应急资源调查，编制规范的环境风险评估报告和应急资源调查报告，编制分公司级环境突发事件专项应急预案、大气污染突发环境应急事件应急预案、水污染突发环境应急事件应急预案、危险废物污染突发环境应急事件应急预案、污染事件现场处置岗位应急处置卡，各项预案经过专家评审，并在黑龙江省、大庆市、大庆高新区三级生态环境部门进行备案。
环境自行监测方案：2020年公司委托有资质的环境检测单位，根据《排污单位自行监测技术指南石油化学工业》（HJ947-2018），确定各生产装置的环境检测项目和检测频次，对装置区排放废水、有组织排放和无组织排放废气的不同检测项目按照月、季度、半年的频次进行环境监测，对装置区地下水、土壤进行每年一次的环境监测，噪声每季度检测一次。
其他应当公开的环境信息：大庆市环保局公布的《2020年大庆市重点排污单位名录》中，大庆华科股份有限公司整体被列为大庆市土壤污染重点监管企业，说明地方政府对环保监管日益重视。
2020年，根据《关于印发<黑龙江省土壤环境重点监管企业自行监测及信息公开的指导意见（暂行）>的通知》（黑环发[2018]）185号），大庆华科股份有限公司制定了土壤环境监测计划，报上级安全环保部门审核后，委托有资质的第三方检测机构对生产装置区土壤进行检测，监测数据显示，公司厂区内未遭受污染。
同时按照信息公开的要求，树脂分公司、化工分公司、聚丙烯分公司土壤环境监测报告按照要求上报并在政府工作网站进行公示。
24 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 十
九、其他重大事项的说明 二
十、公司子公司重大事项 √不适用 25 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、报告期内未发生股份变动。
2、报告期内公司不存在限售股份变动情况。
二、证券发行与上市情况
1、报告期内不存在证券发行（不含优先股）情况。
2、报告期内公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构未发生变动。
3、报告期内公司不存在内部职工股情况。
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通
股股东总数 年度报告披露日前上一11,221月末普通股股东总数 报告期末表决权恢复11,191的优先股股东总数 （如有）（参见注8） 年度报告披露日前上 一月末表决权恢复的
0 0 优先股股东总数（如 有）（参见注8） 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 中国石油大庆石油化工有限公司 中国石油林源炼油有限公司大庆高新国有资产运营有限公司全国社保基金六零四组合 国有法人国有法人国有法人其他 报告期内持有有限 持股报告期末持 持有无限售条件 增减变动售条件的 比例股数量 的股份数量 情况股份数量 39.34%51,000,000 51,000,000 15.69%20,339,700 20,339,700 8.47%10,980,900 10,980,900 2.12%2,753,476减持1.15% 2,753,476 质押或冻结情况 股份状态 数量 #林梦清 境外自然人 0.39%501,849增持0.01% 501,849 法国兴业银行境外法人 0.37%486,000新增 486,000 向美珍 境内自然人 0.36%463,354 463,354 孙定保 境内自然人 0.35%451,483 451,483 徐跃华 境内自然人 0.27%346,850 346,850 孟华 境内自然人 0.25%319,400新增 319,400 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前10名股东的情况（如有）无 （参见注3） 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司持股5%以上的股东中，中国石油大庆石油化工有限公司和中国石油林源炼油有限公司同为中国石油天然气集团公司控股的独资法人企业。
未知其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
26 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 上述股东涉及委托/受托表决权、无 放弃表决权情况的说明 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 中国石油大庆石油化工有限公司 51,000,000人民币普通股51,000,000 中国石油林源炼油有限公司 20,339,700人民币普通股20,339,700 大庆高新国有资产运营有限公司 10,980,900人民币普通股10,980,900 全国社保基金六零四组合 2,753,476人民币普通股2,753,476 #林梦清 501,849人民币普通股 501,849 法国兴业银行 486,000人民币普通股 486,000 向美珍 463,354人民币普通股 463,354 孙定保 451,483人民币普通股 451,483 徐跃华 346,850人民币普通股 346,850 孟华 319,400人民币普通股 319,400 前10名无限售流通股股东之间，公司前十名股东中，大庆石油化工有限公司和林源炼油有限公司同为中国石油天然气集 以及前10名无限售流通股股东和团公司控股的独资法人公司。
未知其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持 前10名股东之间关联关系或一致股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人 行动的说明林梦清通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司501,849股，占 前10名普通股股东参与融资融券公司股本的0.39%；通过普通证券账户持有公司股票0股，占公司股本的0%；累计持有公司 业务情况说明（如有）（参见注4）股票501,849股，累计持股比例为0.39%。
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交 易。
2、公司控股股东情况 控股股东性质：中央国有控股 控股股东类型：法人 法定代表控股股东名称人/单位 负责人 成立日期 组织机构代码 中国石油大庆石油化工有限公司 王一民1984年10月16日98X 主要经营业务 石油化工产品（不含成品油）、深加工产品、化纤产品、塑料产品、复混肥料、石油化工机械生产、销售，建筑材料销售；计量器具的检定、校准、检测；化肥零售；进出口业务［按（2000）黑外经贸登字第044号规定的进出口经营范围经营］，设计、制作、发布、代理国内各类广告，房屋、设备租赁，仓储、代理，生产技术服务，通讯器材销售，计算机服务，供热，物业管理，汽车租赁，特种设备检测，道路普 27 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文通货物运输；经营性道路危险货物运输；限分支机构经营：长途客运，游乐场，自备车蓬布出租服务，餐饮，客房，美发，洗浴，药品、医疗器械零售，编织袋销售；餐饮管理服务 控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公报告期内中国石油大庆石油化工有限公司持有中航资本2,116,324股。
