:832816河南索克物业发展股份有限公司（HenansokePropertyDevelopmentCo.,LTD）
年度报告2015
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公司年度大事记
2015年1月1日，公司成功接管黄河小浪底水资源投资有限公司郑州生产调度中心办公楼及外围公共区域物业管理服务。
2015年5月8日，公司成功进驻平顶山银行郑州分行大厦。
至此，公司又新增一家为其提供物业管理服务的金融机构。
11月20日，索克物业在管项目绿地世纪峰会通过“郑州市物业管理示范大厦”检查组验收，被评定为郑州市物业管理示范大厦。
这是索克物业强化物业服务规范、提升物业服务品质取得的又一成绩。
12月，索克物业荣获“2015年度郑州市物业管理优秀诚信企业”称号。
这是索克物业用高品质的服务实现对广大业主、开发商、社会的承诺，从而得到的高度赞誉。
第2页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 目录 第一节声明与提示.........................................................................................................................5
第二节
第七节
第十节
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。
会计师事务所对公司出具了审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
中勤万信会计师事务所对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对 相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
事项是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在豁免披露事项 是或否否 否否 【重要风险提示表】重要风险事项名称 公司治理的风险 实际控制人不当控制的风险市场竞争风险经营成本上升的风险 重要风险事项简要描述 公司虽然建立了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制制度体系，但是由于股份公司成立时间较短，公司的各项管理、控制制度的执行未经过较长时间的实践检验。
因此公司治理和内部控制体系尚需进一步完善，公司经营中可能存在内部管理不适应发展，进而影响公司稳定、健康发展的风险。
公司董事长姜芳为公司第一大股东实际控制人，直接持有公司877.50万股，占比公司总股本的97.50%，且担任公司董事长兼总经理，若利用其对公司的实际控制权，对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能会给公司经营和其他股东带来风险。
目前物业企业众多，已形成了市场竞争加剧的局面，商业模式传统，区域化经营明显，而且物业行业门槛较低，业内企业均面临市场竞争的风险。
公司营业成本以人工成本为主，随着公司业务规模不断扩大，员工数量将会随之增长，员工平均工资亦有上涨趋势，人工成本上升将可能对公司的盈利水平将造成不利影响。
第5页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 应收账款风险 本期重大风险是否发生重大变化： 公司服务客户较多，而且情况复杂，难免出现物业费拖欠的现象，如果出现坏账，势必对公司利润造成较大影响。
否 第6页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 第二节公司概况
一、基本信息公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人注册地址办公地址 主办券商主办券商办公地址会计师事务所签字注册会计师姓名会计师事务所办公地址 河南索克物业发展股份有限公司HenansokePropertyDevelopmentCo.,LTD索克物业832816姜芳郑州市东明路218号郑州市西三环与五龙口南路交叉口大学科技园9号14楼郑州市东明路218号方正证券股份有限公司湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦23层 中勤万信会计师事务所张宏敏、孔建波 郑州市金水区纬四路东段17号11层1113号
二、联系方式董事会秘书或信息披露负责人电话传真电子邮箱公司网址联系地址及邮政编码 公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地 柴彦华0371-609068072456794627@河南省郑州市西三环电厂南路大学科技园9号楼14楼邮编450000公司档案室
三、企业信息 股票公开转让场所挂牌时间行业（证监会规定的行业大类）主要产品与服务项目普通股股票转让方式普通股总股本 全国中小企业股份转让系统2015-07-24物业管理服务行业 单位：股 物业管理的咨询服务、房地产营销咨询服务、物业管理协议转让9,000,000 第7页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司 2015年度报告 控股股东 姜芳 实际控制人 姜芳
四、注册情况项目企业法人营业执照注册号税务登记证号码组织机构代码 号码（1-1） 73906681-
7 报告期内是否变更否 否否 第8页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 第三节会计数据和财务指标摘要
一、盈利能力 营业收入 毛利率% 归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）基本每股收益 本期40,724,055.0127.67%1,438,249.221,441,234.59 12.41% 12.44% 上年同期30,886,072.8527.47%1,760,253.09 单位：元 增减比例%31.85%-18.29% 1,775,340.20 -18.82% 26.33% _ 26.55% - 0.16 0.29 -
二、偿债能力 资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率%流动比率利息保障倍数 本期期末17,502,764.912,960,048.7012,304,876.601.3716.91%3.1814.20 上年期末21,634,203.858,603,142.1010,866,627.38 单位：元 增减比例%-19.10%-65.59%13.24% 1.21 13.22% 39.77% - 1.54 - 9.03
三、营运情况 ©第9页，共107页 单位：元 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率存货周转率 本期1,316,800.34 63.760.00 上年同期13,642,766.48 增减比例%- 50.94 - 0.00 -
四、成长情况 本期 总资产增长率%营业收入增长率%净利润增长率% 上年同期 -19.10%31.85%-2.61% 增减比例% 63.33% - 11.50% - 499.29% -
五、股本情况 普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量带有转股条款的债券期权数量
六、非经常性损益 本期期末 项目非经常性损益合计 所得税影响数少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 上年期末 9,000,000- 9,000,000 单位：股 增减比例% - - - - - - - - - 单位：元 金额-3,980.50995.130.00-2,985.37 ©第10页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 第四节管理层讨论与分析
一、经营分析 (一)商业模式 物业管理行业经过长期发展，行业市场机制逐步完善，政策法规环境逐步走向规范，未 开发的物业管理市场以及随着房地产行业的发展，物业管理市场蕴藏着巨大的发展空 间。
索克物业作为房地产行业后端的物业管理服务企业，公司自
2002年成立以来，经过
十 余年发展，积累了丰富的客户资源与市场经验，是河南高端物业管理市场的引领者，拥 有国家一级物业管理资质，物业管理覆盖了政府机关、银行、高、中档商业写字楼及住 宅小区等领域，以及与商业地产捆绑式运作，形成了索克物业独特的运营模式。
通过品 牌化
、专业化、标准化、亲情化的物业管理服务，公司获得客户一致好评，客户满意 度不断提升。
另外，公司通过品牌建设和优质的管理服务，拥有了较多的质优项目及潜在的客户资源， 也为公司业务发展带来持续稳定的增长。
物业管理与互联网+的完美融合，写字楼、社区、周边用户、周边商业及各类资源的有 效整合，形成了新的业态。
公司正在通过电商平台建设、项目设施设备信息化管理、客 户满意度网络化评分系统、空置房源信息化代理等互联网运用平台的建设，逐步实现为 业主提供优质物业管理服务的同时，为公司开辟了更广泛的利润空间。
公司未来将积极拓展省外业务空间，探索养老物业服务、商务会议服务、餐饮服务等与 物业管理的深度结合，加快企业发展。
报告期内公司商业模式无重大变化。
年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 (二)报告期内经营情况回顾 公司
2015年面对物业行业激烈的市场竞争，经全体员工共同努力，取得了较好成绩。
报告期内，公司积极开拓市场，业务获得较快发展，主营收入增加明显。
2015年，公司在原“中国物业管理协会会员单位、河南省物业管理师协会理事单位、郑州市物业管理协会副会长单位”基础上，又获得“郑州市物业管理优秀诚信单位”、“AAA级信用等级单位”荣誉称号。
公司相关人员被评为中国物业管理协会设施设备专业委员会专家委员和郑州市物业协会法制委员会委员，董事长被评为“郑州市物业协会优秀工作者”，公司行业地位进一步提高，话语权进一步增强。
©第11页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告公司从规范物业服务管理着手，树立标杆项目，报告期内在管项目“绿地世纪峰会”通过检查组验收，被评定为“郑州市物业管理示范大厦”。
在提高服务品质方面，以提供品牌化、专业化、标准化、亲情化服务为己任，客户满意度进一步提升。
报告期内，客户满意度达到96%以上、设备完好率达到97%、问题处理率及维修及时率均为100%。
在优化团队管理上，实施项目岗位优化，竞聘上岗，使团队素质不断提高。
在体系管理方面，大力推进标准化建设，完善基础标准，积极推行双体系的贯彻实施。
同时，公司持续完善法人治理结构，努力构建有效的风险管控体系，不断完善各项管理制度，经营管理与风险预防水平全面提升。
报告期内，公司完成营业收入4072.41万元，同比增长31.85%；营业成本2945.73万元，同比增长31.50%；实现净利润216.69万元，同比下降2.61%。
在消化三板挂牌费用110万元后，净利润未明显下降。
1.主营业务分析
(1)利润构成 单位：元 本期 上年同期 项目 金额 变动比例% 占营业收入的比 金额 变动比例% 占营业收入的比 重% 重% 营业收入 40,724,055.0131.85% -30,886,072.8511.50% - 营业成本 29,457,330.9031.50% 72.33%22,400,838.88-0.52% 72.53% 毛利率% 27.67% - - 27.47% - - 管理费用 5,297,276.8575.67% 13.01%3,015,490.225.98% 9.76% 销售费用 247,454.4371.48% 0.61% 144,305.8946.38% 0.47% 财务费用 220,506.15-57.61% 0.54% 520,213.41203.88% 1.68% 营业利润 3,183,442.533.14% 7.82%3,086,395.33480.94% 9.99% 营业外收入 0.020.00% 0.00% --100.00 0.00% % 营业外支出 3,980.52-80.21% 0.01% 20,117.751,911.7 0.07% 8% 净利润 2,166,892.09-2.61% 5.32%2,225,029.34499.29% 7.20% 项目重大变动原因: 营业收入4072.41万元，比上年同期3088.61万元增加983.80万元，增长率31.85%，主要系当年新增核算项目8个，物业服务费调增2个项目所致。
主营业务成本2945.73万元，比上年2240.08万元增加705.65万元，增长率31.50%，主要系增加8个项目人力成本、项目员工上调人工成本的增长，2项共计199.19万元，统筹医保上调25.20万元，项目基础员工外包费用481.26万元。
管理费用主要包括职工薪酬、办公费、差旅费、中介机构费、业务招待费、咨询费、折旧费等项目，2015年管理费用529.73万元，比上年301.55万元增加228.18万元，增长75.67%，主要系人力成本、中介机构费、折旧费的增长，共计增长287.58万元，同时办公费、差旅费、业务招待费等项目减少59.40万元。
销售费用24.75万元，比上年14.43万元增加10.32万元，增长率71.48%。
主要系营销人 ©第12页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告员增加及人工成本提高所致。
财务费用22.05万元，比去年52.02万元减少29.97万元，降低57.61%。
主要是偿还贷款500万后，减少利息费用所致。
营业外支出0.39万元，比上年减少1.61万元，降低80.21%，主要是因到期固定资产清理所致。
(2)收入构成 项目 主营业务收入 其他业务收入合计 按产品或区域分类分析： 类别/项目 写字楼项目住宅项目展厅项目厂区项目 本期收入金额 39,483,370.92 1,240,684.0940,724,055.0
1 本期成本金额 29,457,330.90- 29,457,330.90 本期收入金额 37,359,673.891,931,613.001,079,089.68353,678.44 占营业收入比例%91.74%4.74%2.65%0.87% 上期收入金额 30,886,072.85 30,886,072.85 单位：元上期成本金 额22,400,838 .88- 22,400,838.88 上期收入金额 28,124,191.301,872,322.90 711,854.97177,703.68 单位：元 占营业收入比例%91.06%6.06%2.30%0.58% 收入构成变动的原因本期收入构成与上一年度相比无大变化。
(3)现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 1,316,800.34 13,642,766.48 投资活动产生的现金流量净额 -54,386.20 -8,185,580.00 筹资活动产生的现金流量净额 -5,568,168.55 3,803,571.18 现金流量分析： 2015
年经营活动产生的现金流量净额较2014年减少了1232.60万元，主要原因系：
（1）接受劳务支付的现金较上年增加约1104万元，因而现金净额流出增大；
（2）收入增加，支付的税费较上年增加。
2、投资活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流净额2015年比上年增加了813.12万元。
主要原因是2015年未发生大笔固定资产购置费用（仅有购置电子设备及其他固定资产购置6.33万元），而在2014年公司购入房屋支付753.03万元以及预付装修款项58.00万元。
3、筹资活动产生的现金流量净额2015年筹资活动产生的现金流量净额较2014年减少了937.17万元，主要原因是：（1）2015年偿还银行借款500万元；（2）2014年吸收股东投资款440万，而2015年未发 ©第13页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告生筹资活动形成现金流入。
(4)主要客户情况 序号 客户名称
1 郑州银行股份有限公司
2 郑州市郑东新区机关事务管理中心 郑州国家干线公路物流港建设开发投
3 资有限公司
4 黄河小浪底水资源投资有限公司
5 郑州高新区管委会 合计 销售金额 9,546,835.712,402,330.91 年度销售占比 23.44%5.90% 单位：元 是否存在关联关系否否 2,151,392.91 5.28% 否 1,504,474.401,277,996.0016,883,029.93 3.69% 否 3.14% 否 41.45% -
(5)主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比是否存在关 联关系
1 郑州市金水区蓝图清洁用品商行 97,337.30 6.34% 否
2 郑州舒韵商贸有限公司 179,207.20 11.67% 否
3 郑州市小杰办公用品商行 138,097.60 8.99% 否
4 郑州市金水区迅佳文具办公用品商行 191,928.30 12.49% 否
5 郑州市金水区锦鸿水暖五金店 167,547.82 10.91% 否 合计 774,118.22 50.40% - 公司供应商主要是为客户提供物业管理服务所需的保洁用品及维修材料的供应商家，供
应商的选定，严格按照公司内部管理规定办理，要求供应商具有相应的产品生产资质，并对产品质量由使用部门进行评定，根据评定情况，确定是否进行长期合作，公司对各供应商均签订了合同。
(6)研发支出 项目研发投入金额研发投入占营业收入的比例% 本期金额 0.000.00% 上期金额 单位：元 0.000.00% 项目 货币资金应收账款
2.资产负债结构分析 本年期末 上年期末 金额 变动比例%占总资产金额 变动比例% 的比重％ 7,677,406.16 -35.93% 43.86%11,983,160.57 340.17% 1,178,375.821,090.47% 6.73% 98,984.07 -91.11% ©第14页，共107页 单位：元 占总资产比重的 占总资产增减 的比重％ 55.39% -11.53% 0.46% 6.27% 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 其他应收款 495,116.46 34.48% 2.83% 368,173.81 -95.74% 1.70% 应付账款 67,023.80 -76.59% 0.38% 286,298.60 891.96% 1.32% 固定资产 7,375,973.20 -5.36% 42.14% 7,794,119.81
2,183.91% 36.03% 其他应付款 481,467.11 -66.54% 2.75% 1,439,031.45 32.09% 6.65% 短期借款 --100.00% 0.00% 5,000,000.00 0.00% 23.11% 预收账款 1,349,902.17 66.40% 7.71% 811,232.11 840.78% 3.75% 资产总计 17,502,764.91 -19.10% - 21,634,203.85 63.33% - 资产负债项目重大变动原因： 资产负债变动分析：
（1）货币资金较上年减少
430.58万元，主要系偿还短期借款所致。
（2）应收账款较上年增加107.94万元，主要系年末平顶山银行86.94万元、河南省国龙置业12.90万元、中州快捷酒店6.14万元等客户物业费、电费未按时到账所致。
(3)其他应收款较上年增加12.69万元，主要系支付的投标保证金。
（4）应付账款较上年减少21.93万元，主要系支付了评估费用5万元，清洁费用9.28万元等。
（5）其他应付款较上年减少95.76万元，主要系子公司索克开来的电费由物流港垫付，去年底收到此电费后将其通过其他应付款科目核算，而今年已将此电费支付给供电局，故其他应付款年末余额减少。
（6）短期借款减少500万元，是年度内偿还了该笔贷款。
（7）预收账款较上年增加了53.87万元，主要系跨年物业费增加所致。
3.投资状况分析 1.13%-0.94% 6.11%-3.90%-23.11% 3.96%-
(1)主要控股子公司、参股公司情况 索克开来是索克物业的控股子公司，公司占其60%的股份。
是一家专门从事物业服务、房屋租赁、房地产信息咨询的专业企业：2015年末索克开来资产总额820.18万元，报告期内完成主营收入774.21万元，实现利润总额243.06万元，净利润182.16万元，比上年同期增长56.78%。
(2)委托理财及衍生品投资情况 无 (三)外部环境的分析
一、物业管理市场处于绝对扩大阶段，这为物业管理带来了生存发展空间，同时市场本身的复杂性，增加了物业行业市场扩大的难度
1、物业管理企业面对的市场是一个不断扩大的市场物业管理行业初具规模，物业管理市场覆盖面越来越大，除小区外，还有写字楼、酒店、工业区、商场、学校、医院、仓库、机场、车站等，物业管理内涵不断扩大，包括房屋及相关设备维修养护、小区保安、环境保洁、绿化养护、物业中介、居民生活服务等综合配套服务。
物业管理市场在今后将拥有巨大发展空间，首先，目前物管覆盖面占物业总量接近40%，这就意味着还有60%的未开发市场。
其次，房地产行业的发展为物业管理市场的扩大提供了更大空间。
2、物业管理企业在市场拓展中存在难度第
一，整个物业管理市场发展处于不平衡的状态；第
二，物业管理行业门槛较低，加剧了市场竞争；第
三，物业管理中的硬件条件参差不齐；第
四，物业企业自身存在的问题，影响了物业市场的扩大。
二、政府对物业管理环境的不断改造，使物业管理企业的生存空间发生了变化 ©第15页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告
1、政策法规环境逐步走向规范从《城市新建住宅小区管理办法》的颁布到《物业管理条例》的正式实施，我国物业管理政策法规体系建设已初具雏形。
2、政府部门加强监管力度，改善了物业管理环境。
配套政策的出台，加强监管力度，规范物管企业市场行为，为物业管理的良性发展打造了健康平台。
三、物业管理市场环境的改变，促使其总体向着良性循环的方向发展，但也存在着不足
1、业主物业市场观念有所改善，但缺乏等价交换意识；
2、物业收费虽然有上升趋势，但总体物业定价标准违背等价交换原则，质价不符；
3、缺乏良好的竞争机制，造成不正常竞争；
4、相关企业的非市场化行为，加大了物业管理企业的管理成本和管理难度。
(四)竞争优势分析
一、竞争优势：
1、行业地位不断提高，话语权不断增强索克物业经过十余年苦心经营，行业地位不断提高，目前为中国物业管理协会会员单位、河南省物业管理师协会理事单位、郑州市物业管理协会副会长单位。
公司相关人员被评为中国物业管理协会设施、设备专业委员会专家委员和郑州市物业协会法制委员会委员。
索克物业利用资本市场机遇，成为河南首家在新三板成功挂牌的物业管理企业，彰显了品牌资本价值，使索克物业成为了河南物业管理行业的一面旗帜，确立了河南物业市场的领军地位。
2、强化客户服务意识索克物业秉承“服务无止境”的理念，从规范、细化管理入手，将客户意识贯穿作业全过程，将提高客户满意度作为首要，对业主提出的意见建议，尽可能满足其需求，让索克走近完美。
3、人才优势索克物业在十余年的市场化运作中，不仅培养了大批一专多能、对公司忠心的复合型物业人才，同时索克物业非常重视人才梯队的建设，既保证了索克人员的稳定性，又保证了从业人员的素质，正是由于人才梯队作为后盾，不仅确保了在管项目物业管理服务的品质，而且在承接新项目时也能够在短时间内组织一支管理能力强的团队，从而保证了新项目物业管理服务的高标准、高品质和高需求。
4、管理优势公司于2007年9月顺利通过ISO9001:2008国际质量体系认证；2011年通过ISO14001:2004环境管理体系认证，成为通过国际质量、环境双认证企业。
索克物业拥有物业服务企业国家一级资质。
并建立了三级质量管理体系、三级培训体系、三级回访体系，加之客户投诉、服务不合格项一站式服务，质量问题通过收集、反馈、改进以及预防、评定活动，使索克物业管理服务质量得到持续改进和优化。