司的股权情况 公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人及其一致行动人 实际控制人性质：中央国资管理机构 实际控制人类型：法人 实际控制人名称 法定代表人/单位负责人 成立日期 组织机构代码 国务院国有资产监督管理委员会 ---- ---- ---- 实际控制人报告期内控制的其他境内外上市公司的股权情况 ---- 公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 主要经营业务---- 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
4、其他持股在10%以上的法人股东 √不适用 法人股东名称 法定代表人/单位负责人 成立日期 注册资本 主要经营业务或管理活动 中国石油林源炼油有限公司姜国骅 石油炼制；纺织品、劳保用品（不1973年10月1日3.2246亿元 含特种劳保用品）、丙纶长丝加工、 28 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文销售；建筑材料、塑料制品销售；化学助剂生产、储存、销售（危险品除外）；供热；塑料饮品包装瓶生产、销售；物业服务企业叁级；分支机构经营：宾馆，体育场馆，休闲健身娱乐活动，室内娱乐活动。
2017年11月企业改制，由全民所有制改制为有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况√不适用 第七节优先股相关情况 报告期公司不存在优先股。
第八节可转换公司债券相关情况 报告期公司不存在可转换公司债券。
第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、报告期公司董事、监事和高级管理人员未持有公司股份。
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 徐永宁 董事长、董事 任期满离任
2020年5月15日任期满离任 曾志军 董事、党委书记 任期满离任2020年5月15日任期满离任 肖殿发 独立董事 任期满离任2020年5月15日任期满离任 杨金鑫 监事会主席 任期满离任2020年5月15日任期满离任 朱继信 职工监事 任期满离任2020年5月15日任期满离任 陈志国 职工监事
三、任职情况 任期满离任2020年5月15日任期满离任
1、公司董事
（1）马铁钢先生，1968年6月出生，大学本科学历，高级工程师。
历任大庆石化总厂 29 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 炼油厂技术员、大庆石化总厂机动设备处动设备管理岗；大庆石化公司机动设备处主任科员，大庆石化公司炼油厂副总工程师、副厂长，大庆石化公司机动处副处长、处长；现任大庆石化公司副总经理，本公司董事长、党委书记。
（2）韩月辉先生，1968年4月出生，大学本科学历，工程硕士学位，高级工程师。
历任大庆石油化工总厂化工一厂裂解车间技术员、副主任；大庆石化公司化工一厂加氢抽提车间主任、党支部副书记；大庆石化公司化工一厂机动科科长、裂解车间主任；大庆石化公司化工一厂副厂长、党委委员；大庆华科股份有限公司常务副总经理、党委副书记；现任本公司董事、总经理、党委副书记。
（3）高新年先生，1964年12月出生，大学本科学历，高级工程师。
历任大庆石化公司机修厂技术员、第一安装公司总工程师、大庆石化建设公司总工程师、副总经理；现任大庆石化建设公司总经理，本公司董事。
（4）孟欣先生，1969年4月出生，研究生学历，高级工程师。
历任大庆三环企业总公司机械修造厂技术员、大庆高新区斯滨公司生产负责人、大庆高新区招商局综合部干部、大庆高新区经济科技局统计科副科长、大庆高新区经济科技发展局发展规划业务主管、大庆高新国有资产运营有限公司副总经理。
现任大庆高新国有资产运营有限公司董事长兼总经理，本公司董事。
（5）宋之杰先生，1954年11月出生，博士，教授，博士生导师。
历任东北重型机械学院管理系教师；燕山大学经济管理学院讲师、副教授、管理系主任；燕山大学财务处副处长、处长；燕山大学经济管理学院院长；燕山大学经济管理学院副教授、教授。
现任燕山大学经济管理学院教授、博士生导师，本公司独立董事。
（6）于冲先生，1969年2月出生，大学本科学历。
历任佳木斯市统计局国民经济核算科科员、北京市京昊审计事务所所长、北京京佳会计师事务所所长；现任北京普洋会计师事务所所长，本公司独立董事。
（7）王涌先生，1966年8月出生，研究生学历，副教授。
历任哈尔滨科技大学教师，哈尔滨理工大学教师、副主任；现任哈尔滨理工大学经济与管理学院会计系主任，本公司独立董事。
2、公司监事
（1）李宜辉女士，1968年8月出生，大学本科学历，教授级高级会计师，中国注册会计师。
历任大庆石油化工总厂财务处资金科科员、中国石油大庆石化分公司财务处会计科副主任科员、成本科主任科员兼销售科科长、管理科科长、会计科科长、财务处副处长。
现任 30 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 中国石油大庆分石化分公司财务处处长，本公司监事会主席。
（2）武云峰女士，1975年7月出生，大学本科学历，会计学硕士学位，高级会计师。
历任大庆石化总厂财务资产部会计、主任；大庆石化公司财务处副科长、科长；大庆石化公司财务处委派大庆石化建设公司财务部部长。
现任大庆石化建设公司总会计师，本公司监事。
（3）周雪梅女士，1971年11月出生，大学本科学历，高级会计师。
历任大庆开发区格致公司出纳员，大庆高新经济技术产业开发区高科技开发总公司会计，大庆高新国有资产运营有限公司会计、财务部副部长。
现任大庆高新国有资产运营有限公司财务部部长，本公司监事。
（4）姜金堂先生，1966年2月出生，大学本科学历，高级工程师。
历任大庆石化总厂腈纶厂聚合车间技术员、技术组长；腈纶厂回收车间副主任、代主任；大庆华科有限公司化工分公司副经理、书记、经理；经营管理部副部长（主持工作）；树脂分公司经理；现任本公司生产运行部部长、职工监事。
（5）林君友先生，1972年7月出生，大学本科学历，高级工程师。
历任大庆石化总厂化纤厂新龙聚丙烯车间技术员；大庆华科股份有限公司总经理办公室、研究开发部、经营管理部科员；聚丙烯二厂技术员、生产科长、副厂长；科技分公司副经理；质量安全环保部副部长；聚丙烯分公司经理；现任本公司树脂分公司经理、职工监事。
3、高级管理人员
（1）崔积峰先生，1967年8月出生，大学本科学历，工程硕士学位，高级工程师。
历任大庆石化总厂化工一厂技术员、车间副主任、主任；大庆石化公司质量安全环保处副处长、工程项目管理部处副主任、安全环保处处长、法律事务与企管处副处长、处长。
现任本公司党委常务副书记。
（2）赵万臣先生，1965年9月出生，大学本科学历，高级工程师。
历任大庆石油化工总厂化工二厂、化工三厂车间技术员；大庆石油化工总厂化工三厂车间副主任、计划科副科长、车间主任；大庆石化公司化工三厂副总工程师、总工程师、副厂长、安全总监、党委委员。
现任本公司常务副总经理、技术总监、安全总监。
（3）马成升先生，1966年10月出生，大学本科学历，高级会计师。
历任大庆石油化工总厂财务处会计师，中国石油天然气股份有限公司大庆石化分公司财务处资金科科长、预算科科长、副处长，大庆龙化新实业总公司总会计师。
现任本公司财务总监。
（4）孟凡礼先生，1968年7月出生，大学本科学历，工商管理硕士学位，经济师。
历任大庆石油化工总厂职员；大庆华科股份有限公司证券投资部副部长、部长、证券事务代表。
31 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 现任本公司副总经理、董事会秘书。
（5）张向东先生，1968年3月出生，大学本科学历，高级工程师。
历任大庆石油化工 总厂化工一厂甲丁车间工艺技术员、甲丁车间副主任；中国石油天然气股份有限公司大庆石 化分公司化工一厂甲丁车间副主任、80万吨乙烯改扩建工程联合装置项目组组长、计划科长； 乙烯工程指挥部综合技术组主管丁二烯、MTBE项目；化工一厂甲丁车间主任、计划科长兼工 艺副总工程师、碳四联合装置开工组组长、工艺副总工程师兼碳四联合车间主任。
现任本公 司副总经理。
（6）吴兆晨先生，1963年7月出生，大学本科学历，高级政工师。
历任林源炼油厂厂 办、党办秘书，林源炼油厂团委副书记、书记，大庆地毯有限公司副总经理、总经理，本公 司副总经理兼党委副书记，大庆医药有限公司总经理（其中
2004年5月-2004年7月任大庆 医药有限公司董事长）。
现任本公司党委副书记。
（7）李天宇先生，1974年5月出生，研究生学历，经济师。
历任大庆石化总厂炼油厂 干部、多种经营处干事、开发公司办公室秘书、副主任；大庆石化公司开发公司办公室主任、 人事科（党委组织部）科长、综合管理科（党群工作部）科长（部长）。
现任本公司纪委书记。
（8）贡学刚，男，汉族，1972
年1月出生，大学本科学历，高级工程师。
历任大庆石 化总厂机修厂焊接工艺员，机动处检测站检验师，机械厂技术科工艺员，机动工程部静设备 管理主管；大庆石化公司机动设备处静设备管理主管、高级主管。
现任大庆华科股份有限公 司副总经理。
在股东单位任职情况 任职人员
姓名 股东单位名称 马铁钢中国石油大庆石化分公司 孟欣大庆高新国有资产运营有限公司 李宜辉中国石油大庆石化分公司 周雪梅大庆高新国有资产运营有限公司 在股东单位任上述人员无其它应说明事项 职情况的说明 在其他单位任职情况√不适用 在股东单位担任的任期起任期终在股东单位是否 职务 始日期止日期领取报酬津贴 副总经理、党委委员 是 董事长、总经理 是 财务处处长 是 财务部部长 是 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 √
不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 32 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况公司董事、监事薪酬由公司股东大会审议决定；高级管理人员薪酬由公司董事会审议决定。
报酬的支付依据：《大庆华科股份有限公司董事、监事、高级管理人员薪酬及绩效考核管理办法》（经公司第六届董事会第四次会议和2014年年度股东大会审议通过）及《高级管理人员薪酬分配方案》（经公司第八届董事会第一次会议审议通过）。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 马铁钢孟欣高新年宋之杰于冲王涌韩月辉崔积峰赵万臣马成升孟凡礼张向东吴兆晨李天宇贡学刚李宜辉武云峰周雪梅姜金堂林君友徐永宁曾志军肖殿发袁金财 职务 性别 董事长、党委书记 男 董事 男 董事 男 独立董事 男 独立董事 男 独立董事 男 董事、总经理、党委副书记 男 党委常务副书记 男 常务副总经理、技术安全总监
男 财务总监 男 副总经理、董事会秘书 男 副总经理 男 党委副书记 男 纪委书记 男 副总经理 男 监事会主席 女 监事 女 监事 女 职工监事 男 职工监事 男 董事长 男 董事党委书记 男 独立董事 男 董事 男 年龄 52
5156665154525355555252574648524549544858585756 从公司获得的是否在公司关任职状态 税前报酬总额联方获取报酬 现任
0 是 现任
0 是 现任
0 是 现任 4.8 否 现任 4.8 否 现任 2.8 否 现任 45.32 否 现任 28.89 否 现任 41.63 否 现任 37.04 否 现任 36.89 否 现任 34.83 否 现任 37.1 否 现任 25.48 否 现任 25.67 否 现任
0 是 现任
0 是 现任
0 是 现任 30.64 否 现任 30.2 否 离任 15.35 否 离任 13.74 否 离任
0 否 离任
0 是 33 大庆华科股份有限公司
2020年年度报告全文 杨金鑫监事会主席 男 45 离任
0 是 朱继信职工监事 男 57 离任 33.01 否 陈志国职工监事 男 53 离任 21.63 否 合计 -- -- -- -- 469.82 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况√不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 596 主要子公司在职员工的数量（人）
0 在职员工的数量合计（人） 596 当期领取薪酬员工总人数（人） 596 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 54 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 404 销售人员 18 技术人员 118 财务人员 15 行政人员 41 合计 596 教育程度 教育程度类别 数量（人） 研究生及以上 14 大学 246 大专 139 高中及以下 197 合计 596
2、薪酬政策 根据国家相关法律、法规的规定，公司参照所在地区行业薪资水平、物价因素、公司盈 利状况等因素作为依据，建立完善的考核评价体系和薪酬福利体系。
制定和完善《员工薪酬 管理规定》、《保健津贴发放管理规定》等薪酬制度，坚持按岗分类、类内分级、同级同薪的 原则严格执行薪酬发放。
公司董事、监事薪酬由公司股东大会审议决定、高级管理人员薪酬 由公司董事会审议决定。
34 大庆华科股份有限公司
2020年年度报告全文
3、培训计划公司始终注重通过培训持续提升员工技能水平和履职尽责能力。
2020年，公司秉持全员培训的管理理念，以全员培训、安全操作为主线，以提升素质、突出岗位资格培训为核心，按照实效性、可操作性、按需补充的原则编制培训计划。
培训方式以内部培训和外出培训并重的形式进行。
培训内容包括岗前培训、生产操作、生产辅助岗位员工和管理人员培训、特种作业、特种设备培训。
通过培训进一步增强了员工的岗位责任感，有效提升了员工操作技能和风险辨识能力。
4、劳务外包情况 劳务外包的工时总数（小时）劳务外包支付的报酬总额（元） ---668,163.03 第十节公司治理
一、公司治理的基本状况公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，建立健全与公司治理结构相适应的各项规章制度，规范公司运作，保持公司健康稳定发展。
报告期内，公司内部治理结构完整、健全、清晰。