5、企业信用优势诚信经营是企业持续发展的根本，2015年索克物业通过了河南省信用建设促进会及河南省企业信用评级委员会的综合考评，根据企业的外部环境和自身运营状况的综合分析，肯定了公司在经营情况、人员情况及财务状况等方面的优势，最终评定公司信用等级为AAA级，成为公司信用基础完善，信用能力强，诚信度高，发展趋势乐观，综合能力处于行业领先水平的物业管理企业。
6、商业租赁和物业管理一体化运营机制 ©第16页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告索克旗下企业除了物业管理业务外，还有商业租赁业务，并形成了商业租赁和物业管理一体化的运营机制，二者相辅相成，良性互动。
二、不利因素：
1、物业行业虽为朝阳产业，但由于门槛较低，成功进入的可能性大，在这种行业发展趋势的推动下以及不正常的竞争手段，使企业之间的竞争更加激烈。
2、由于“服务”这一商品的特殊性，其差异度主要是通过给业主带来的效用来进行衡量的。
而“效用”本身则带有主观色彩，这使得企业要突显其差异来获得有利竞争地位更为困难。
3、为了保证物业服务质量持续提高，使经营成本增加，经营利润率下降。
(五)持续经营评价 报告期内，从外部环境看，物业管理市场处于绝对扩大阶段，这为物业管理企业带来了生存发展空间，政策法规环境也逐步走向规范。
从公司内部看，公司保持了核心团队的稳定，服务品质不断提升，管理逐步规范细化，同时公司管理团队深刻理解物业行业未来发展趋势，并不断增加物业服务内涵，以及向相关行业的渗透，都提高了公司经营的可持续性。
目前公司不存在对持续经营能力有重大不利影响的事项，具有较好的持续经营能力。
(六)自愿披露 无
二、未来展望（自愿披露） (一)行业发展趋势 针对目前物业管理的现状及发展趋势，未来的物业管理企业必将向着社会化、专业化、智能化和信息化的方向发展。
1、物业服务管理的社会化物业服务管理涉及面比较广，业务也比较繁杂，物业服务公司既可以承担全部业务，也可以把专业性比较强的部分服务项目分离出去，委托专业公司来完成。
物业服务公司主要进行组织、协调和管理。
2、物业服务管理的专业化物业管理由物业管理公司实施对物业的统一管理，除了物业管理公司从事专业服务外，绿化公司、保安公司、保洁公司等专业化公司提供专业服务已逐步成为一种趋势。
物业管理公司仅仅是一个管理机构，而将一些专业管理以经济合同的方式交予相应的专业经营服务公司。
3、物业服务管理的智能化与信息化物业服务管理的智能化与信息化是物业服务管理的必然趋势。
运用现代控制技术、自动控制技术、通信技术等高新技术，实现对物业及物业设施设备、物业环境、物业消防、安保等自动控制和集中管理，全面提升管理水平，打造自己的服务品牌，实现规模化、集约化经营模式。
上述发展趋势对公司未来经营业绩和盈利能力将产生影响。
(二)公司发展战略 公司发展战略整体围绕“业务+资本”两条主线，目前，正着手建立以业务经营平台为基础，资本运作平台为手段的一体化运行机制，通过业务、资本双轮驱动，形成业务经 ©第17页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告营和资本经营的良性互动。
1、打破区域化，走出河南，面向全国，通过在外地设立分公司的方式拓展业务，加快企业规模化发展；
2、为提升服务品质，建立客户活动中心，通过开展形式多样的文创活动，提高客户满意度、忠诚度，提升物业管理企业的文化品位；
3、在互联网创新模式下，推进业务和品牌转型，逐步趋向提档升级的多元化态势，在现有业务基础上向社区养老、社区家政等细分领域拓展，积极搭建居住生活新场景，引领居民社区生活方式的蝶变。
同时，逐步完成向其他领域的渗透。
4、根据公司业务需要，调整人才结构，建立有效人才储备，优化晋升渠道，为公司发展提供人才保障；
5、利用已搭建的资本平台，通过资本运作，实现公司跳跃式发展。
一是通过内部资源优化配置，扩大股本规模，实现资本增值。
二是通过行业深耕，把握市场机遇，选择性进行强强联合，采取参股，并购等手段，加快企业发展。
6、抓住机遇，发掘行业机会，选择时机进军幼儿教育行业。
7、依托知名互联网品牌和教育机构，通过CRM管理，充分利用公司拥有的客户资源，创造新的商业模式和盈利模式，打造内外结合，资源优化配置的生态商业圈。
(三)经营计划或目标
1、公司进一步提升行业地位，扩大影响力，增强话语权；
2、报告期内完成河南省和郑州市创优项目各一个，进一步优化内部管理；
3、提高科技手段，推进信息化建设。
如：根据项目的变化、增减站点、增加设施设备的名片信息、包含购入时间、使用年限、年检提醒、设备位置等，以及各项目收费管理中财务板块的修改、维修派工单工作量计算；
4、逐步形成人资绩效考核、档案、监控、门禁、梯控、设施设备、地下停车场等智能化管理，提高管理水平，降低管理成本；
5、增加员工基础资料、晋升之路、工作目标分解、通过绩效考核完成全员工资的自动生成；
6、伴随移动用户及移动端设备的快速发展，建立微网站，对公司的内部管理、设施设备管理、人员管理、客户服务提供支撑。
公司经营计划涉及的投资资金来源于公司的自筹资金，该经营计划并不构成对投资者的业绩承诺，请投资者对此保持足够的风险意识。
(四)不确定性因素 公司所处的物业管理行业，虽然发展良好，但因外部环境变化会受到影响，且该行业竞争呈现加剧趋势，这将给业务拓展带来困难，使主营收入增幅放缓，进而会对公司2016年经营计划会产生影响。
三、风险因素 (一)持续到本年度的风险因素
一、公司治理的风险及对策公司虽然建立了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制制度体系，但是由于股份公司成立的时间较短，公司的各项管理、控制制度的执行未经过一个完整经营周期的实践检验。
因此公司的治理和内部控制的体系存在日后进一步完善情况，公司经营中可能存在内部管理不适应发展，进而影响公司稳定、健康发展的风险。
©第18页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告针对此情况，公司将逐步完善法人治理结构，不断规范公司治理，遵照议事规则和章程召开三会，严格履行内控体系，促进公司健康发展。
二、实际控制人不当控制的风险及对策公司董事长姜芳为公司第一大股东实际控制人，直接持有公司877.50万股，占比公司总股本的97.50%，且担任公司董事长兼总经理，若利用其对公司的实际控制权，对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能会给公司经营和其他股东带来风险。
考虑以上风险，公司一方面从建立科学决策机制入手，实行决策多听取分管领导意见，遵循综合优化原则，权衡利弊后才最终决策。
另一方面，从促进公司发展角度出发，引进战略投资者，稀释控股比例，以便引进先进的管理思想，开拓思路，不断优化公司股本结构，提高公司管理水平。
三、市场竞争风险及对策目前物业企业众多，已形成了市场竞争加剧的局面，商业模式传统，区域化经营明显，而且物业行业门槛较低，业内企业面临市场竞争风险。
公司在十多年物业管理实践中积累了丰富的运营管理经验，拥有一支高素质、专业化技能的管理团队，具备创新意识、决策执行能力强，面对激烈的市场竞争，公司从扩大品牌影响力、提升服务品质、规范细化内部管理入手，并通过资本运作等不断提高行业地位和话语权，走出河南，走向全国，增强公司竞争能力。
四、经营成本上升的风险及对策公司营业成本以人工成本为主，随着公司业务规模不断扩大，员工数量将会随之增长，员工平均工资亦有上涨趋势，人工成本上升将可能对公司的盈利水平将造成不利影响。
针对该风险，公司将在经营过程中努力提高管理效率，科学合理制定人员编制，加强培训，以提高人均效能，尽量减低人工成本上升对经营业绩带来的压力，同时公司也努力提升物业服务的价值，争取更高的合同价格，开拓多样化的项目服务，提升公司的抗风险能力。
五、应收账款风险及对策公司服务客户较多，而且情况复杂，难免出现物业费拖欠的现象，如果出现坏账，势必对公司利润造成较大影响。
针对已形成的应收账款，除专业部门及各项目加大催收力度外，公司成立清欠机构，尽可能减少欠款数额。
另外，公司也正在尝试通过门禁、梯控、地下停车场智能道闸等科技手段防止和减少应收账款的发生。
(二)报告期内新增的风险因素 无
四、对非标准审计意见审计报告的说明是否被出具“非标准审计意见审计报告”：审计意见类型： 董事会就非标准审计意见的说明：不适用 否标准无保留意见 ©第19页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 第五节重要事项
一、重要事项索引事项 是否存在重大诉讼、仲裁事项是否存在对外担保事项是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项是否存在经股东大会审议过的对外投资事项是否存在经股东大会审议过的企业合并事项是否存在股权激励事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在重大资产重组的事项是否存在媒体普遍质疑的事项是否存在自愿披露的重要事项 二重要事项详情 是或否否否否 是否否否否是否 否否否否 索引-
五、二、（一）
五、二、（二）- - (一)报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况 单位：元 日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 0.00 0.00 2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 0.00 0.00 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） 0.00 0.00 4财务资助（挂牌公司接受的） 0.00 0.00 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0.00 0.00 总计 0.00 0.00 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 郑州国家干线公路物流港建设开发投资有 索克开来给郑州国家干线公路物流港建设开发投资有限公司 2,151,392.91否 ©第20页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司 2015年度报告 限公司 （下称物流港）提供的物业管 理服务 河南省索克实业有限公司 关联借款 3,555,870.28否 郑州开来物业服务有限公司 提供的停车服务 5,644.81否 总计 - 5,712,908.00 - 说明
1、该关联交易是索克开来给郑州国家干线公路物流港建设开发投资有限公司（下称物 流港）提供的物业管理服务，合同于2012年3月签订，是一项延续服务合同，该合同 规定：该管理楼盘若不能100%出租，其空置房物业管理费，由物流港按照空置房面积和 规定收费标准进行支付。
鉴于索克物业于2015年7月挂牌，故在年初时未进行该日常 性关联交易额的预计，该项关联交易在2012年签约时已经过公司管理层同意，在公开 转让说明书中亦进行过详细披露，为公司连续日常性关联交易。
但因未及时预计，故本 年在偶发性关联交易中补充。
索克开来为本公司控股子公司，而物流港为本公司关联方， 故它们之间构成关联交易。
2、公司因为经营需要，由河南省索克实业有限公司提供短期资金借款，一般不超过
1 个月。
3、子公司索克开来向开来物业提供停车服务，去年发生近6000元。
(二)承诺事项的履行情况
1.关于避免同业竞争的承诺为了避免未来可能发生的同业竞争，公司控股股东、董事、监事、高级管理人员向公司出具了《避免同业竞争承诺函》，承诺其在今后作为河南索克物业发展股份有限公司的控股股东、董事、监事、高级管理人员期间，将不从事或参与与公司存在同业竞争的活动；将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员；
2.关于减少与规范关联资金往来、关联交易的承诺函为了减少与规范关联资金往来、关联交易，保障公司、其他股东及公司债权人的权益，规范公司运作及内控制度，公司郑重承诺如下：
1、将不向关联企业或其他企业进行不规范的资金拆借；
2、将不对股东、公司管理层、关联方及其他个人进行非正常经营性的个人借款；
3、将结合实际经营管理情况，尽快完善货币资金管理体系，并保证严格遵守；
4、将尽力减少或避免关联交易的发生，对于无法避免的关联交易，公司将严格按照《公司法》、《公司章程》、“三会”议事规则、《关联交易决策制度》等相关规定，严格按照决策权限分工履行决策审批程序，保证交易价格的公允性。
”公司2015年发生有关联交易未经审批的情况，但是并未对公司利益造成损害，未来公司将加强关联交易事前审批制度，严格履行决策程序。
©第21页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 第六节股本变动及股东情况
一、普通股股本情况 (一)普通股股本结构 股份性质 无限售股份总数无限其中：控股售条股东、实际件股控制人份董事、监事、高管核心员工有有限售股份限总数售其中：控股条股东、实际件控制人股董事、监事、份高管核心员工普通股总股本普通股股东人数 期初数量 - - 9,000,000 8,775,000 21,250- 9,000,000 (二)普通股前十名股东情况 比例%- - 100.00% 97.50% 0.24%- 序号 股东名称
1 姜芳
2 郭成志
3 闫纪军
4 申双锋
5 宋俊挺
6 李朴
7 任媛
8 郑荣
9 柴彦华 10王玉婷 合计 期初持股数 8,775,000125,00050,00012,50012,5006,2506,2506,2502,5002,500 8,998,750 持股变动
0 期末持股数 8,775,000125,00050,00012,50012,5006,2506,2506,2502,5002,500 8,998,750 本期变动 - - 0 0 0011 期末数量 - 比例%- - - 9,000,000 100.00% 8,775,000 97.50% 21,250 9,000,000 0.24% - 期末持股比例% 97.50%1.38%0.56%0.14%0.14%0.07%0.07%0.07%0.03%0.03% 99.99% 单位：股 期末持有限售股份数期末持有无限售股 量 份数量 8,775,000 - 125,000 - 50,000 - 12,500 - 12,500 - 6,250 - 6,250 - 6,250 - 2,500 - 2,500 - 8,998,750
0 ©第
22页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告前十名股东间相互关系说明：股东之间无关联关系，全体股东持股数量未变动。
二、优先股股本基本情况 项目 期初股份 计入权益的优先 - 股数量 计入负债的优先 - 股数量 优先股总计 - 数量变动
- - - 期末股份 - - -
三、控股股东、实际控制人情况 (一)控股股东情况 姜芳，女，出生于1973年10月，中国国籍，2010年参加清华大学战略经营总裁高级研修班学习；2012年进入新加坡国立大学商学院学习，取得硕士研究生学历。
2002年至2014年12月，任河南索克物业发展有限公司董事长兼总经理；2014年12月起，担任索克物业董事长兼总经理；任期3年，自2014年12月20日至2017年12月19日。
(二)实际控制人情况 姜芳，女，出生于1973年10月，中国国籍，2010年参加清华大学战略经营总裁高级研修班学习；2012年进入新加坡国立大学商学院学习，取得硕士研究生学历。
2002年至2014年12月，任河南索克物业发展有限公司董事长兼总经理；2014年12月起，担任索克物业董事长兼总经理；任期3年，自2014年12月20日至2017年12月19日。
四、股份代持情况本公司无股份代持情况。
©第23页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 第七节融资及分配情况
一、挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元或股 发行新增股发行发行数募集发行发行发发行发行募集资金用途募集 方案票挂牌价格量金额对象对象行对象对象（具体用途）资金 公告转让日 中董中做对中私中信 用途 时间期 监高市商象募投托及 是否 与核家数中资基资管 变更 心员 外金家产品 工人 部数家数 数 自 然 人 人 数
二、债券融资情况 代码 简称 债券类型 融资金额 票面利率% 单位：元 存续时间 是否违约 合计 - 注：债券类型为公司债券（大公募、小公募、非公开）、企业债券、银行间非金融企业融资工具、其他等。
三、间接融资情况 融资方式
银行借款 合计 融资方郑州银行优胜北路 支行 融资金额5,000,000.005,000,000.00 利息率%10.54% 单位：元存续时间是否违约2015.1.1-2否015.6.9
四、利润分配情况 15年分配预案 股利分配日期 每10股派现数（含税） 每10股送股数 ©第24页，共107页 单位：股 每10股转增数 河南索克物业发展股份有限公司 2015年度报告 - - 2.00 - 14年已分配 股利分配日期 每10股派现数（含税） 每10股送股数 单位：股 每10股转增数 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况 (一)基本情况 在公司是 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 否领取薪 水 姜芳 董事长 女 42
硕士2014.12.20-2017.12.1是
9 汪文德 董事 男 32本科2014.12.20-2017.12.1是
9 龙军 董事 男 45大专2014.12.20-2017.12.1是
9 张琳 董事 男 36本科2014.12.20-2017.12.1是
9 马新功 董事 男 47大专2014.12.20-2017.12.1是
9 郑荣监事会主女席 40大专2014.12.20-2017.12.1是
9 宋俊挺 监事 女 43大专2014.12.20-2017.12.1是
9 宋丰霞 监事 女 51中专2014.12.20-2017.12.1是
9 侯郭民 财务总监 男 55大专2014.12.20-2017.12.1是
9 柴彦华董事会秘女书 34大专2014.12.20-2017.12.1是
9 董事会人数：
5 监事会人数：
3 高级管理人员人数：
3 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 董事、监事、高级管理人员相互间不存在关联关系。
控股股东、实际控制人与除本人以 外的董事、监事、高级管理人员之间也无关联关系。
(二)持股情况 ©第
25页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司 2015年度报告 单位：股 姓名职务年初持普通股股数 数量变动 年末持普通股股数 期末普通股持股比 例% 期末持有股票期权数量 姜董事8,775,000-8,775,00097.50%- 芳 长 郑监事荣会主6,250-6,2500.07%- 席 宋俊监事12,500-12,5000.14%挺 柴彦董事华会秘2,500-2,5000.03%- 书 合计 8,796,250
0 8,796,250 97.74%
0 (三)变动情况 董事长是否发生变动 信息统计 总经理是否发生变动董事会秘书是否发生变动 财务总监是否发生变动 姓名期初职务变动类型（新期末职务任、换届、离任） 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历: 无 否否否否 简要变动原因
二、员工情况 (一)在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 行政管理人员 14 14 服务人员 372 349 营销人员
6 6 技术人员 22 22 财务人员 24 21 员工总计 438 412 注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等。
按教育程度分类
博士硕士本科 期初人数0149 ©第26页，共107页 期末人数0145 河南索克物业发展股份有限公司 2015年度报告 专科 90 85 专科以下 298 281 员工总计 438 412 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况:在职员工期末减少26人，主要是为减员增效，降低人力成本，合理定编的正常减员。
报告期内，公司根据内部管理需要，适当引进了各类人才，对提升服务品质和管理水平起到一定作用。
报告期内，公司充分利用内、外部培训资源，实施了针对新员工的入职培训，针对客户主管、秩序主管、维修主管、内审专员和财务专员等各类对口培训。
报告期内，公司员工的年度报酬（包括薪金和各种保险）均依据公司制定的有关工资管理和等级标准的规定按月发放（或缴纳），按季度根据绩效考核结果发放绩效工资。
(二)核心员工 单位：股 期初员工数量期末员工数量期末普通股持股期末股票期权数 数量 量 核心员工
3 3 - - 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况：
（1）陈晓敏，女，中国国籍，1980年6月出生，无境外永久居留权，本科学历。
2004 年6月至2006年6月，在今日消费、百姓热点栏目，任记者；2006年6月至2009年
3 月，就职于索克物业发展有限公司，任总经理秘书；2009年3月至2011年5月，在郑 州山水物业管理有限公司任客服主管；2011年5月至今，任索克物业发展股份有限公司 项目经理，具备物业管理师资格。
（2）翟金钢，男，中国国籍，1981年11月出生，无境外永久居留权，大专学历。
2004 年3月至2007年8月，就职于郑州新世纪物业管理有限公司，任客服主管；2007年
8 月至2008年8月，就职于郑州鑫苑物业管理有限公司，任客服主管；2008年8月至今， 任索克物业发展股份有限公司内审经理。
具备物业管理师资格。
（3）张晓辉，男，中国国籍，1982年7月出生，无境外永久居留权，大专学历。
2004 年5月至2010年12月，就职于河南中孚物业管理有限公司，任项目经理；2010年12 月至2011年4月就职于银基王朝项目组，任项目经理；2011年4月至今，任索克物业 发展股份有限公司项目经理，具备物业管理师资格。
报告期内，核心技术团队或关键技术人员无变动。
©第27页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 第九节公司治理及内部控制 事项年度内是否建立新的公司治理制度董事会是否设置专业委员会董事会是否设置独立董事投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否否否否否否否否 否
一、公司治理 (一)制度与评估
1、公司治理基本状况报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则》以及相关法律法规的规定，依据已制定的《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《经理工作细则》和《董事会秘书工作制度》等，完善公司法人治理结构、规范公司运作、提升公司治理水平。
公司治理架构方面，股东大会，董事会和经营层规范运作，切实保障了公司股股东的合法权益，各位董事勤勉尽职履行董事职责。
信息披露方面，公司制订了《信息披露管理制度》，严格按照法律、法规的要求，真实、准确、完整、及时地披露相关信息，并确保所有股东有平等的机会获取信息。
经董事会评估认为，公司治理机制正常发挥作用，符合《公司法》《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则》等法律法规及规范性文件的要求，能够给所有股东提供平等权利保障。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位；报告期内，公司董事会、股东大会的召集、召开程序均符合《公司章程》、《公司股东大会议事规则》等的要求，保障股东充分行驶表决权；并聘请律师出席股东大会进行见证；提案审议符合法定程序，合适的确保了中小股东的话语权。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见报告期内，公司无重大决策事项。
截至报告期末，也未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的责任和义务。
4、公司章程的修改情况无 (二)三会运作情况