公司党组织充分发挥“把方向、管大局、保落实”的领导核心和政治核心作用。
股东大会、董事会、监事会、经理层等机构严格按照规范性运作规则和内控制度的规定进行经营决策、行使权力和承担义务，公司董事、监事、高级管理人员勤勉履职；公司严格按照相关规则及规范性文件的要求，认真及时地履行信息报送及披露义务，并保证信息披露内容的真实、准确和完整性，能够确保公开、公平、公正地对待所有投资者,切实保护公司和全体投资者的利益。
公司聘请了大华会计师事务所对公司内部控制进行独立审计，出具了标准无保留意见的内部控制审计报告。
公司治理实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况报告期内，公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面做到五分开。
1、业务分开 35 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 公司作为独立的法人企业自主管理，在生产经营方面拥有完整的业务链，具有独立健全 的采购、销售体系，产品的生产、销售不依赖于控股股东及其关联企业，独立决策、自主经 营、自负盈亏，独立承担相应的责任和风险。
2、人员独立 公司的劳动、人事、工资管理均由本公司统一管理，有独立的工资账户。
总经理、副总 经理等高级管理人员均在本公司领取薪酬，不在控股公司担任行政职务。
3、资产独立 公司独立对所有资产进行登记、建账、核算和管理，账面的各项资产完整、产权明晰。
非专利技术、商标等无形资产均由公司独立拥有。
不存在控股股东占用公司资金、资产及其 他资源的情况。
4、机构独立 公司具有独立的办公机构和生产经营场所，设置了独立于控股股东的管理机构，涵盖生 产、设备、产品质量、检验、安全、环保、原材料采购与产品销售、财务及证券管理。
公司 所有机构的设置程序和机构职能独立，与控股股东完全分开，董事会、监事会等机构独立运 作，公司各职能部门独立履行其职能，不存在与控股股东混合经营、合署办公的情况。
5、财务独立 公司设立了独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，开设了独立 的银行账户，独立作出财务决策，公司依法独立纳税。
公司财务负责人和财务人员均未在股 东单位担任职务。
三、不存在同业竞争情况。
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者
参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2019年年度股东大会年度股东大会 中国证券报B10863.51%2020年5月15日2020年5月16日 及巨潮资讯网 2020年第一次临时股临时股东大会 东大会 中国证券报B02463.68%2020年12月29日2020年12月30日 及巨潮资讯网
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会√不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 36 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事姓名 是否连续两次 本报告期应参现场出席董以通讯方式参委托出席董缺席董事会 出席股东大 未亲自参加董 加董事会次数事会次数加董事会次数事会次数 次数 会次数 事会会议 宋之杰
6 0
6 0
0 否
2 于冲
6 0
6 0
0 否
2 王涌
5 0
5 0
0 否
2 肖殿发
1 0
1 0
0 否
0 2、报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明 公司独立董事充分行使国家法规和《公司章程》赋予的职权，勤勉尽责，积极参加公司 的董事会和股东大会。
促进公司董事会决策及决策程序的科学化，推进公司内控制度建设， 维护公司整体利益特别是中小股东的合法权益。
报告期内，独立董事根据《公司法》、《公司 章程》等有关规定，对公司利润分配预案、聘任高级管理人员、关联交易、资产计提减值准 备、聘任年度审计机构等事项发表了独立意见，公司管理层充分听取并采纳了独立董事的专 业意见。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会四个专门委 员会。
各委员会依据公司董事会制定的工作细则规定的职权范围，就专业性事项进行研究并 提出意见及建议，供董事会决策参考。
1、审计委员会履职情况
（1）在年审注册会计师进场前，审计委员会对公司编制的财务报表进行了审阅，并形成 意见。
委员会成员重点对财务内控制度执行情况进行了问询，并提出对财务报表及报表附注 的编制及披露要严格按照财政部、证监会、深交所、中注协发布的关于财务报告相关规定进 行披露。
审计委员会成员还对报表中收入、费用指标和往年进行了对比，认为报表基本反映 了年度经营成果和财务状况，并且同意将财务会计报表送年审注册会计师进行审计。
（2）在年审注册会计师进场时，公司审计委员会与公司年审注册会计师进行了沟通，确 定了公司
2019年度财务报告审计工作的审计目标和范围、审计人员安排、审计时间安排、审 计风险判断、风险及舞弊测试和评价法，以保证2019年度财务报告的审计工作的如期进行。
（3）2020年4月召开会议，审议《公司2019年度财务报告》、《董事会审计委员会2019 年度履职情况报告》、《关于部分资产计提减值准备的议案》、《关于部分固定资产报废处理的 议案》、《关于公司会计政策变更的议案》、《关于2019年度日常经营相关关联交易确认的议案》 37 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 并出具书面意见，提请董事会审议。
（4）2020年6月召开会议，审议通过《2020年度内部审计工作计划》、《第一季度内部 审计报告》。
（5）2020年8月召开会议，审议《2020年半年度财务报告》、《第二季度内部审计报告》 并出具书面意见，并提请董事会审议。
（6）2020年10月召开会议，审议通过《采购业务及合同、销售合同及合同内控审计报 告》。
（7）2020年12月召开会议，审议《关于续聘公司2020年度财务审计、内部控制审计 机构的议案》、《关于调整2020年度日常经营相关关联交易预计的议案》、《关于2021年度日常经营相关的关联交易预计的议案》并出具书面意见，并提请董事会审议。
2、薪酬与考核委员会履职情况2020年4月召开会议，审议通过了《2019年度公司薪酬发放情况报告》并提请董事会审议。
3、提名委员会履职情况2020年4月召开会议，审议通过了《关于提名公司第八届董事会董事候选人的议案》，并提请董事会审议。
4、战略委员会履职情况2020年7月召开会议，审议通过了《关于建设重大危险源数据采集及MES项目的议案》，并提请董事会审议。
七、监事会工作情况监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况公司高级管理人员的绩效评价及激励约束机制主要采取年度目标责任考核制度，高级管理人员的薪酬直接与公司的经营指标挂钩。
公司不断研究改进高级管理人员的绩效评价标准及相关激励约束机制，高级管理人员的聘任及考评严格按照有关法律法规、《公司章程》和《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的规定进行，形成了有效的绩效评价及激励约束机制。
九、内部控制情况
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况√否
2、内控自我评价报告 38 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 内部控制评价报告全文披露日期2021年04月24日 内部控制评价报告全文披露索引巨潮资讯网() 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 缺陷认定标准 100.00%100.00% 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 定性标准
（1)重大缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导 致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错报。
出现下列情形的,认定为重大缺陷。
①控制环境无效。
②董事、监事和高级管理人员在公司经营管理活动过程中发生的舞弊行为。
③外部审计发现当期财务报告存在重大错报，公司在运行过程中未能发现该错报。
④已经发现并报告给管理层的重大缺陷在合理的时间内未加以改正。
⑤公司审计委员会和内控审计部对内部控制的监督无效。
(2)重要缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到和超过重要性水平，仍应引起管理层重视的错报。
(3)一般缺陷：不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。
对于重大 定性标准出现以下情形并造成重大影响的，认定为重大缺陷，其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷。
(1)违犯国家法律、法规或规范性文件;
(2)重大决策程序不科学;
(3)制度缺失可能导致系统性失效;
(4)重大缺陷不能得到及时整改;
(5)其他对公司影响重大的情形。
对于重大内部控制缺陷应提交董事会予以最终认定。
内部控制缺陷应提交董事会予以最终认定。
定量标准 营业收入衡量指标：重大缺陷：潜在错报≥营业收入重大缺陷：直接财产损失金额 总额的1%；重要缺陷：营业收入总额的0.5%≤潜在1000万元以上(含1000万元)；重 错报＜营业收入总额的1%；一般缺陷：潜在错报＜要缺陷：500万元(含500万 营业收入总额的0.5%。
资产总额衡量指标：重大缺元)-1000万元；一般缺陷：直接 陷：潜在错报≥资产总额的1.5%；重要缺陷：资产财产损失金额小于500万元。
对 总额的1.0%≤潜在错报＜资产总额的1.5%；一般缺于重大内部控制缺陷应提交董事 陷：潜在错报＜资产总额的1.0%。
对于重大内部控会予以最终认定。
制缺陷应提交董事会予以最终认定。
财务报告重大缺0陷数量（个）非财务报告重大0缺陷数量（个）财务报告重要缺0陷数量（个）非财务报告重要0缺陷数量（个）
十、内部控制审计报告 内部控制审计报告中的审议意见段截止到2020年12月31日，大庆华科股份有限公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
39 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 内控审计报告披露情况 披露 内部控制审计报告全文披露日期 2021年04月24日 内部控制审计报告全文披露索引 《中国证券报》和巨潮资讯网()上的公告 内控审计报告意见类型 标准无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
√否 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致√是 第十一节公司债券相关情况 公司不存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券。
第十二节财务报告
一、审计报告 审计意见类型审计报告签署日期审计机构名称注册会计师姓名 标准的无保留意见2021年04月22日大华会计师事务所(特殊普通合伙)赵添波、颜新才 审计报告 大华审字[2021]000837号大庆华科股份有限公司全体股东： 审计意见我们审计了大庆华科股份有限公司(以下简称大庆华科)财务报表，包括2020年12月31日的资产负债表，2020年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了大庆华科2020年12月31日的财务状况以及2020年度的经营成果和现金流量。
形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。
按照中国注册会计师职 40 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 业道德守则，我们独立于大庆华科，并履行了职业道德方面的其他责任。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
关键审计事项关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。
这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
收入确认
1.事项描述请参阅财务报表附注
三、(三十五)所述的会计政策及附注
五、财务报表项目注释27所述；2020年度，大庆华科确认的主营业务收入为人民币1,763,044,476.17元。
大庆华科收入确认是业务人员与客户签订合同后，根据销售订单在业务系统发出销货申请，根据销货申请收取货款并通知仓库办理出库手续，提货人根据实际货物数量签认销售单。
财务部门根据客户签收的销售单，确认已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，开具销售发票，确认销售收入。
营业收入是利润表重要组成部分，是公司主要的利润来源，影响公司的关锻业绩指标之
一，对公司的利润的影响较大。
因此，我们将公司收入确认作为关键审计事项。
2.审计应对我们针对大庆华科收入确认分别实施了控制测试和实质性程序，主要包括以下内容:
（1）了解、评价和测试大庆华科与收入确认测试相关的关键内部控制。
（2）与公司管理层讨论收入确认测试过程中所使用的方法、假设和参数；根据内部控制的关键节点实施控制测试，评估收入相关内部控制的有效性:
（3）实施细节测试，选取销售样本检查销售合同，识别与商品所有权上的风险和报酬转移相关的合同条款与条件，评价收入确认时点是否符合企业会计准则的要求：对大庆华科主要客户销售流程进行查验，如①合同；②产品销售单；③出入库单据；④发票；⑤报关单、船运单等；
（4）实施实质性分析程序，针对公司不同产品的收入，对收入执行分析性复核程序，判断销售收入和毛利率的合理性。
（5）实施函证程序，大庆华科销售产品主要以预收款形式结算，结合预收账款审计程序确认当期收入的真实性及完整性，抽取样本向客户函证款项余额及当期销售额； 41 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文