1、三会召开情况 会议类型 报告期内 会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） ©第28页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告董事会
2 监事会2股东大会
0 第一届董事会第二次会议：审议同意索克物业在新三板挂牌；第一届董事会第三次会议：审议通过了《2015年度半年度报告》。
第一届监事会第二次会议：审议同意索克物业在新三板挂牌；第一届监事会第三次会议：审议通过了《2015年度半年度报告》。
-
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，公司董事会、监事会的召集，提案审议、通知时间、召开程序、表决和决议等均符合法律、行政法规和公司章程的规定。
(三)公司治理改进情况 报告期内，公司严格按照公司制度以及相关法律法规的规定，完善公司法人治理结构。
公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作、各司其职，确保公司各项工作规范运作。
报告期内，公司未引入职业经理人。
(四)投资者关系管理情况 公司制订了《投资者关系管理制度》，通过全国股转系统信息披露平台（）及时按照相关法律法规的要求充分进行信息披露，保护投资者权益。
同时在日常工作中，建立了通过电话、电子邮件进行投资者互动交流关系管理的有效途径，确保沟通畅通。
(五)董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 无
二、内部控制 (一)监事会就年度内监督事项的意见 监事会对定期报告进行了审核认为：董事会对定期报告的编制和审核程序符合法律、行
政法规、中国证监会及全国股份转让系统公司的规定和公司章程规定，定期报告的内容能够真实、准确、完整地反映公司实际情况。
监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在风险，监事会对本年度内的监督事项无异议。
(二)公司保持独立性、自主经营能力的说明 报告期内公司控股股东、实际控制人姜芳女士行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司资产完整，人员、财务、机构、业务独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力及风险承受能力。
1、业务独立 本公司业务结构完整，自主独立经营，与关联方不存在依赖关系。
公司拥有独立完整的客户服务体系，独立营销队伍，业务经营发展不依赖和受制于控股股东和任何其他关联企业。
2、人员独立公司劳动、人事及薪资福利等管理制度均独立于控股股东；总经理等高级管理人 ©第29页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告员均在本公司工作，并领取报酬。
公司董事、监事和高级管理人员的产生均严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定执行。
3、资产独立公司资产完全独立于公司股东，公司没有以资产或信誉为各股东的债务提供担保，公司对所有的资产拥有完全的控制支配权，不存在公司资产、资金被控股股东占用而损害公司利益的情况。
4、机构独立公司拥有独立的经营办公机构，不存在混合经营、合署办公等情况。
公司建立并逐步完善适应公司发展需要的、独立的组织机构和职能部门，不存在任何单位和个人干预公司机构设置的情况。
5、财务独立公司设立了独立的财务会计部门和独立的会计核算、财务管理体系，配备了相应的财务人员，建立了独立规范的财务管理体系；公司实行独立的财务决策和严格的财务监督管理，公司在银行开设了独立账户，不存在资金或资产被控股股东或其他企业任意占用的情况；公司作为独立纳税人，依法独立纳税。
(三)对重大内部管理制度的评价公司现行的内部控制制度均依据《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规的规定，结合公司自身建立了一套较为健全的内部管理制度和工作业务流程，涵盖了拓展营销、客户服务、财务、人力资源、内审体系等，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。
(四)年度报告差错责任追究制度相关情况报告期内，公司进一步健全信息披露管理事务，提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，健全内部约束机制。
报告期内，未发生重大差错更正、重大遗漏信息等情况。
公司信息披露责任人及公司管理层严格遵守制度，执行情况良好。
公司尚未制定年度报告重大差错责任追究制度。
©第30页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告
一、审计报告 第十节财务报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 勤信审字【2016】第1445号 审计机构名称 中勤万信会计师事务所 审计机构地址 郑州市金水区纬四路东段17号11层1113号 审计报告日期 2016-04-01 注册会计师姓名 张宏敏、孔建波 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限
2 审计报告正文： 审计报告 勤信审字【2016】第1445号 河南索克物业发展股份有限公司全体股东: 我们审计了后附的河南索克物业发展股份有限公司财务报表，包括2015年12月31日的合并及母公司资产 负债表，2015年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及 财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是河南索克物业发展股份有限公司管理层的责任，这种责任包括:
（1）按照企业 会计准则的规定编制公司财务报表，并使其实现公允反映；
（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使 财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。
我们按照中国注册会计师审计准则的规 定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务 报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注册会 计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。
在进行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有 效性发表意见。
审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财 务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见 我们认为，河南索克物业发展股份有限公司合并及母公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规 定编制，公允反映了河南索克物业发展股份有限公司
2015年12月31日的合并及母公司财务状况以及2015 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：张宏敏中国注册会计师：孔建波 ©第31页，共107页 二○一六年四月一日 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告
二、财务报表 (一)合并资产负债表 项目流动资产：货币资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产买入返售金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款 附注 五、1- 五、2五、3五、4- 期末余额 7,677,406.16- 1,178,375.8257,583.91495,116.469,408,482.35 - 长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 五、5五、6五、7五、8- 7,375,973.202,120.08707,001.349,187.94- ©第32页，共107页 单位：元 期初余额 11,983,160.57- 98,984.07805,820.20368,173.8113,256,138.65 - 7,794,119.813,180.04580,000.00765.35- 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放应付短期融资款拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 五、10- 8,094,282.5617,502,764.91 - 衍生金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股 永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债总计 五、11五、12五、13五、14五、15五、16- 67,023.801,349,902.17406,417.99655,237.63481,467.112,960,048.70 2,960,048.70 ©第33页，共107页 8,378,065.2021,634,203.85 5,000,000.00- 286,298.60811,232.11739,274.34327,305.601,439,031.458,603,142.10 8,603,142.10 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 所有者权益：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积 五、17五、18五、19 9,000,000.00- 497,781.82- 245,033.54 一般风险准备未分配利润 五、20 2,562,061.24 归属于母公司所有者权益- 合计 12,304,876.60 少数股东权益 五、21 2,237,839.61 所有者权益合计 - 14,542,716.21 负债和所有者权益总计- 17,502,764.91 法定代表人：姜芳主管会计工作负责人：侯郭民会计机构负责人：李朴 9,000,000.00- 497,781.82- 112,219.40- 1,256,626.1610,866,627.38 2,164,434.3713,031,061.7521,634,203.85 (二)母公司资产负债表 项目流动资产：货币资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产买入返售金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资 附注 - 期末余额 2,270,732.79- 十三、1十三、2- 1,178,375.8257,583.91982,856.44478,421.244,967,970.20 - ©第34页，共107页 单位：元 期初余额 7,500,471.02- 93,736.37490,958.41360,000.008,445,165.80 - 河南索克物业发展股份有限公司 2015年度报告 长期应收款 - 长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股 永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款 十三、3- - - 3,000,000.00- 7,299,607.96- 707,001.349,187.94- 11,015,797.2415,983,767.44 - 21,169.80891,741.05223,856.722,898,882.664,035,650.23 - ©第35页，共107页 - 3,000,000.00- 7,675,542.74- 580,000.00724.77- 11,256,267.5119,701,433.31 5,000,000.00- 286,298.60440,394.44532,675.412,822,089.019,081,457.46 - 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 预计负债 - 递延收益 - 递延所得税负债 - 其他非流动负债 - 非流动负债合计 - 负债总计 - 所有者权益： - 股本 - 其他权益工具 - 其中：优先股 - 永续债 - 资本公积 - 减：库存股 - 其他综合收益 - 专项储备 - 盈余公积 - 一般风险准备 - 未分配利润 - 所有者权益合计 - 负债和所有者权益总计
- (三)合并利润表 4,035,650.23 9,000,000.00- 497,781.82- 245,033.54- 2,205,301.8511,948,117.2115,983,767.44 项目
一、营业总收入其中：营业收入利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加销售费用管理费用财务费用 附注 五、22五、22五、23五、24五、25五、26 本期发生额40,724,055.0140,724,055.0137,540,612.4829,457,330.902,284,353.74247,454.435,297,276.85220,506.15 ©第36页，共107页 9,081,457.46 9,000,000.00- 497,781.82- 112,219.40- 1,009,974.6310,619,975.8519,701,433.31 单位：元 上期发生额30,886,072.8530,886,072.8527,799,677.5222,400,838.881,750,209.36144,305.893,015,490.22520,213.41 河南索克物业发展股份有限公司 2015年度报告 资产减值损失 五、27 加：公允价值变动收益（损 失以“－”号填列） - 投资收益（损失以“－”号 填列） - 其中：对联营企业和合营企- 业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填- 列）
三、营业利润（亏损以“－”- 号填列） 加：营业外收入其中：非流动资产处置利得减：营业外支出其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 五、28五、29- 减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 五、30- 其中：被合并方在合并前实- 现的净利润 归属于母公司所有者的净利- 润 少数股东损益 -
六、其他综合收益的税后净 额 - 归属母公司所有者的其他综 合收益的税后净额 - (一)以后不能重分类进损益- 的其他综合收益
1．重新计量设定受益计划净- 负债或净资产的变动
2．权益法下在被投资单位不- 能重分类进损益的其他综合 收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益- 的其他综合收益
1．权益法下在被投资单位以- 后将重分类进损益的其他综 合收益中享有的份额
2．可供出售金融资产公允价- 值变动损益 33,690.41- 3,183,442.530.02- 3,980.523,980.523,179,462.031,012,569.942,166,892.09 1,438,249.22 728,642.87- - - ©第37页，共107页 -31,380.24- 3,086,395.33- 20,117.7520,113.753,066,277.58841,248.242,225,029.34 1,760,253.09 464,776.25- - - 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告
3．持有至到期投资重分类为- 可供出售金融资产损益
4．现金流量套期损益的有效- 部分
5．外币财务报表折算差额-
6．其他 - 归属少数股东的其他综合收- 益的税后净额
七、综合收益总额 - 归属于母公司所有者的综合- 收益总额 归属于少数股东的综合收益- 总额
八、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益 法定代表人：姜芳 五、31五、31主管会计工作负责人：侯郭民 - - - 2,166,892.091,438,249.22 728,642.87 0.160.16 会计机构负责人：李朴 - - - 2,225,029.341,760,253.09 464,776.25 0.290.29 (四)母公司利润表 项目 附注
一、营业收入减：营业成本营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 十三、4十三、4- 投资收益（损失以“－”号填列） 十三、
5 其中：对联营企业和合营企- 业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”- 号填列） 加：营业外收入 - 其中：非流动资产处置利得- 减：营业外支出 - 其中：非流动资产处置损失-
三、利润总额（亏损总额以- “－”号填列） 本期发生额32,981,969.4225,400,155.531,849,322.85247,454.434,461,318.73237,070.0933,852.71 - 982,856.44 - 1,735,651.520.01- 3,980.523,980.521,731,671.01 ©第38页，共107页 单位：元 上期发生额25,038,497.6819,049,091.791,402,155.87144,305.892,414,179.39526,926.39-31,531.35 - 490,958.41 - 2,024,328.11- 20,113.7520,113.752,004,214.36 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 减：所得税费用 -
四、净利润（净亏损以“－”- 号填列）
五、其他综合收益的税后净- 额 (一)以后不能重分类进损益- 的其他综合收益
1．重新计量设定受益计划净- 负债或净资产的变动
2．权益法下在被投资单位不- 能重分类进损益的其他综合 收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益- 的其他综合收益
1．权益法下在被投资单位以- 后将重分类进损益的其他综 合收益中享有的份额
2．可供出售金融资产公允价- 值变动损益
3．持有至到期投资重分类为- 可供出售金融资产损益
4．现金流量套期损益的有效- 部分
5．外币财务报表折算差额-
6．其他 -
六、综合收益总额 -
七、每股收益： - （一）基本每股收益 - （二）稀释每股收益 - 403,529.651,328,141.36 - - 1,328,141.36- 450,167.231,554,047.13 - - 1,554,047.13- (五)合并现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 附注 - ©第39页，共107页 本期发生额 单位：元 上期发生额 40,649,486.07- 32,009,426.22- 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 五、32五、32- 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - 收到其他与投资活动有关的现金 - 投资活动现金流入小计 - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的- 现金 投资支付的现金 - 质押贷款净增加额 - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - 支付其他与投资活动有关的现金 - 投资活动现金流出小计 - 投资活动产生的现金流量净额 -
三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资收到的现金 - 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - 取得借款收到的现金 - 发行债券收到的现金 - 收到其他与筹资活动有关的现金 - 筹资活动现金流入小计 - 偿还债务支付的现金 - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - ©第
40页，共107页 7,083,814.7347,733,300.8013,648,303.3419,542,334.783,806,051.099,419,811.2546,416,500.461,316,800.34 18,728,386.0750,737,812.292,612,744.1721,495,405.352,116,241.7310,870,654.5637,095,045.8113,642,766.48 - - - - 9,000.00 - 9,000.0063,386.20 8,185,580.00 63,386.20-54,386.20 8,185,580.00-8,185,580.00 5,000,000.00568,168.55 4,400,000.00- 5,000,000.00- 9,400,000.005,000,000.00 446,428.82 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - 支付其他与筹资活动有关的现金 五、32 筹资活动现金流出小计 - 筹资活动产生的现金流量净额 -
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -
五、现金及现金等价物净增加额 - 加：期初现金及现金等价物余额 -
六、期末现金及现金等价物余额 - 法定代表人：姜芳
主管会计工作负责人：侯郭民 327,305.60- 5,568,168.55-5,568,168.55 -4,305,754.4111,983,160.577,677,406.16 会计机构负责人：李朴 64,512.13150,000.005,596,428.823,803,571.18 9,260,757.662,722,402.9111,983,160.57 (六)母公司现金流量表 项目 附注
一、经营活动产生的现金流量： - 销售商品、提供劳务收到的现金 - 收到的税费返还 - 收到其他与经营活动有关的现金 - 经营活动现金流入小计 - 购买商品、接受劳务支付的现金 - 支付给职工以及为职工支付的现金 - 支付的各项税费 - 支付其他与经营活动有关的现金 - 经营活动现金流出小计 - 经营活动产生的现金流量净额 -
二、投资活动产生的现金流量： - 收回投资收到的现金 - 取得投资收益收到的现金 - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
- 现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - 收到其他与投资活动有关的现金 - 投资活动现金流入小计 - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的- 现金 投资支付的现金 - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - 支付其他与投资活动有关的现金 - 投资活动现金流出小计 - 投资活动产生的现金流量净额 -
三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资收到的现金 - 取得借款收到的现金 - ©第