（6）对收入实施截止性测试，检查资产负债表日前后记录的交易，选取样本，核对产品销售单，发票等证据，结合预收账款函证，评价收入确认完整性及是否计入恰当的会计期间。
（7）评估管理层于2020年12月31日财务报表中对收入确认的相关会计处理以及列报和披露是否恰当。
基于已执行的审计工作，我们认为，管理层对收入确认作出的判断是合理的。
其他信息大庆华科管理层对其他信息负责。
其他信息包括审计报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。
在这方面，我们无任何事项需要报告。
管理层和治理层对财务报表的责任大庆华科管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，大庆华科管理层负责评估大庆华科的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算大庆华科、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督大庆华科的财务报告过程。
注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。
合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。
错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。
同时，我们也执行以下工作：识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对 42 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。
由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。
同时，根据获取的审计证据，就可能导致对大庆华科持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。
如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报告使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。
我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。
然而，未来的事项或情况可能导致大庆华科不能持续经营。
评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。
我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
大华会计师事务所(特殊普通合伙)中国·北京 中国注册会计师：赵添波（项目合伙人）中国注册会计师：颜新才 二0二0年四月
二、财务报表财务附注中报表的单位为：元 43 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文
1、资产负债表编制单位：大庆华科股份有限公司 2020年12月31日 项目流动资产： 货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 其中：应收利息应收股利 买入返售金融资产存货合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资 2020年12月31日219,880,931.48 412,668.0070,184.0861,126,987.046,291,084.55287,781,855.15 单位：元 2019年12月31日220,666,156.91 5,322,083.61105,225.14 66,189,542.786,476,686.28298,759,694.72 44 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 其他权益工具投资 617,196.01 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 355,123,956.30 在建工程 25,381,013.76 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 9,660,356.06 开发支出 商誉 长期待摊费用 1,361,171.50 递延所得税资产 10,584,540.65 其他非流动资产 4,145,440.00 非流动资产合计 406,873,674.28 资产总计 694,655,529.43 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 33,477,050.76 预收款项 18,738.20 合同负债 15,531,511.07 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 5,106,729.00 应交税费 441,301.93 其他应付款 5,761,367.65 其中：应付利息 617,196.01
364,198,339.4253,582,158.96 10,628,913.502,910,596.2410,338,262.84442,275,466.97741,035,161.69 50,348,005.5449,402,721.95 0.00 4,354,887.69289,209.41 11,349,868.12 45 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 2,019,096.45 流动负债合计 62,355,795.06 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 31,960,974.46 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 22,136,699.64 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 54,097,674.10 负债合计 116,453,469.16 所有者权益： 股本 129,639,500.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 258,946,224.12 减：库存股 其他综合收益 专项储备 35,976,388.00 盈余公积 56,789,632.35 一般风险准备 未分配利润 96,850,315.80 115,744,692.71 31,960,974.46
15,206,815.9947,167,790.45162,912,483.16129,639,500.00 258,946,224.1227,284,411.8155,576,659.79106,675,882.81 46 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 归属于母公司所有者权益合计 578,202,060.27 少数股东权益 所有者权益合计 578,202,060.27 负债和所有者权益总计 694,655,529.43 法定代表人：马铁钢 主管会计工作负责人：马成升 578,122,678.53 578,122,678.53