41页，共107页 本期发生额 单位：元 上期发生额 32,878,452.33- 4,184,021.7537,062,474.0813,083,453.2815,473,021.162,722,305.356,222,591.7837,501,371.57 -438,897.49 25,794,185.38- 13,961,170.1839,755,355.562,518,254.7117,919,186.651,522,576.387,957,457.8529,917,475.599,837,879.97 490,958.41 9,000.00 96,768.20 - 499,958.4149,936.20 96,768.208,153,140.00 49,936.20450,022.21 8,153,140.00-8,056,371.80 -4,400,000.00-5,000,000.00 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 收到其他与筹资活动有关的现金 - 筹资活动现金流入小计 - 偿还债务支付的现金 - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - 支付其他与筹资活动有关的现金 - 筹资活动现金流出小计 - 筹资活动产生的现金流量净额 -
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -
五、现金及现金等价物净增加额 - 加：期初现金及现金等价物余额 -
六、期末现金及现金等价物余额 - 5,000,000.00
240,862.955,240,862.95-5,240,862.95-5,229,738.237,500,471.022,270,732.79 9,400,000.005,000,000.00 381,916.69150,000.005,531,916.693,868,083.31 5,649,591.481,850,879.547,500,471.02 ©第42页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 (七)合并股东权益变动表 项目
一、上年期末余额加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他 股本9,000,000.00 9,000,000.00 - - - - - 本期 归属于母公司所有者权益 其他权益工具 资本减：库存其他综 优先股永续债其他公积 股 合收益 - - -497,
7 - - 81.82 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -497,
7 81.82 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 专项
储备 - - - - - - - 盈余公积112,219.40 112,219.40132,814.14- - - - 单位：元 一般风险准备 - - - - - - - 未分配利润 1,256,626.16- 1,256,626.161,305,435.081,438,249.22- - - 少数股东权益 2,164,434.37- 2,164,434.37 73,405.24 728,642.87- - - 所有者权益 13,031,061.75- 13,031,061.75 1,511,654.46 2,166,892.09- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - ©第43页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 （三）利润分配 - - - - -
1．提取盈余公积 - - - - -
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - -
4．其他 - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - -
1．资本公积转增资本（或股本） - - - - -
2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - -
3．盈余公积弥补亏损 - - - - -
4．其他 - - - - - （五）专项储备 - - - - -
1．本期提取 - - - - -
2．本期使用 - - - - - （六）其他 - - - - -
四、本年期末余额 9,000,000.00 - - -
497,
7 81.82 - - -132,
8 14.14 - - -132,
8 14.14 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
245,
0 33.54 --132,814.14 --132,814.14 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -2,562,
0 61.24 -655,237.63- -655,237.63- -655,237 .63- 2,237,83 9.61 -655,23 7.63- 14,542, 716.21 项目 股本 上期 归属于母公司所有者权益 其他权益工具优先股永续债其他 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 少数股东权益 所有者权益 ©第44页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告
一、上年期末余额 5,000,000.00 - - - - 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他
二、本年期初余额 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5,000,000.00 - - - -
三、本期增减变动金额（减少以
4,000,000.00 - - -497,781 “－”号填列） .82 （一）综合收益总额 - - - - - （二）所有者投入和减少资本2,200,000.00---2,200,000.00
1．股东投入的普通股 2,200,000.00 - - -2,200,
0 00.00
2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - -
3．股份支付计入所有者权益的 - - - - - 金额
4．其他 - - - - - （三）利润分配 - - - - -
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
112,
2 19.40 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
112,
2 19.40 - - -112,
2 19.40 - - - - --293,625.71 - - - - - - - - --293,625.71 -1,550,251.87 -1,760,253.09 - - - - - - 2,026,963.72- 2,026,963.72 137,470.65 464,776.25- - - 6,733,338.01- 6,733,338.016,297,723.742,225,029.344,400,000.004,400,000.00 - - - - - - - --112,219.40 --112,219.40 - - -327,305 .60- -327,30 5.60- - - ©第45页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告
3．对所有者（或股东）的分配 - - - - -
4．其他 - - - - - （四）所有者权益内部结转1,800,000.00----1,702,218.18
1．资本公积转增资本（或股本）1,800,000.00----1,800,000.00
2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - -
3．盈余公积弥补亏损 - - - - -
4．其他 - - - -97,781. 82 （五）专项储备 - - - - -
1．本期提取 - - - - -
2．本期使用 - - - - - （六）其他 - - - - -
四、本年期末余额 9,000,000.00 - - -
497,781 .82 法定代表人：姜芳主管会计工作负责人：侯郭民会计机构负责人：李朴 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
112,
2 19.40 - - - - --97,781.82 - - -327,305.60- -327,305.60- - - - - - - --97,781 .82 - - - - - - - - -1,256,
6 26.16 - - - - - - - 2,164,43 4.37 - 13,031, 061.75 (八)母公司股东权益变动表 项目 单位：元 本期 股本 其他权益工具
优先股永续债其他 资本公积减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 ©第46页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告
一、上年期末余额 9,000,00 - - -497,781. - 0.00 82 加：会计政策变更 - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - 其他 - - - - - -
二、本年期初余额 9,000,00 - - -
497,781. - 0.00 82
三、本期增减变动金额（减少以“－” - - - - - - 号填列） （一）综合收益总额 - - - - - - （二）所有者投入和减少资本 - - - - - -
1．股东投入的普通股 - - - - - -
2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - -
3．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - -
4．其他 - - - - - - （三）利润分配 - - - - - -
1．提取盈余公积 - - - - - -
2．对所有者（或股东）的分配 - - - - - -
3．其他 - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - -
1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - -
2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - ©第
47页，共107页 - -112,219.1,009,974.10,619,
9 40 63 75.85 - - - - - - - - - - - - - - - - -112,219.1,009,974.10,619,
9 40 63 75.85 - -132,814.1,195,327.1,328,14 14 22 1.36 - - -1,328,141.1,328,14 36 1.36 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
132,814.-132,814.1 - 14
4 - -132,814.-132,814.1 - 14
4 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 河南索克物业发展股份有限公司
2015年度报告
3．盈余公积弥补亏损
4．其他（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 9,000,00 - - -
497,781. - 0.00 82 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
245,033.2,205,301.11,948,
1 54 85 17.21 项目
一、上年期末余额 加：会计政策变更前期差错更正其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资本 股本 5,000,000.00- 5,000,000.00 4,000,000.00- 2,200,000 其他权益工具优先股永续债其他 资本公积 上期减：库存股其他综合收益 专项储备 盈余公积 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
497,781 - .82 - - - - - - -112,219. 40 - - - - - -2,200,
0 - - - - 未分配利润 -334,071.28 -334,071.28 1,344,045.91 1,554,047.13- 所有者权益合 计4,665,9 28.72- 4,665,928.72 5,954,047.13 1,554,047.13 4,400,
0 ©第48页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 .00 00.00
1．股东投入的普通股 2,200,000 - - -2,200,
0 - .00 00.00
2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - -
3．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - -
4．其他 - - - - - - （三）利润分配 - - - - - -
1．提取盈余公积 - - - - - -
2．对所有者（或股东）的分配 - - - - - -
3．其他 - - - - - - （四）所有者权益内部结转 1,800,000 - - -
-1,702, - .00 218.18
1．资本公积转增资本（或股本）1,800,000 - - --1,800, - .00 000.00
2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - -
3．盈余公积弥补亏损 - - - - - -
4．其他 - - - -
97,781. - 82 （五）专项储备 - - - - - -
1．本期提取 - - - - - -
2．本期使用 - - - - - - （六）其他 - - - - - -
四、本年期末余额 9,000,000 - - -
497,781 - .00 .82 ©第49页，共107页 00.00 - - - -4,400,
0 00.00 - - - - - - - - - - - - - - - - -112,219.-112,219.40 - 40 - -112,219.-112,219.40 - 40 - - - - - - - - - - - - --97,781.82 - - - - - - - - - - - - - - - - - - --97,781.82 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -112,219.1,009,974.610,619, 40 3975.85 河南索克物业发展股份有限公司报告 附： 备查文件目录 2015年度 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
（三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
文件备置地址： 公司档案室及财务档案室 ©第
50页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司报告 2015年度 河南索克物业发展股份有限公司2015年度财务报表附注
一、公司的基本情况 （一）公司概况
1．历史沿革 河南索克物业发展股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）前身为河南索克 物业发展有限公司（以下简称“有限公司”），有限公司系河南省索克实业有限公司、姜 芳两位股东共同投资成立，于
2002年5月8日注册成立。
设立出资300.00万元，以货币 资金出资，本次出资业经河南世纪联合会计师事务所出具豫世会验字【2002】第4-72号 验资报告验证，并于2002年5月取得了郑州市工商行政管理局核发的营业执照号为 的《企业法人营业执照》。
股东首次出资情况如下：（单位：万元） 序号 股东名称 货币出资 1河南省索克实业有限公司 195.00
2 姜芳 105.00 合计 300.00 出资比例（%）65.0035.00 100.00 股权性质法人股东自然人股东 根据2004年2月16日股东会决议，同意河南省索克实业有限公司将其在公司出资人 民币195.00万元转让，其中105.00万元转让给姜芳，75.00万元转让给郭晓民，15.00万 元转让给郑新桥。
变更后情况如下：（单位：万元） 序号 股东名称 货币出资
1 姜芳 210.00
2 郭晓民 75.00
3 郑新桥 15.00 合计 300.00 出资比例（%）70.0025.005.00 100.00 股权性质自然人股东自然人股东自然人股东 ©第51页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司报告 2015年度 根据2005年9月21日股东会决议，同意股东郭晓民将其在公司股权中的60.00万元转让给张晓盈。
变更后情况如下：（单位：万元） 序号 股东名称 货币出资
1 姜芳 210.00
2 张晓盈 60.00
3 郭晓民 15.00
4 郑新桥 15.00 合计 300.00 出资比例(%)
70.0020.005.005.00 100.00 股权性质自然人股东自然人股东自然人股东自然人股东 根据2006年6月股东会决议，同意股东张晓盈将其在公司股权中的30.00万元转让给姜芳。
变更后情况如下：（单位：万元） 序号 股东名称 货币出资
1 姜芳 240.00
2 张晓盈 30.00
3 郭晓民 15.00
4 郑新桥 15.00 合计 300.00 出资比例(%)
80.0010.005.005.00 100.00 股权性质自然人股东自然人股东自然人股东自然人股东 根据2006年6月股东会决议，公司增加注册资本200.00万元，本次增资由股东姜芳、张晓盈、郑新桥、郭晓民以货币资金出资。
本次增资业经河南海纽联合会计师事务所出具 豫海会验字（2006）第003号验资报告验证确认。
本次变更后各股东出资情况如下：（单位：万元） 序号 股东名称 货币出资 出资比例（%）
1 姜芳 400.00 80.00
2 张晓盈 50.00 10.00
3 郑新桥 25.00 5.00
4 郭晓民 25.00 5.00 合计 500.00 100.00 股权性质
自然人股东自然人股东自然人股东自然人股东 2007年12月，根据公司股东会决议，同意张晓盈将其在公司股权的50.00万元全部 转让给姜芳。
本次变更后各股东出资如下：（单位：万元） 序号 股东名称 货币出资 出资比例（%） 股权性质 ©第52页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司报告 序号 股东名称
1 姜芳
2 郑新桥
3 郭晓民 合计 2015年度 货币出资450.0025.0025.00500.00 出资比例（%）90.005.005.00 100.00 股权性质自然人股东自然人股东自然人股东 2014年9月10日，根据公司股东会决议，公司增加注册资本为人民币220.00万元，由 姜芳、郭成志等11位自然人股东以货币出资440.00万元，其中220.00万元增加实收资本、 220.00万元增加资本公积。
本次增资业经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所 出具勤信豫验字【2014】第10号验资报告验证确认。
本次变更后各股东出资情况如下：（单位：万元） 序号 股东名称 货币出资 出资比例（%）股权性质
1 姜芳 702.00 97.5000自然人股东
2 郭成志 10.00 1.3889自然人股东
3 闫纪军 4.00 0.5556自然人股东
4 申双峰 1.00 0.1389自然人股东
5 宋俊挺 1.00 0.1389自然人股东
6 李朴 0.50 0.0694自然人股东
7 任媛 0.50 0.0694自然人股东
8 郑荣 0.50 0.0694自然人股东
9 柴彦华 0.20 0.0278自然人股东 10 王玉婷 0.20 0.0278自然人股东 11 孟晓斐 0.10 0.0139自然人股东 合计 720.00 100.00 2014年12月1日，根据有限公司出资人关于公司整体变更设立股份有限公司的决议和整体变更后公司章程的规定，由有限公司全体出资人以其拥有的有限公司截至2014年10月31日止的净资产9,497,781.82元折合为本公司的股本，整体变更后本公司申请登记的注册资本为人民币900.00万元，其余净资产497,781.82元（其中资本公积400,000.00元，未分配利润97,781.82元）计入资本公积。
本次变更业经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2014年12月20日出具勤信验字【2014】第1048号验资报告。
本次变更后各股东出资情况如下：（单位：万元） ©第53页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司报告 序号 股东名称
1 姜芳
2 郭成志
3 闫纪军
4 申双峰
5 宋俊挺
6 李朴
7 任媛
8 郑荣
9 柴彦华 10 王玉婷 11 孟晓斐 合计 2015
年度 货币出资877.5012.505.001.251.250.6250.6250.6250.250.250.125900.00 出资比例（%）97.50001.38890.55560.13890.13890.06940.06940.06940.02780.02780.0139100.00 股权性质自然人股东自然人股东自然人股东自然人股东自然人股东自然人股东自然人股东自然人股东自然人股东自然人股东自然人股东
2．行业性质本公司所属行业为物业管理服务行业。
3．公司注册地址和经营范围注册地址：郑州市东明路218号经营范围：物业管理的咨询服务，房地产营销咨询服务，物业管理。
（法律、行政法规 或者国务院决定规定应经审批的，未获批准前不得经营，依法须经批准的项目，经相关部门 批准后方可开展经营活动）
4．法定代表人：姜芳
5．财务报告的批准报出日本财务报表经公司董事会于2016年4月1日批准报出。
（二）合并财务报表范围 截至报告期末，纳入合并财务报表范围的有1家子公司郑州索克开来物业服务有限公司，详见本附注
七、在其他主体中的权益。
二、财务报表的编制基础 （一）编制基础 本财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照企业会计准 ©第54页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司报告 2015年度 则的有关规定，并基于本附注
三、“重要会计政策和会计估计”进行编制。
（二）持续经营 本公司自本报告期末起12个月内不存在对本公司持续经营能力产生重大疑虑的事项 或情况。
三、重要会计政策和会计估计 （一）遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务 状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
（二）会计期间 本公司会计年度自公历
1月1日起至12月31日止。
（三）营业周期 正常营业周期，是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。
本公司正常营业周期短于一年。
正常营业周期短于一年的，自资产负债表日起一年内变现的资产或自资产负债表日起 一年内到期应予以清偿的负债归类为流动资产或流动负债。
（四）记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。