741,035,161.69会计机构负责人：马化征
2、利润表 项目
一、营业总收入 其中：营业收入利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加销售费用管理费用研发费用财务费用其中：利息费用利息收入加：其他收益投资收益（损失以“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 2020年度1,763,044,476.171,763,044,476.17 单位：元 2019年度2,155,889,874.892,155,889,874.89 1,749,553,922.741,632,852,489.27 2,113,658,811.591,982,143,300.16 7,198,403.667,806,764.6097,605,516.648,550,467.12-4,459,718.55 4,895,235.488,975,166.13 42,525.00 7,995,251.3420,892,258.6797,195,590.909,636,443.89-4,204,033.37 4,224,652.602,054,070.89 42,525.00 47 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入减：营业外支出
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列）（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他 -2,681.61-10,747,725.68 11,757,837.271,922,016.75 236,359.7213,443,494.301,313,768.7512,129,725.55 12,129,725.55 -2,832,332.57 41,495,326.624,088,514.47 268,483.0645,315,358.03 587,803.9744,727,554.06 44,727,554.06 12,129,725.55 44,727,554.06 48 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 12,129,725.55 44,727,554.06 归属于母公司所有者的综合收益总额 12,129,725.55 44,727,554.06 归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益： （一）基本每股收益 0.09 0.35 （二）稀释每股收益 0.09 0.35 法定代表人：马铁钢 主管会计工作负责人：马成升 会计机构负责人：马化征
3、现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 2020年度 单位：元 2019年度 1,951,815,304.742,472,082,536.35 4,148,116.2620,615,135.181,976,578,556.181,763,028,051.93 2,097,222.359,067,507.662,483,247,266.362,195,083,551.53 92,643,269.91103,240,756.31 49 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额 28,829,052.5928,139,265.131,912,639,639.5663,938,916.62 40,006,475.6825,554,770.182,363,885,553.70119,361,712.66 42,525.00757,338.20 42,525.0076,903.20 799,863.2044,201,685.25 119,428.2074,836,179.08 44,201,685.25-43,401,822.05 74,836,179.08-74,716,750.88 20,742,320.00 20,742,320.00-20,742,320.00 -205,225.43220,086,156.91219,880,931.48 44,644,961.78175,441,195.13220,086,156.91 50 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文
4、所有者权益变动表本期金额 项目
一、上年期末余额加：会计政策变更前期差错更正 股本 其他权益工具 优先永续其股债他 129,639,500.00 资本公积 2020年度归属于母公司所有者权益 其他减：库 综合存股 收益 专项储备 盈余公积 一般风险未分配利润其他准备 258,946,224.12 27,284,411.8155,576,659.79 106,675,882.81 同一控制下企业合并 其他
二、本年期初余额 129,639,500.00 258,946,224.12 27,284,411.81
55,576,659.79 106,675,882.81
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 8,691,976.191,212,972.56 -9,825,567.01 （一）综合收益总额 12,129,725.55 （二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他 （三）利润分配 1,212,972.56 -21,955,292.56
1．提取盈余公积 1,212,972.56 -1,212,972.56
2．提取一般风险准备 -20,742,320.00
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他 单位：元 小计 少数
股东权益 所有者权益合计 578,122,678.53 578,122,678.53 578,122,678.5379,381.74 12,129,725.55 578,122,678.5379,381.74 12,129,725.55 -20,742,320.00-20,742,320.00 -20,742,320.00-20,742,320.00 51 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 （四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他 （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用 （六）其他
四、本期期末余额 129,639,500.00 258,946,224.12 8,691,976.19