（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1．同一控制下企业合并的会计处理方法 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性 的，为同一控制下的企业合并。
同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企 业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。
合并日，是指合并方实际取 得对被合并方控制权的日期。
本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取 得的资产和负债，按照合并日被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表的账面价值 的份额计量。
本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值 总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。
©第
55页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司报告 2015年度 合并方在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得日与合并方与被合并方同处于同 一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益 变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
2．非同一控制下企业合并的会计处理方法 参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的 企业合并。
非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为 购买方，参与合并的其他企业为被购买方。
购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控 制权的日期。
本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的 差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额， 首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量 进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的， 其差额计入当期损益。
购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条 件而未予确认的，在购买日后
12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关 情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则 确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益； 除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。
通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准 则解释第
5号的通知》（财会〔2012〕19号）和《企业会计准则第33号——合并财务报 表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准，判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。
属于“一揽子交易”的，参考本部分前面各段描述及《长期股权投资》准则进行会计处理； 不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理： 在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增 投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其 他综合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相 关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量 设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转入当期投资收益）。
©第
56页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司报告 2015年度 在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的 公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持 有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方 直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买 方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转为购买日 所属当期投资收益）。
（六）合并财务报表的编制方法
1．合并财务报表范围的确定原则 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。
控制是指本公司拥有对被投资方的 权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力 影响其回报金额。
相关活动是指对被投资方的回报产生重大影响的活动。
被投资方的相关 活动根据具体情况进行判断，通常包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产 的购买和处置、研究与开发活动以及融资活动等。
合并范围包括本公司及全部子公司。
子公司，是指被本公司控制的企业或主体。
一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将 进行重新评估。
2．合并财务报表编制的方法 本公司以自身和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。
从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合 并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。
对于处置的子公司，处置日前的经 营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司， 不调整合并资产负债表的期初数。
非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经 营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务 报表的期初数和对比数。
同一控制下企业合并增加的子公司，其自合并当期期初至合并日 的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整 合并财务报表的对比数。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照 本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
对于非同一控制下企业 ©第
57页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司报告 2015年度 合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。
子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益 及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。
子公司当期净损益中 属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。
少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额， 冲减少数股东权益。
当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权， 按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。
处置股权取得的对价与剩余股权公允价 值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额 之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。
与原有子公司股权投资相关的其他综合收 益，在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理 （即，除了在该原有子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外，其余 一并转为当期投资收益）。
其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第
2号——长期 股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计 量。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子 公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。
处置对子公司股权投资的 各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事 项作为一揽子交易进行会计处理：
（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下 部分处置对子公司的长期股权投资”适用的原则进行会计处理。
处置对子公司股权投资直 至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制 权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有 ©第
58页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司报告 2015
2015年5月8日，公司成功进驻平顶山银行郑州分行大厦。
至此，公司又新增一家为其提供物业管理服务的金融机构。
11月20日，索克物业在管项目绿地世纪峰会通过“郑州市物业管理示范大厦”检查组验收，被评定为郑州市物业管理示范大厦。
这是索克物业强化物业服务规范、提升物业服务品质取得的又一成绩。
12月，索克物业荣获“2015年度郑州市物业管理优秀诚信企业”称号。
这是索克物业用高品质的服务实现对广大业主、开发商、社会的承诺，从而得到的高度赞誉。
第2页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 目录 第一节声明与提示.........................................................................................................................5
第二节
公司概况.............................................................................................................................
7第三节会计数据和财务指标摘要...............................................................................................
9第四节管理层讨论与分析..........................................................................................................
11第五节重要事项...........................................................................................................................
20第六节股本变动及股东情况......................................................................................................22第七节
融资及分配情况..............................................................................................................
23第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况....................................................................25第九节公司治理及内部控制......................................................................................................28第十节
财务报告...........................................................................................................................
31 第3页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 释义项目 公司、本公司、索克物业主办券商会计师事务所三会高级管理人员管理层《公司法》元、万元报告期索克开来 双体系 CRM 释义 释义 河南索克物业发展股份有限公司方正证券股份有限公司中勤万信会计师事务所股东大会、董事会、监事会公司总经理、副经理、财务总监、董事会秘书等公司董事、监事及高级管理人员《中华人民共和国公司法》人民币元、万元2015年1月1日至2015年12月31日郑州索克开来物业服务有限公司ISO9001:2008国际质量体系、ISO14001:2004环境管理体系客户关系管理 第4页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 第一节声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。
会计师事务所对公司出具了审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
中勤万信会计师事务所对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对 相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
事项是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在豁免披露事项 是或否否 否否 【重要风险提示表】重要风险事项名称 公司治理的风险 实际控制人不当控制的风险市场竞争风险经营成本上升的风险 重要风险事项简要描述 公司虽然建立了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制制度体系，但是由于股份公司成立时间较短，公司的各项管理、控制制度的执行未经过较长时间的实践检验。
因此公司治理和内部控制体系尚需进一步完善，公司经营中可能存在内部管理不适应发展，进而影响公司稳定、健康发展的风险。
公司董事长姜芳为公司第一大股东实际控制人，直接持有公司877.50万股，占比公司总股本的97.50%，且担任公司董事长兼总经理，若利用其对公司的实际控制权，对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能会给公司经营和其他股东带来风险。
目前物业企业众多，已形成了市场竞争加剧的局面，商业模式传统，区域化经营明显，而且物业行业门槛较低，业内企业均面临市场竞争的风险。
公司营业成本以人工成本为主，随着公司业务规模不断扩大，员工数量将会随之增长，员工平均工资亦有上涨趋势，人工成本上升将可能对公司的盈利水平将造成不利影响。
第5页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 应收账款风险 本期重大风险是否发生重大变化： 公司服务客户较多，而且情况复杂，难免出现物业费拖欠的现象，如果出现坏账，势必对公司利润造成较大影响。
否 第6页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 第二节公司概况
一、基本信息公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人注册地址办公地址 主办券商主办券商办公地址会计师事务所签字注册会计师姓名会计师事务所办公地址 河南索克物业发展股份有限公司HenansokePropertyDevelopmentCo.,LTD索克物业832816姜芳郑州市东明路218号郑州市西三环与五龙口南路交叉口大学科技园9号14楼郑州市东明路218号方正证券股份有限公司湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦23层 中勤万信会计师事务所张宏敏、孔建波 郑州市金水区纬四路东段17号11层1113号
二、联系方式董事会秘书或信息披露负责人电话传真电子邮箱公司网址联系地址及邮政编码 公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地 柴彦华0371-609068072456794627@河南省郑州市西三环电厂南路大学科技园9号楼14楼邮编450000公司档案室
三、企业信息 股票公开转让场所挂牌时间行业（证监会规定的行业大类）主要产品与服务项目普通股股票转让方式普通股总股本 全国中小企业股份转让系统2015-07-24物业管理服务行业 单位：股 物业管理的咨询服务、房地产营销咨询服务、物业管理协议转让9,000,000 第7页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司 2015年度报告 控股股东 姜芳 实际控制人 姜芳
四、注册情况项目企业法人营业执照注册号税务登记证号码组织机构代码 号码（1-1） 73906681-
7 报告期内是否变更否 否否 第8页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 第三节会计数据和财务指标摘要
一、盈利能力 营业收入 毛利率% 归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）基本每股收益 本期40,724,055.0127.67%1,438,249.221,441,234.59 12.41% 12.44% 上年同期30,886,072.8527.47%1,760,253.09 单位：元 增减比例%31.85%-18.29% 1,775,340.20 -18.82% 26.33% _ 26.55% - 0.16 0.29 -
二、偿债能力 资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率%流动比率利息保障倍数 本期期末17,502,764.912,960,048.7012,304,876.601.3716.91%3.1814.20 上年期末21,634,203.858,603,142.1010,866,627.38 单位：元 增减比例%-19.10%-65.59%13.24% 1.21 13.22% 39.77% - 1.54 - 9.03
三、营运情况 ©第9页，共107页 单位：元 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率存货周转率 本期1,316,800.34 63.760.00 上年同期13,642,766.48 增减比例%- 50.94 - 0.00 -
四、成长情况 本期 总资产增长率%营业收入增长率%净利润增长率% 上年同期 -19.10%31.85%-2.61% 增减比例% 63.33% - 11.50% - 499.29% -
五、股本情况 普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量带有转股条款的债券期权数量
六、非经常性损益 本期期末 项目非经常性损益合计 所得税影响数少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 上年期末 9,000,000- 9,000,000 单位：股 增减比例% - - - - - - - - - 单位：元 金额-3,980.50995.130.00-2,985.37 ©第10页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 第四节管理层讨论与分析
一、经营分析 (一)商业模式 物业管理行业经过长期发展，行业市场机制逐步完善，政策法规环境逐步走向规范，未 开发的物业管理市场以及随着房地产行业的发展，物业管理市场蕴藏着巨大的发展空 间。
索克物业作为房地产行业后端的物业管理服务企业，公司自
2002年成立以来，经过
十 余年发展，积累了丰富的客户资源与市场经验，是河南高端物业管理市场的引领者，拥 有国家一级物业管理资质，物业管理覆盖了政府机关、银行、高、中档商业写字楼及住 宅小区等领域，以及与商业地产捆绑式运作，形成了索克物业独特的运营模式。
通过品 牌化
、专业化、标准化、亲情化的物业管理服务，公司获得客户一致好评，客户满意 度不断提升。
另外，公司通过品牌建设和优质的管理服务，拥有了较多的质优项目及潜在的客户资源， 也为公司业务发展带来持续稳定的增长。
物业管理与互联网+的完美融合，写字楼、社区、周边用户、周边商业及各类资源的有 效整合，形成了新的业态。
公司正在通过电商平台建设、项目设施设备信息化管理、客 户满意度网络化评分系统、空置房源信息化代理等互联网运用平台的建设，逐步实现为 业主提供优质物业管理服务的同时，为公司开辟了更广泛的利润空间。
公司未来将积极拓展省外业务空间，探索养老物业服务、商务会议服务、餐饮服务等与 物业管理的深度结合，加快企业发展。
报告期内公司商业模式无重大变化。
年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 (二)报告期内经营情况回顾 公司
2015年面对物业行业激烈的市场竞争，经全体员工共同努力，取得了较好成绩。
报告期内，公司积极开拓市场，业务获得较快发展，主营收入增加明显。
2015年，公司在原“中国物业管理协会会员单位、河南省物业管理师协会理事单位、郑州市物业管理协会副会长单位”基础上，又获得“郑州市物业管理优秀诚信单位”、“AAA级信用等级单位”荣誉称号。
公司相关人员被评为中国物业管理协会设施设备专业委员会专家委员和郑州市物业协会法制委员会委员，董事长被评为“郑州市物业协会优秀工作者”，公司行业地位进一步提高，话语权进一步增强。
©第11页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告公司从规范物业服务管理着手，树立标杆项目，报告期内在管项目“绿地世纪峰会”通过检查组验收，被评定为“郑州市物业管理示范大厦”。
在提高服务品质方面，以提供品牌化、专业化、标准化、亲情化服务为己任，客户满意度进一步提升。
报告期内，客户满意度达到96%以上、设备完好率达到97%、问题处理率及维修及时率均为100%。
在优化团队管理上，实施项目岗位优化，竞聘上岗，使团队素质不断提高。
在体系管理方面，大力推进标准化建设，完善基础标准，积极推行双体系的贯彻实施。
同时，公司持续完善法人治理结构，努力构建有效的风险管控体系，不断完善各项管理制度，经营管理与风险预防水平全面提升。
报告期内，公司完成营业收入4072.41万元，同比增长31.85%；营业成本2945.73万元，同比增长31.50%；实现净利润216.69万元，同比下降2.61%。
在消化三板挂牌费用110万元后，净利润未明显下降。
1.主营业务分析
(1)利润构成 单位：元 本期 上年同期 项目 金额 变动比例% 占营业收入的比 金额 变动比例% 占营业收入的比 重% 重% 营业收入 40,724,055.0131.85% -30,886,072.8511.50% - 营业成本 29,457,330.9031.50% 72.33%22,400,838.88-0.52% 72.53% 毛利率% 27.67% - - 27.47% - - 管理费用 5,297,276.8575.67% 13.01%3,015,490.225.98% 9.76% 销售费用 247,454.4371.48% 0.61% 144,305.8946.38% 0.47% 财务费用 220,506.15-57.61% 0.54% 520,213.41203.88% 1.68% 营业利润 3,183,442.533.14% 7.82%3,086,395.33480.94% 9.99% 营业外收入 0.020.00% 0.00% --100.00 0.00% % 营业外支出 3,980.52-80.21% 0.01% 20,117.751,911.7 0.07% 8% 净利润 2,166,892.09-2.61% 5.32%2,225,029.34499.29% 7.20% 项目重大变动原因: 营业收入4072.41万元，比上年同期3088.61万元增加983.80万元，增长率31.85%，主要系当年新增核算项目8个，物业服务费调增2个项目所致。
主营业务成本2945.73万元，比上年2240.08万元增加705.65万元，增长率31.50%，主要系增加8个项目人力成本、项目员工上调人工成本的增长，2项共计199.19万元，统筹医保上调25.20万元，项目基础员工外包费用481.26万元。
管理费用主要包括职工薪酬、办公费、差旅费、中介机构费、业务招待费、咨询费、折旧费等项目，2015年管理费用529.73万元，比上年301.55万元增加228.18万元，增长75.67%，主要系人力成本、中介机构费、折旧费的增长，共计增长287.58万元，同时办公费、差旅费、业务招待费等项目减少59.40万元。
销售费用24.75万元，比上年14.43万元增加10.32万元，增长率71.48%。
主要系营销人 ©第12页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告员增加及人工成本提高所致。
财务费用22.05万元，比去年52.02万元减少29.97万元，降低57.61%。
主要是偿还贷款500万后，减少利息费用所致。
营业外支出0.39万元，比上年减少1.61万元，降低80.21%，主要是因到期固定资产清理所致。
(2)收入构成 项目 主营业务收入 其他业务收入合计 按产品或区域分类分析： 类别/项目 写字楼项目住宅项目展厅项目厂区项目 本期收入金额 39,483,370.92 1,240,684.0940,724,055.0
1 本期成本金额 29,457,330.90- 29,457,330.90 本期收入金额 37,359,673.891,931,613.001,079,089.68353,678.44 占营业收入比例%91.74%4.74%2.65%0.87% 上期收入金额 30,886,072.85 30,886,072.85 单位：元上期成本金 额22,400,838 .88- 22,400,838.88 上期收入金额 28,124,191.301,872,322.90 711,854.97177,703.68 单位：元 占营业收入比例%91.06%6.06%2.30%0.58% 收入构成变动的原因本期收入构成与上一年度相比无大变化。
(3)现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 1,316,800.34 13,642,766.48 投资活动产生的现金流量净额 -54,386.20 -8,185,580.00 筹资活动产生的现金流量净额 -5,568,168.55 3,803,571.18 现金流量分析： 2015
年经营活动产生的现金流量净额较2014年减少了1232.60万元，主要原因系：
（1）接受劳务支付的现金较上年增加约1104万元，因而现金净额流出增大；
（2）收入增加，支付的税费较上年增加。
2、投资活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流净额2015年比上年增加了813.12万元。
主要原因是2015年未发生大笔固定资产购置费用（仅有购置电子设备及其他固定资产购置6.33万元），而在2014年公司购入房屋支付753.03万元以及预付装修款项58.00万元。
3、筹资活动产生的现金流量净额2015年筹资活动产生的现金流量净额较2014年减少了937.17万元，主要原因是：（1）2015年偿还银行借款500万元；（2）2014年吸收股东投资款440万，而2015年未发 ©第13页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告生筹资活动形成现金流入。
(4)主要客户情况 序号 客户名称
1 郑州银行股份有限公司
2 郑州市郑东新区机关事务管理中心 郑州国家干线公路物流港建设开发投
3 资有限公司
4 黄河小浪底水资源投资有限公司
5 郑州高新区管委会 合计 销售金额 9,546,835.712,402,330.91 年度销售占比 23.44%5.90% 单位：元 是否存在关联关系否否 2,151,392.91 5.28% 否 1,504,474.401,277,996.0016,883,029.93 3.69% 否 3.14% 否 41.45% -
(5)主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比是否存在关 联关系
1 郑州市金水区蓝图清洁用品商行 97,337.30 6.34% 否
2 郑州舒韵商贸有限公司 179,207.20 11.67% 否
3 郑州市小杰办公用品商行 138,097.60 8.99% 否
4 郑州市金水区迅佳文具办公用品商行 191,928.30 12.49% 否
5 郑州市金水区锦鸿水暖五金店 167,547.82 10.91% 否 合计 774,118.22 50.40% - 公司供应商主要是为客户提供物业管理服务所需的保洁用品及维修材料的供应商家，供
应商的选定，严格按照公司内部管理规定办理，要求供应商具有相应的产品生产资质，并对产品质量由使用部门进行评定，根据评定情况，确定是否进行长期合作，公司对各供应商均签订了合同。
(6)研发支出 项目研发投入金额研发投入占营业收入的比例% 本期金额 0.000.00% 上期金额 单位：元 0.000.00% 项目 货币资金应收账款
2.资产负债结构分析 本年期末 上年期末 金额 变动比例%占总资产金额 变动比例% 的比重％ 7,677,406.16 -35.93% 43.86%11,983,160.57 340.17% 1,178,375.821,090.47% 6.73% 98,984.07 -91.11% ©第14页，共107页 单位：元 占总资产比重的 占总资产增减 的比重％ 55.39% -11.53% 0.46% 6.27% 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 其他应收款 495,116.46 34.48% 2.83% 368,173.81 -95.74% 1.70% 应付账款 67,023.80 -76.59% 0.38% 286,298.60 891.96% 1.32% 固定资产 7,375,973.20 -5.36% 42.14% 7,794,119.81
2,183.91% 36.03% 其他应付款 481,467.11 -66.54% 2.75% 1,439,031.45 32.09% 6.65% 短期借款 --100.00% 0.00% 5,000,000.00 0.00% 23.11% 预收账款 1,349,902.17 66.40% 7.71% 811,232.11 840.78% 3.75% 资产总计 17,502,764.91 -19.10% - 21,634,203.85 63.33% - 资产负债项目重大变动原因： 资产负债变动分析：
（1）货币资金较上年减少
430.58万元，主要系偿还短期借款所致。
（2）应收账款较上年增加107.94万元，主要系年末平顶山银行86.94万元、河南省国龙置业12.90万元、中州快捷酒店6.14万元等客户物业费、电费未按时到账所致。
(3)其他应收款较上年增加12.69万元，主要系支付的投标保证金。
（4）应付账款较上年减少21.93万元，主要系支付了评估费用5万元，清洁费用9.28万元等。
（5）其他应付款较上年减少95.76万元，主要系子公司索克开来的电费由物流港垫付，去年底收到此电费后将其通过其他应付款科目核算，而今年已将此电费支付给供电局，故其他应付款年末余额减少。
（6）短期借款减少500万元，是年度内偿还了该笔贷款。
（7）预收账款较上年增加了53.87万元，主要系跨年物业费增加所致。
3.投资状况分析 1.13%-0.94% 6.11%-3.90%-23.11% 3.96%-
(1)主要控股子公司、参股公司情况 索克开来是索克物业的控股子公司，公司占其60%的股份。
是一家专门从事物业服务、房屋租赁、房地产信息咨询的专业企业：2015年末索克开来资产总额820.18万元，报告期内完成主营收入774.21万元，实现利润总额243.06万元，净利润182.16万元，比上年同期增长56.78%。
(2)委托理财及衍生品投资情况 无 (三)外部环境的分析
一、物业管理市场处于绝对扩大阶段，这为物业管理带来了生存发展空间，同时市场本身的复杂性，增加了物业行业市场扩大的难度
1、物业管理企业面对的市场是一个不断扩大的市场物业管理行业初具规模，物业管理市场覆盖面越来越大，除小区外，还有写字楼、酒店、工业区、商场、学校、医院、仓库、机场、车站等，物业管理内涵不断扩大，包括房屋及相关设备维修养护、小区保安、环境保洁、绿化养护、物业中介、居民生活服务等综合配套服务。
物业管理市场在今后将拥有巨大发展空间，首先，目前物管覆盖面占物业总量接近40%，这就意味着还有60%的未开发市场。
其次，房地产行业的发展为物业管理市场的扩大提供了更大空间。
2、物业管理企业在市场拓展中存在难度第
一，整个物业管理市场发展处于不平衡的状态；第
二，物业管理行业门槛较低，加剧了市场竞争；第
三，物业管理中的硬件条件参差不齐；第
四，物业企业自身存在的问题，影响了物业市场的扩大。
二、政府对物业管理环境的不断改造，使物业管理企业的生存空间发生了变化 ©第15页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告
1、政策法规环境逐步走向规范从《城市新建住宅小区管理办法》的颁布到《物业管理条例》的正式实施，我国物业管理政策法规体系建设已初具雏形。
2、政府部门加强监管力度，改善了物业管理环境。
配套政策的出台，加强监管力度，规范物管企业市场行为，为物业管理的良性发展打造了健康平台。
三、物业管理市场环境的改变，促使其总体向着良性循环的方向发展，但也存在着不足
1、业主物业市场观念有所改善，但缺乏等价交换意识；
2、物业收费虽然有上升趋势，但总体物业定价标准违背等价交换原则，质价不符；
3、缺乏良好的竞争机制，造成不正常竞争；
4、相关企业的非市场化行为，加大了物业管理企业的管理成本和管理难度。
(四)竞争优势分析
一、竞争优势：
1、行业地位不断提高，话语权不断增强索克物业经过十余年苦心经营，行业地位不断提高，目前为中国物业管理协会会员单位、河南省物业管理师协会理事单位、郑州市物业管理协会副会长单位。
公司相关人员被评为中国物业管理协会设施、设备专业委员会专家委员和郑州市物业协会法制委员会委员。
索克物业利用资本市场机遇，成为河南首家在新三板成功挂牌的物业管理企业，彰显了品牌资本价值，使索克物业成为了河南物业管理行业的一面旗帜，确立了河南物业市场的领军地位。
2、强化客户服务意识索克物业秉承“服务无止境”的理念，从规范、细化管理入手，将客户意识贯穿作业全过程，将提高客户满意度作为首要，对业主提出的意见建议，尽可能满足其需求，让索克走近完美。
3、人才优势索克物业在十余年的市场化运作中，不仅培养了大批一专多能、对公司忠心的复合型物业人才，同时索克物业非常重视人才梯队的建设，既保证了索克人员的稳定性，又保证了从业人员的素质，正是由于人才梯队作为后盾，不仅确保了在管项目物业管理服务的品质，而且在承接新项目时也能够在短时间内组织一支管理能力强的团队，从而保证了新项目物业管理服务的高标准、高品质和高需求。
4、管理优势公司于2007年9月顺利通过ISO9001:2008国际质量体系认证；2011年通过ISO14001:2004环境管理体系认证，成为通过国际质量、环境双认证企业。
索克物业拥有物业服务企业国家一级资质。
并建立了三级质量管理体系、三级培训体系、三级回访体系，加之客户投诉、服务不合格项一站式服务，质量问题通过收集、反馈、改进以及预防、评定活动，使索克物业管理服务质量得到持续改进和优化。
5、企业信用优势诚信经营是企业持续发展的根本，2015年索克物业通过了河南省信用建设促进会及河南省企业信用评级委员会的综合考评，根据企业的外部环境和自身运营状况的综合分析，肯定了公司在经营情况、人员情况及财务状况等方面的优势，最终评定公司信用等级为AAA级，成为公司信用基础完善，信用能力强，诚信度高，发展趋势乐观，综合能力处于行业领先水平的物业管理企业。
6、商业租赁和物业管理一体化运营机制 ©第16页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告索克旗下企业除了物业管理业务外，还有商业租赁业务，并形成了商业租赁和物业管理一体化的运营机制，二者相辅相成，良性互动。
二、不利因素：
1、物业行业虽为朝阳产业，但由于门槛较低，成功进入的可能性大，在这种行业发展趋势的推动下以及不正常的竞争手段，使企业之间的竞争更加激烈。
2、由于“服务”这一商品的特殊性，其差异度主要是通过给业主带来的效用来进行衡量的。
而“效用”本身则带有主观色彩，这使得企业要突显其差异来获得有利竞争地位更为困难。
3、为了保证物业服务质量持续提高，使经营成本增加，经营利润率下降。
(五)持续经营评价 报告期内，从外部环境看，物业管理市场处于绝对扩大阶段，这为物业管理企业带来了生存发展空间，政策法规环境也逐步走向规范。
从公司内部看，公司保持了核心团队的稳定，服务品质不断提升，管理逐步规范细化，同时公司管理团队深刻理解物业行业未来发展趋势，并不断增加物业服务内涵，以及向相关行业的渗透，都提高了公司经营的可持续性。
目前公司不存在对持续经营能力有重大不利影响的事项，具有较好的持续经营能力。
(六)自愿披露 无
二、未来展望（自愿披露） (一)行业发展趋势 针对目前物业管理的现状及发展趋势，未来的物业管理企业必将向着社会化、专业化、智能化和信息化的方向发展。
1、物业服务管理的社会化物业服务管理涉及面比较广，业务也比较繁杂，物业服务公司既可以承担全部业务，也可以把专业性比较强的部分服务项目分离出去，委托专业公司来完成。
物业服务公司主要进行组织、协调和管理。
2、物业服务管理的专业化物业管理由物业管理公司实施对物业的统一管理，除了物业管理公司从事专业服务外，绿化公司、保安公司、保洁公司等专业化公司提供专业服务已逐步成为一种趋势。
物业管理公司仅仅是一个管理机构，而将一些专业管理以经济合同的方式交予相应的专业经营服务公司。
3、物业服务管理的智能化与信息化物业服务管理的智能化与信息化是物业服务管理的必然趋势。
运用现代控制技术、自动控制技术、通信技术等高新技术，实现对物业及物业设施设备、物业环境、物业消防、安保等自动控制和集中管理，全面提升管理水平，打造自己的服务品牌，实现规模化、集约化经营模式。
上述发展趋势对公司未来经营业绩和盈利能力将产生影响。
(二)公司发展战略 公司发展战略整体围绕“业务+资本”两条主线，目前，正着手建立以业务经营平台为基础，资本运作平台为手段的一体化运行机制，通过业务、资本双轮驱动，形成业务经 ©第17页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告营和资本经营的良性互动。
1、打破区域化，走出河南，面向全国，通过在外地设立分公司的方式拓展业务，加快企业规模化发展；
2、为提升服务品质，建立客户活动中心，通过开展形式多样的文创活动，提高客户满意度、忠诚度，提升物业管理企业的文化品位；
3、在互联网创新模式下，推进业务和品牌转型，逐步趋向提档升级的多元化态势，在现有业务基础上向社区养老、社区家政等细分领域拓展，积极搭建居住生活新场景，引领居民社区生活方式的蝶变。
同时，逐步完成向其他领域的渗透。
4、根据公司业务需要，调整人才结构，建立有效人才储备，优化晋升渠道，为公司发展提供人才保障；
5、利用已搭建的资本平台，通过资本运作，实现公司跳跃式发展。
一是通过内部资源优化配置，扩大股本规模，实现资本增值。
二是通过行业深耕，把握市场机遇，选择性进行强强联合，采取参股，并购等手段，加快企业发展。
6、抓住机遇，发掘行业机会，选择时机进军幼儿教育行业。
7、依托知名互联网品牌和教育机构，通过CRM管理，充分利用公司拥有的客户资源，创造新的商业模式和盈利模式，打造内外结合，资源优化配置的生态商业圈。
(三)经营计划或目标
1、公司进一步提升行业地位，扩大影响力，增强话语权；
2、报告期内完成河南省和郑州市创优项目各一个，进一步优化内部管理；
3、提高科技手段，推进信息化建设。
如：根据项目的变化、增减站点、增加设施设备的名片信息、包含购入时间、使用年限、年检提醒、设备位置等，以及各项目收费管理中财务板块的修改、维修派工单工作量计算；
4、逐步形成人资绩效考核、档案、监控、门禁、梯控、设施设备、地下停车场等智能化管理，提高管理水平，降低管理成本；
5、增加员工基础资料、晋升之路、工作目标分解、通过绩效考核完成全员工资的自动生成；
6、伴随移动用户及移动端设备的快速发展，建立微网站，对公司的内部管理、设施设备管理、人员管理、客户服务提供支撑。
公司经营计划涉及的投资资金来源于公司的自筹资金，该经营计划并不构成对投资者的业绩承诺，请投资者对此保持足够的风险意识。
(四)不确定性因素 公司所处的物业管理行业，虽然发展良好，但因外部环境变化会受到影响，且该行业竞争呈现加剧趋势，这将给业务拓展带来困难，使主营收入增幅放缓，进而会对公司2016年经营计划会产生影响。
三、风险因素 (一)持续到本年度的风险因素
一、公司治理的风险及对策公司虽然建立了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制制度体系，但是由于股份公司成立的时间较短，公司的各项管理、控制制度的执行未经过一个完整经营周期的实践检验。
因此公司的治理和内部控制的体系存在日后进一步完善情况，公司经营中可能存在内部管理不适应发展，进而影响公司稳定、健康发展的风险。
©第18页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告针对此情况，公司将逐步完善法人治理结构，不断规范公司治理，遵照议事规则和章程召开三会，严格履行内控体系，促进公司健康发展。
二、实际控制人不当控制的风险及对策公司董事长姜芳为公司第一大股东实际控制人，直接持有公司877.50万股，占比公司总股本的97.50%，且担任公司董事长兼总经理，若利用其对公司的实际控制权，对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能会给公司经营和其他股东带来风险。
考虑以上风险，公司一方面从建立科学决策机制入手，实行决策多听取分管领导意见，遵循综合优化原则，权衡利弊后才最终决策。
另一方面，从促进公司发展角度出发，引进战略投资者，稀释控股比例，以便引进先进的管理思想，开拓思路，不断优化公司股本结构，提高公司管理水平。
三、市场竞争风险及对策目前物业企业众多，已形成了市场竞争加剧的局面，商业模式传统，区域化经营明显，而且物业行业门槛较低，业内企业面临市场竞争风险。
公司在十多年物业管理实践中积累了丰富的运营管理经验，拥有一支高素质、专业化技能的管理团队，具备创新意识、决策执行能力强，面对激烈的市场竞争，公司从扩大品牌影响力、提升服务品质、规范细化内部管理入手，并通过资本运作等不断提高行业地位和话语权，走出河南，走向全国，增强公司竞争能力。
四、经营成本上升的风险及对策公司营业成本以人工成本为主，随着公司业务规模不断扩大，员工数量将会随之增长，员工平均工资亦有上涨趋势，人工成本上升将可能对公司的盈利水平将造成不利影响。
针对该风险，公司将在经营过程中努力提高管理效率，科学合理制定人员编制，加强培训，以提高人均效能，尽量减低人工成本上升对经营业绩带来的压力，同时公司也努力提升物业服务的价值，争取更高的合同价格，开拓多样化的项目服务，提升公司的抗风险能力。
五、应收账款风险及对策公司服务客户较多，而且情况复杂，难免出现物业费拖欠的现象，如果出现坏账，势必对公司利润造成较大影响。
针对已形成的应收账款，除专业部门及各项目加大催收力度外，公司成立清欠机构，尽可能减少欠款数额。
另外，公司也正在尝试通过门禁、梯控、地下停车场智能道闸等科技手段防止和减少应收账款的发生。
(二)报告期内新增的风险因素 无
四、对非标准审计意见审计报告的说明是否被出具“非标准审计意见审计报告”：审计意见类型： 董事会就非标准审计意见的说明：不适用 否标准无保留意见 ©第19页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 第五节重要事项
一、重要事项索引事项 是否存在重大诉讼、仲裁事项是否存在对外担保事项是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项是否存在经股东大会审议过的对外投资事项是否存在经股东大会审议过的企业合并事项是否存在股权激励事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在重大资产重组的事项是否存在媒体普遍质疑的事项是否存在自愿披露的重要事项 二重要事项详情 是或否否否否 是否否否否是否 否否否否 索引-
五、二、（一）
五、二、（二）- - (一)报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况 单位：元 日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 0.00 0.00 2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 0.00 0.00 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） 0.00 0.00 4财务资助（挂牌公司接受的） 0.00 0.00 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0.00 0.00 总计 0.00 0.00 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 郑州国家干线公路物流港建设开发投资有 索克开来给郑州国家干线公路物流港建设开发投资有限公司 2,151,392.91否 ©第20页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司 2015年度报告 限公司 （下称物流港）提供的物业管 理服务 河南省索克实业有限公司 关联借款 3,555,870.28否 郑州开来物业服务有限公司 提供的停车服务 5,644.81否 总计 - 5,712,908.00 - 说明