12,425,271.893,733,295.70 35,976,388.0056,789,632.35 96,850,315.80 8,691,976.1912,425,271.893,733,295.70 578,202,060.27 8,691,976.1912,425,271.893,733,295.70 578,202,060.27 上期金额 2019年年度 项目 股本 归属于母公司所有者权益 其他权益工具优先永续 其他股债 资本公积 其他减：库 综合存股 收益 专项储备 一般盈余公积风险 准备
一、上年期末余额 129,639,500.00 258,946,224.12 20,130,236.6851,103,904.38 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他
二、本年期初余额 129,639,500.00 258,946,224.12 20,130,236.68
51,103,904.38
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 7,154,175.134,472,755.41 单位：元 未分配利润其他 少数股所有者权益合计 小计东权益 66,421,084.16 526,240,949.34 526,240,949.34 66,421,084.1640,254,798.65 526,240,949.3451,881,729.19 526,240,949.3451,881,729.19 52 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他 （三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他 （四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他 （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用 （六）其他
四、本期期末余额 129,639,500.00 258,946,224.12 44,727,554.06 44,727,554.06 44,727,554.06 4,472,755.41
4,472,755.41 -4,472,755.41-4,472,755.41 7,154,175.1310,800,286.71-3,646,111.58 7,154,175.1310,800,286.71-3,646,111.58 27,284,411.8155,576,659.79 106,675,882.81 578,122,678.53 7,154,175.1310,800,286.71-3,646,111.58 578,122,678.53 53 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文
三、公司基本情况大庆华科股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)是经黑龙江省体改委黑体改复字[1998]54号文件批准，由大庆高新技术产业开发区高科技开发总公司、大庆龙化新实业总公司、大庆龙源石化股份有限公司、大庆高新技术产业开发区建设开发总公司、大庆高新技术产业开发区华滨化工有限公司共同发起设立的股份有限公司，本公司于1998年12月8日正式成立，并向黑龙江省工商行政管理局领取了2300001101503号企业法人营业执照。
2016年6月大庆市场监督管理局颁发新的营业执照，公司统一社会信用代码20X。
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2000]94号文件批准，本公司于2000年7月7日和7月8日以上网定价和向二级市场投资者配售的发行方式向社会公众公开发行了人民币普通股3000万股,总股本增至11500万股，公开发行的普通股于2000年7月26日在深圳证券交易所上市交易。
公司证券代码:000985，证券简称:大庆华科。
所属行业为石油化工类本公司原名为“大庆华科(集团)股份有限公司”,2002年4月3日经黑龙江省工商行政管理局核准将公司名称变更为“大庆华科股份有限公司”。
根据国务院国有资产监督管理委员会《关于大庆华科股份有限公司部分国有股权无偿划转有关问题的批复》(国资产权[2006]627号)、中国石油天然气集团有限公司(《中石油集团对大庆华科股份有限公司股权划转的批复》(中油资字[2006]248号)、黑龙江省人民政府《黑龙江省人民政府关于无偿划转大庆华科股份有限公司部分国有股权的批复)(黑政函[2006]34号)、大庆市人民政府《关于对大庆华科股权划转问题的批复》(庆政函[2005]72号),将大庆高新技术产业开发区高科技开发总公司持有的本公司8398.09万股国有法人股分别无偿划转给中国石油大庆石油化工总厂、中国石油林源炼油厂、大庆高新国有资产运营有限公司；中国石油林源炼油厂因大庆龙源石化股份有限公司解散注销而承继其持有的本公司33.97万股的股份。
股权无偿划转及承继后,中国石油大庆石油化工总厂持有本公司5100万股；中国石油林源炼油厂持有本公司2033.97万股；大庆高新国有资产运营有限公司持有本公司1298.05万股。
2006年9月18日上述股份过户和承继的相关手续已办理完毕。
此次股权变更后,中国石油大庆石油化工总厂成为本公司第一大股东,中国石油天然气集团有限公司成为本公司的最终实际控制方,该集团公司系国务院国有资产监督管理委员会管辖的国有独资企业。
自2006年10月16日公司股权分置改革方案实施以来，2007年10月25日第一次安排1792.94万股上市流通,占公司总股本的13.83%；2008年10月27日第二次安排1725万股有限售条件股份上市流通,占公司总股本的13.31；2009年10月27日第三次安排剩余4982.06万股有限售条件股份上市流通,占公司总股本的38.3%。
54 大庆华科股份有限公司2020年年度报告全文 2017年，根据《国务院办公厅关于印发中央企业公司制改制工作实施方案的通知》（国办发【2017】69号）的有关要求，中国石油大庆石油化工总厂更名为中国石油大庆石油化工有限公司，中国石油林源炼油厂更名为中国石油林源炼油有限公司。
截至2020年12月31日公司总股本12,963.95万股，全部为流通股，其中：中国石油大庆石油化工有限公司持有5,100万股，占总股本的39.34%；中国石油林源炼油有限公司持有2,033.97万股，占总股本的15.69%；大庆高新国有资产运营有限公司持有1,098.09万股，占总股本的8.47%。
公司法定代表人：马铁钢；注册地址：黑龙江省大庆市高新技术产业开发区建设路293号。
本公司之母公司为中国石油大庆石油化工有限公司,本公司最终实际控制方为中国石油天然气集团有限公司。
股东大会是本公司的权力机构,依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项决议权:董事会对股东大会负责,依法行使公司的经营决策权;经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项,主持企业的生产经营管理工作。
本公司的职能管理部门包括内控审
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