1、该关联交易是索克开来给郑州国家干线公路物流港建设开发投资有限公司（下称物 流港）提供的物业管理服务，合同于2012年3月签订，是一项延续服务合同，该合同 规定：该管理楼盘若不能100%出租，其空置房物业管理费，由物流港按照空置房面积和 规定收费标准进行支付。
鉴于索克物业于2015年7月挂牌，故在年初时未进行该日常 性关联交易额的预计，该项关联交易在2012年签约时已经过公司管理层同意，在公开 转让说明书中亦进行过详细披露，为公司连续日常性关联交易。
但因未及时预计，故本 年在偶发性关联交易中补充。
索克开来为本公司控股子公司，而物流港为本公司关联方， 故它们之间构成关联交易。
2、公司因为经营需要，由河南省索克实业有限公司提供短期资金借款，一般不超过
1 个月。
3、子公司索克开来向开来物业提供停车服务，去年发生近6000元。
(二)承诺事项的履行情况
1.关于避免同业竞争的承诺为了避免未来可能发生的同业竞争，公司控股股东、董事、监事、高级管理人员向公司出具了《避免同业竞争承诺函》，承诺其在今后作为河南索克物业发展股份有限公司的控股股东、董事、监事、高级管理人员期间，将不从事或参与与公司存在同业竞争的活动；将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员；
2.关于减少与规范关联资金往来、关联交易的承诺函为了减少与规范关联资金往来、关联交易，保障公司、其他股东及公司债权人的权益，规范公司运作及内控制度，公司郑重承诺如下：
1、将不向关联企业或其他企业进行不规范的资金拆借；
2、将不对股东、公司管理层、关联方及其他个人进行非正常经营性的个人借款；
3、将结合实际经营管理情况，尽快完善货币资金管理体系，并保证严格遵守；
4、将尽力减少或避免关联交易的发生，对于无法避免的关联交易，公司将严格按照《公司法》、《公司章程》、“三会”议事规则、《关联交易决策制度》等相关规定，严格按照决策权限分工履行决策审批程序，保证交易价格的公允性。
”公司2015年发生有关联交易未经审批的情况，但是并未对公司利益造成损害，未来公司将加强关联交易事前审批制度，严格履行决策程序。
©第21页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 第六节股本变动及股东情况
一、普通股股本情况 (一)普通股股本结构 股份性质 无限售股份总数无限其中：控股售条股东、实际件股控制人份董事、监事、高管核心员工有有限售股份限总数售其中：控股条股东、实际件控制人股董事、监事、份高管核心员工普通股总股本普通股股东人数 期初数量 - - 9,000,000 8,775,000 21,250- 9,000,000 (二)普通股前十名股东情况 比例%- - 100.00% 97.50% 0.24%- 序号 股东名称
1 姜芳
2 郭成志
3 闫纪军
4 申双锋
5 宋俊挺
6 李朴
7 任媛
8 郑荣
9 柴彦华 10王玉婷 合计 期初持股数 8,775,000125,00050,00012,50012,5006,2506,2506,2502,5002,500 8,998,750 持股变动
0 期末持股数 8,775,000125,00050,00012,50012,5006,2506,2506,2502,5002,500 8,998,750 本期变动 - - 0 0 0011 期末数量 - 比例%- - - 9,000,000 100.00% 8,775,000 97.50% 21,250 9,000,000 0.24% - 期末持股比例% 97.50%1.38%0.56%0.14%0.14%0.07%0.07%0.07%0.03%0.03% 99.99% 单位：股 期末持有限售股份数期末持有无限售股 量 份数量 8,775,000 - 125,000 - 50,000 - 12,500 - 12,500 - 6,250 - 6,250 - 6,250 - 2,500 - 2,500 - 8,998,750
0 ©第
22页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告前十名股东间相互关系说明：股东之间无关联关系，全体股东持股数量未变动。
二、优先股股本基本情况 项目 期初股份 计入权益的优先 - 股数量 计入负债的优先 - 股数量 优先股总计 - 数量变动
- - - 期末股份 - - -
三、控股股东、实际控制人情况 (一)控股股东情况 姜芳，女，出生于1973年10月，中国国籍，2010年参加清华大学战略经营总裁高级研修班学习；2012年进入新加坡国立大学商学院学习，取得硕士研究生学历。
2002年至2014年12月，任河南索克物业发展有限公司董事长兼总经理；2014年12月起，担任索克物业董事长兼总经理；任期3年，自2014年12月20日至2017年12月19日。
(二)实际控制人情况 姜芳，女，出生于1973年10月，中国国籍，2010年参加清华大学战略经营总裁高级研修班学习；2012年进入新加坡国立大学商学院学习，取得硕士研究生学历。
2002年至2014年12月，任河南索克物业发展有限公司董事长兼总经理；2014年12月起，担任索克物业董事长兼总经理；任期3年，自2014年12月20日至2017年12月19日。
四、股份代持情况本公司无股份代持情况。
©第23页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 第七节融资及分配情况
一、挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元或股 发行新增股发行发行数募集发行发行发发行发行募集资金用途募集 方案票挂牌价格量金额对象对象行对象对象（具体用途）资金 公告转让日 中董中做对中私中信 用途 时间期 监高市商象募投托及 是否 与核家数中资基资管 变更 心员 外金家产品 工人 部数家数 数 自 然 人 人 数
二、债券融资情况 代码 简称 债券类型 融资金额 票面利率% 单位：元 存续时间 是否违约 合计 - 注：债券类型为公司债券（大公募、小公募、非公开）、企业债券、银行间非金融企业融资工具、其他等。
三、间接融资情况 融资方式
银行借款 合计 融资方郑州银行优胜北路 支行 融资金额5,000,000.005,000,000.00 利息率%10.54% 单位：元存续时间是否违约2015.1.1-2否015.6.9
四、利润分配情况 15年分配预案 股利分配日期 每10股派现数（含税） 每10股送股数 ©第24页，共107页 单位：股 每10股转增数 河南索克物业发展股份有限公司 2015年度报告 - - 2.00 - 14年已分配 股利分配日期 每10股派现数（含税） 每10股送股数 单位：股 每10股转增数 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况 (一)基本情况 在公司是 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 否领取薪 水 姜芳 董事长 女 42
硕士2014.12.20-2017.12.1是
9 汪文德 董事 男 32本科2014.12.20-2017.12.1是
9 龙军 董事 男 45大专2014.12.20-2017.12.1是
9 张琳 董事 男 36本科2014.12.20-2017.12.1是
9 马新功 董事 男 47大专2014.12.20-2017.12.1是
9 郑荣监事会主女席 40大专2014.12.20-2017.12.1是
9 宋俊挺 监事 女 43大专2014.12.20-2017.12.1是
9 宋丰霞 监事 女 51中专2014.12.20-2017.12.1是
9 侯郭民 财务总监 男 55大专2014.12.20-2017.12.1是
9 柴彦华董事会秘女书 34大专2014.12.20-2017.12.1是
9 董事会人数：
5 监事会人数：
3 高级管理人员人数：
3 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 董事、监事、高级管理人员相互间不存在关联关系。
控股股东、实际控制人与除本人以 外的董事、监事、高级管理人员之间也无关联关系。
(二)持股情况 ©第
25页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司 2015年度报告 单位：股 姓名职务年初持普通股股数 数量变动 年末持普通股股数 期末普通股持股比 例% 期末持有股票期权数量 姜董事8,775,000-8,775,00097.50%- 芳 长 郑监事荣会主6,250-6,2500.07%- 席 宋俊监事12,500-12,5000.14%挺 柴彦董事华会秘2,500-2,5000.03%- 书 合计 8,796,250
0 8,796,250 97.74%
0 (三)变动情况 董事长是否发生变动 信息统计 总经理是否发生变动董事会秘书是否发生变动 财务总监是否发生变动 姓名期初职务变动类型（新期末职务任、换届、离任） 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历: 无 否否否否 简要变动原因
二、员工情况 (一)在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 行政管理人员 14 14 服务人员 372 349 营销人员
6 6 技术人员 22 22 财务人员 24 21 员工总计 438 412 注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等。
按教育程度分类
博士硕士本科 期初人数0149 ©第26页，共107页 期末人数0145 河南索克物业发展股份有限公司 2015年度报告 专科 90 85 专科以下 298 281 员工总计 438 412 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况:在职员工期末减少26人，主要是为减员增效，降低人力成本，合理定编的正常减员。
报告期内，公司根据内部管理需要，适当引进了各类人才，对提升服务品质和管理水平起到一定作用。
报告期内，公司充分利用内、外部培训资源，实施了针对新员工的入职培训，针对客户主管、秩序主管、维修主管、内审专员和财务专员等各类对口培训。
报告期内，公司员工的年度报酬（包括薪金和各种保险）均依据公司制定的有关工资管理和等级标准的规定按月发放（或缴纳），按季度根据绩效考核结果发放绩效工资。
(二)核心员工 单位：股 期初员工数量期末员工数量期末普通股持股期末股票期权数 数量 量 核心员工
3 3 - - 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况：
（1）陈晓敏，女，中国国籍，1980年6月出生，无境外永久居留权，本科学历。
2004 年6月至2006年6月，在今日消费、百姓热点栏目，任记者；2006年6月至2009年
3 月，就职于索克物业发展有限公司，任总经理秘书；2009年3月至2011年5月，在郑 州山水物业管理有限公司任客服主管；2011年5月至今，任索克物业发展股份有限公司 项目经理，具备物业管理师资格。
（2）翟金钢，男，中国国籍，1981年11月出生，无境外永久居留权，大专学历。
2004 年3月至2007年8月，就职于郑州新世纪物业管理有限公司，任客服主管；2007年
8 月至2008年8月，就职于郑州鑫苑物业管理有限公司，任客服主管；2008年8月至今， 任索克物业发展股份有限公司内审经理。
具备物业管理师资格。
（3）张晓辉，男，中国国籍，1982年7月出生，无境外永久居留权，大专学历。
2004 年5月至2010年12月，就职于河南中孚物业管理有限公司，任项目经理；2010年12 月至2011年4月就职于银基王朝项目组，任项目经理；2011年4月至今，任索克物业 发展股份有限公司项目经理，具备物业管理师资格。
报告期内，核心技术团队或关键技术人员无变动。
©第27页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 第九节公司治理及内部控制 事项年度内是否建立新的公司治理制度董事会是否设置专业委员会董事会是否设置独立董事投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否否否否否否否否 否
一、公司治理 (一)制度与评估
1、公司治理基本状况报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则》以及相关法律法规的规定，依据已制定的《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《经理工作细则》和《董事会秘书工作制度》等，完善公司法人治理结构、规范公司运作、提升公司治理水平。
公司治理架构方面，股东大会，董事会和经营层规范运作，切实保障了公司股股东的合法权益，各位董事勤勉尽职履行董事职责。
信息披露方面，公司制订了《信息披露管理制度》，严格按照法律、法规的要求，真实、准确、完整、及时地披露相关信息，并确保所有股东有平等的机会获取信息。
经董事会评估认为，公司治理机制正常发挥作用，符合《公司法》《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则》等法律法规及规范性文件的要求，能够给所有股东提供平等权利保障。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位；报告期内，公司董事会、股东大会的召集、召开程序均符合《公司章程》、《公司股东大会议事规则》等的要求，保障股东充分行驶表决权；并聘请律师出席股东大会进行见证；提案审议符合法定程序，合适的确保了中小股东的话语权。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见报告期内，公司无重大决策事项。
截至报告期末，也未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的责任和义务。
4、公司章程的修改情况无 (二)三会运作情况
1、三会召开情况 会议类型 报告期内 会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） ©第28页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告董事会
2 监事会2股东大会
0 第一届董事会第二次会议：审议同意索克物业在新三板挂牌；第一届董事会第三次会议：审议通过了《2015年度半年度报告》。
第一届监事会第二次会议：审议同意索克物业在新三板挂牌；第一届监事会第三次会议：审议通过了《2015年度半年度报告》。
-
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，公司董事会、监事会的召集，提案审议、通知时间、召开程序、表决和决议等均符合法律、行政法规和公司章程的规定。
(三)公司治理改进情况 报告期内，公司严格按照公司制度以及相关法律法规的规定，完善公司法人治理结构。
公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作、各司其职，确保公司各项工作规范运作。
报告期内，公司未引入职业经理人。
(四)投资者关系管理情况 公司制订了《投资者关系管理制度》，通过全国股转系统信息披露平台（）及时按照相关法律法规的要求充分进行信息披露，保护投资者权益。
同时在日常工作中，建立了通过电话、电子邮件进行投资者互动交流关系管理的有效途径，确保沟通畅通。
(五)董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 无
二、内部控制 (一)监事会就年度内监督事项的意见 监事会对定期报告进行了审核认为：董事会对定期报告的编制和审核程序符合法律、行
政法规、中国证监会及全国股份转让系统公司的规定和公司章程规定，定期报告的内容能够真实、准确、完整地反映公司实际情况。
监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在风险，监事会对本年度内的监督事项无异议。
(二)公司保持独立性、自主经营能力的说明 报告期内公司控股股东、实际控制人姜芳女士行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司资产完整，人员、财务、机构、业务独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力及风险承受能力。
1、业务独立 本公司业务结构完整，自主独立经营，与关联方不存在依赖关系。
公司拥有独立完整的客户服务体系，独立营销队伍，业务经营发展不依赖和受制于控股股东和任何其他关联企业。
2、人员独立公司劳动、人事及薪资福利等管理制度均独立于控股股东；总经理等高级管理人 ©第29页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告员均在本公司工作，并领取报酬。
公司董事、监事和高级管理人员的产生均严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定执行。
3、资产独立公司资产完全独立于公司股东，公司没有以资产或信誉为各股东的债务提供担保，公司对所有的资产拥有完全的控制支配权，不存在公司资产、资金被控股股东占用而损害公司利益的情况。
4、机构独立公司拥有独立的经营办公机构，不存在混合经营、合署办公等情况。
公司建立并逐步完善适应公司发展需要的、独立的组织机构和职能部门，不存在任何单位和个人干预公司机构设置的情况。
5、财务独立公司设立了独立的财务会计部门和独立的会计核算、财务管理体系，配备了相应的财务人员，建立了独立规范的财务管理体系；公司实行独立的财务决策和严格的财务监督管理，公司在银行开设了独立账户，不存在资金或资产被控股股东或其他企业任意占用的情况；公司作为独立纳税人，依法独立纳税。
(三)对重大内部管理制度的评价公司现行的内部控制制度均依据《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规的规定，结合公司自身建立了一套较为健全的内部管理制度和工作业务流程，涵盖了拓展营销、客户服务、财务、人力资源、内审体系等，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。
(四)年度报告差错责任追究制度相关情况报告期内，公司进一步健全信息披露管理事务，提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，健全内部约束机制。
报告期内，未发生重大差错更正、重大遗漏信息等情况。
公司信息披露责任人及公司管理层严格遵守制度，执行情况良好。
公司尚未制定年度报告重大差错责任追究制度。
©第30页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告
一、审计报告 第十节财务报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 勤信审字【2016】第1445号 审计机构名称 中勤万信会计师事务所 审计机构地址 郑州市金水区纬四路东段17号11层1113号 审计报告日期 2016-04-01 注册会计师姓名 张宏敏、孔建波 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限
2 审计报告正文： 审计报告 勤信审字【2016】第1445号 河南索克物业发展股份有限公司全体股东: 我们审计了后附的河南索克物业发展股份有限公司财务报表，包括2015年12月31日的合并及母公司资产 负债表，2015年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及 财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是河南索克物业发展股份有限公司管理层的责任，这种责任包括:
（1）按照企业 会计准则的规定编制公司财务报表，并使其实现公允反映；
（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使 财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。
我们按照中国注册会计师审计准则的规 定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务 报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注册会 计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。
在进行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有 效性发表意见。
审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财 务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见 我们认为，河南索克物业发展股份有限公司合并及母公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规 定编制，公允反映了河南索克物业发展股份有限公司
2015年12月31日的合并及母公司财务状况以及2015 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：张宏敏中国注册会计师：孔建波 ©第31页，共107页 二○一六年四月一日 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告
二、财务报表 (一)合并资产负债表 项目流动资产：货币资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产买入返售金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款 附注 五、1- 五、2五、3五、4- 期末余额 7,677,406.16- 1,178,375.8257,583.91495,116.469,408,482.35 - 长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 五、5五、6五、7五、8- 7,375,973.202,120.08707,001.349,187.94- ©第32页，共107页 单位：元 期初余额 11,983,160.57- 98,984.07805,820.20368,173.8113,256,138.65 - 7,794,119.813,180.04580,000.00765.35- 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放应付短期融资款拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 五、10- 8,094,282.5617,502,764.91 - 衍生金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股 永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债总计 五、11五、12五、13五、14五、15五、16- 67,023.801,349,902.17406,417.99655,237.63481,467.112,960,048.70 2,960,048.70 ©第33页，共107页 8,378,065.2021,634,203.85 5,000,000.00- 286,298.60811,232.11739,274.34327,305.601,439,031.458,603,142.10 8,603,142.10 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 所有者权益：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积 五、17五、18五、19 9,000,000.00- 497,781.82- 245,033.54 一般风险准备未分配利润 五、20 2,562,061.24 归属于母公司所有者权益- 合计 12,304,876.60 少数股东权益 五、21 2,237,839.61 所有者权益合计 - 14,542,716.21 负债和所有者权益总计- 17,502,764.91 法定代表人：姜芳主管会计工作负责人：侯郭民会计机构负责人：李朴 9,000,000.00- 497,781.82- 112,219.40- 1,256,626.1610,866,627.38 2,164,434.3713,031,061.7521,634,203.85 (二)母公司资产负债表 项目流动资产：货币资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产买入返售金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资 附注 - 期末余额 2,270,732.79- 十三、1十三、2- 1,178,375.8257,583.91982,856.44478,421.244,967,970.20 - ©第34页，共107页 单位：元 期初余额 7,500,471.02- 93,736.37490,958.41360,000.008,445,165.80 - 河南索克物业发展股份有限公司 2015年度报告 长期应收款 - 长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股 永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款 十三、3- - - 3,000,000.00- 7,299,607.96- 707,001.349,187.94- 11,015,797.2415,983,767.44 - 21,169.80891,741.05223,856.722,898,882.664,035,650.23 - ©第35页，共107页 - 3,000,000.00- 7,675,542.74- 580,000.00724.77- 11,256,267.5119,701,433.31 5,000,000.00- 286,298.60440,394.44532,675.412,822,089.019,081,457.46 - 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 预计负债 - 递延收益 - 递延所得税负债 - 其他非流动负债 - 非流动负债合计 - 负债总计 - 所有者权益： - 股本 - 其他权益工具 - 其中：优先股 - 永续债 - 资本公积 - 减：库存股 - 其他综合收益 - 专项储备 - 盈余公积 - 一般风险准备 - 未分配利润 - 所有者权益合计 - 负债和所有者权益总计
- (三)合并利润表 4,035,650.23 9,000,000.00- 497,781.82- 245,033.54- 2,205,301.8511,948,117.2115,983,767.44 项目
一、营业总收入其中：营业收入利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加销售费用管理费用财务费用 附注 五、22五、22五、23五、24五、25五、26 本期发生额40,724,055.0140,724,055.0137,540,612.4829,457,330.902,284,353.74247,454.435,297,276.85220,506.15 ©第36页，共107页 9,081,457.46 9,000,000.00- 497,781.82- 112,219.40- 1,009,974.6310,619,975.8519,701,433.31 单位：元 上期发生额30,886,072.8530,886,072.8527,799,677.5222,400,838.881,750,209.36144,305.893,015,490.22520,213.41 河南索克物业发展股份有限公司 2015年度报告 资产减值损失 五、27 加：公允价值变动收益（损 失以“－”号填列） - 投资收益（损失以“－”号 填列） - 其中：对联营企业和合营企- 业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填- 列）
三、营业利润（亏损以“－”- 号填列） 加：营业外收入其中：非流动资产处置利得减：营业外支出其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 五、28五、29- 减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 五、30- 其中：被合并方在合并前实- 现的净利润 归属于母公司所有者的净利- 润 少数股东损益 -
六、其他综合收益的税后净 额 - 归属母公司所有者的其他综 合收益的税后净额 - (一)以后不能重分类进损益- 的其他综合收益
1．重新计量设定受益计划净- 负债或净资产的变动
2．权益法下在被投资单位不- 能重分类进损益的其他综合 收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益- 的其他综合收益
1．权益法下在被投资单位以- 后将重分类进损益的其他综 合收益中享有的份额
2．可供出售金融资产公允价- 值变动损益 33,690.41- 3,183,442.530.02- 3,980.523,980.523,179,462.031,012,569.942,166,892.09 1,438,249.22 728,642.87- - - ©第37页，共107页 -31,380.24- 3,086,395.33- 20,117.7520,113.753,066,277.58841,248.242,225,029.34 1,760,253.09 464,776.25- - - 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告
3．持有至到期投资重分类为- 可供出售金融资产损益
4．现金流量套期损益的有效- 部分
5．外币财务报表折算差额-
6．其他 - 归属少数股东的其他综合收- 益的税后净额
七、综合收益总额 - 归属于母公司所有者的综合- 收益总额 归属于少数股东的综合收益- 总额
八、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益 法定代表人：姜芳 五、31五、31主管会计工作负责人：侯郭民 - - - 2,166,892.091,438,249.22 728,642.87 0.160.16 会计机构负责人：李朴 - - - 2,225,029.341,760,253.09 464,776.25 0.290.29 (四)母公司利润表 项目 附注
一、营业收入减：营业成本营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 十三、4十三、4- 投资收益（损失以“－”号填列） 十三、
5 其中：对联营企业和合营企- 业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”- 号填列） 加：营业外收入 - 其中：非流动资产处置利得- 减：营业外支出 - 其中：非流动资产处置损失-
三、利润总额（亏损总额以- “－”号填列） 本期发生额32,981,969.4225,400,155.531,849,322.85247,454.434,461,318.73237,070.0933,852.71 - 982,856.44 - 1,735,651.520.01- 3,980.523,980.521,731,671.01 ©第38页，共107页 单位：元 上期发生额25,038,497.6819,049,091.791,402,155.87144,305.892,414,179.39526,926.39-31,531.35 - 490,958.41 - 2,024,328.11- 20,113.7520,113.752,004,214.36 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 减：所得税费用 -
四、净利润（净亏损以“－”- 号填列）
五、其他综合收益的税后净- 额 (一)以后不能重分类进损益- 的其他综合收益
1．重新计量设定受益计划净- 负债或净资产的变动
2．权益法下在被投资单位不- 能重分类进损益的其他综合 收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益- 的其他综合收益
1．权益法下在被投资单位以- 后将重分类进损益的其他综 合收益中享有的份额
2．可供出售金融资产公允价- 值变动损益
3．持有至到期投资重分类为- 可供出售金融资产损益
4．现金流量套期损益的有效- 部分
5．外币财务报表折算差额-
6．其他 -
六、综合收益总额 -
七、每股收益： - （一）基本每股收益 - （二）稀释每股收益 - 403,529.651,328,141.36 - - 1,328,141.36- 450,167.231,554,047.13 - - 1,554,047.13- (五)合并现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 附注 - ©第39页，共107页 本期发生额 单位：元 上期发生额 40,649,486.07- 32,009,426.22- 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 五、32五、32- 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - 收到其他与投资活动有关的现金 - 投资活动现金流入小计 - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的- 现金 投资支付的现金 - 质押贷款净增加额 - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - 支付其他与投资活动有关的现金 - 投资活动现金流出小计 - 投资活动产生的现金流量净额 -
三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资收到的现金 - 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - 取得借款收到的现金 - 发行债券收到的现金 - 收到其他与筹资活动有关的现金 - 筹资活动现金流入小计 - 偿还债务支付的现金 - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - ©第
40页，共107页 7,083,814.7347,733,300.8013,648,303.3419,542,334.783,806,051.099,419,811.2546,416,500.461,316,800.34 18,728,386.0750,737,812.292,612,744.1721,495,405.352,116,241.7310,870,654.5637,095,045.8113,642,766.48 - - - - 9,000.00 - 9,000.0063,386.20 8,185,580.00 63,386.20-54,386.20 8,185,580.00-8,185,580.00 5,000,000.00568,168.55 4,400,000.00- 5,000,000.00- 9,400,000.005,000,000.00 446,428.82 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - 支付其他与筹资活动有关的现金 五、32 筹资活动现金流出小计 - 筹资活动产生的现金流量净额 -
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -
五、现金及现金等价物净增加额 - 加：期初现金及现金等价物余额 -
六、期末现金及现金等价物余额 - 法定代表人：姜芳
主管会计工作负责人：侯郭民 327,305.60- 5,568,168.55-5,568,168.55 -4,305,754.4111,983,160.577,677,406.16 会计机构负责人：李朴 64,512.13150,000.005,596,428.823,803,571.18 9,260,757.662,722,402.9111,983,160.57 (六)母公司现金流量表 项目 附注
一、经营活动产生的现金流量： - 销售商品、提供劳务收到的现金 - 收到的税费返还 - 收到其他与经营活动有关的现金 - 经营活动现金流入小计 - 购买商品、接受劳务支付的现金 - 支付给职工以及为职工支付的现金 - 支付的各项税费 - 支付其他与经营活动有关的现金 - 经营活动现金流出小计 - 经营活动产生的现金流量净额 -
二、投资活动产生的现金流量： - 收回投资收到的现金 - 取得投资收益收到的现金 - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
- 现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - 收到其他与投资活动有关的现金 - 投资活动现金流入小计 - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的- 现金 投资支付的现金 - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - 支付其他与投资活动有关的现金 - 投资活动现金流出小计 - 投资活动产生的现金流量净额 -
三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资收到的现金 - 取得借款收到的现金 - ©第
41页，共107页 本期发生额 单位：元 上期发生额 32,878,452.33- 4,184,021.7537,062,474.0813,083,453.2815,473,021.162,722,305.356,222,591.7837,501,371.57 -438,897.49 25,794,185.38- 13,961,170.1839,755,355.562,518,254.7117,919,186.651,522,576.387,957,457.8529,917,475.599,837,879.97 490,958.41 9,000.00 96,768.20 - 499,958.4149,936.20 96,768.208,153,140.00 49,936.20450,022.21 8,153,140.00-8,056,371.80 -4,400,000.00-5,000,000.00 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 收到其他与筹资活动有关的现金 - 筹资活动现金流入小计 - 偿还债务支付的现金 - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - 支付其他与筹资活动有关的现金 - 筹资活动现金流出小计 - 筹资活动产生的现金流量净额 -
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -
五、现金及现金等价物净增加额 - 加：期初现金及现金等价物余额 -
六、期末现金及现金等价物余额 - 5,000,000.00
240,862.955,240,862.95-5,240,862.95-5,229,738.237,500,471.022,270,732.79 9,400,000.005,000,000.00 381,916.69150,000.005,531,916.693,868,083.31 5,649,591.481,850,879.547,500,471.02 ©第42页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 (七)合并股东权益变动表 项目
一、上年期末余额加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他 股本9,000,000.00 9,000,000.00 - - - - - 本期 归属于母公司所有者权益 其他权益工具 资本减：库存其他综 优先股永续债其他公积 股 合收益 - - -497,
7 - - 81.82 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -497,
7 81.82 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 专项
储备 - - - - - - - 盈余公积112,219.40 112,219.40132,814.14- - - - 单位：元 一般风险准备 - - - - - - - 未分配利润 1,256,626.16- 1,256,626.161,305,435.081,438,249.22- - - 少数股东权益 2,164,434.37- 2,164,434.37 73,405.24 728,642.87- - - 所有者权益 13,031,061.75- 13,031,061.75 1,511,654.46 2,166,892.09- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - ©第43页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 （三）利润分配 - - - - -
1．提取盈余公积 - - - - -
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - -
4．其他 - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - -
1．资本公积转增资本（或股本） - - - - -
2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - -
3．盈余公积弥补亏损 - - - - -
4．其他 - - - - - （五）专项储备 - - - - -
1．本期提取 - - - - -
2．本期使用 - - - - - （六）其他 - - - - -
四、本年期末余额 9,000,000.00 - - -
497,
7 81.82 - - -132,
8 14.14 - - -132,
8 14.14 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
245,
0 33.54 --132,814.14 --132,814.14 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -2,562,
0 61.24 -655,237.63- -655,237.63- -655,237 .63- 2,237,83 9.61 -655,23 7.63- 14,542, 716.21 项目 股本 上期 归属于母公司所有者权益 其他权益工具优先股永续债其他 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 少数股东权益 所有者权益 ©第44页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告
一、上年期末余额 5,000,000.00 - - - - 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他
二、本年期初余额 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5,000,000.00 - - - -
三、本期增减变动金额（减少以
4,000,000.00 - - -497,781 “－”号填列） .82 （一）综合收益总额 - - - - - （二）所有者投入和减少资本2,200,000.00---2,200,000.00
1．股东投入的普通股 2,200,000.00 - - -2,200,
0 00.00
2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - -
3．股份支付计入所有者权益的 - - - - - 金额
4．其他 - - - - - （三）利润分配 - - - - -
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
112,
2 19.40 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
112,
2 19.40 - - -112,
2 19.40 - - - - --293,625.71 - - - - - - - - --293,625.71 -1,550,251.87 -1,760,253.09 - - - - - - 2,026,963.72- 2,026,963.72 137,470.65 464,776.25- - - 6,733,338.01- 6,733,338.016,297,723.742,225,029.344,400,000.004,400,000.00 - - - - - - - --112,219.40 --112,219.40 - - -327,305 .60- -327,30 5.60- - - ©第45页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告
3．对所有者（或股东）的分配 - - - - -
4．其他 - - - - - （四）所有者权益内部结转1,800,000.00----1,702,218.18
1．资本公积转增资本（或股本）1,800,000.00----1,800,000.00
2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - -
3．盈余公积弥补亏损 - - - - -
4．其他 - - - -97,781. 82 （五）专项储备 - - - - -
1．本期提取 - - - - -
2．本期使用 - - - - - （六）其他 - - - - -
四、本年期末余额 9,000,000.00 - - -
497,781 .82 法定代表人：姜芳主管会计工作负责人：侯郭民会计机构负责人：李朴 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
112,
2 19.40 - - - - --97,781.82 - - -327,305.60- -327,305.60- - - - - - - --97,781 .82 - - - - - - - - -1,256,
6 26.16 - - - - - - - 2,164,43 4.37 - 13,031, 061.75 (八)母公司股东权益变动表 项目 单位：元 本期 股本 其他权益工具
优先股永续债其他 资本公积减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 ©第46页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告
一、上年期末余额 9,000,00 - - -497,781. - 0.00 82 加：会计政策变更 - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - 其他 - - - - - -
二、本年期初余额 9,000,00 - - -
497,781. - 0.00 82
三、本期增减变动金额（减少以“－” - - - - - - 号填列） （一）综合收益总额 - - - - - - （二）所有者投入和减少资本 - - - - - -
1．股东投入的普通股 - - - - - -
2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - -
3．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - -
4．其他 - - - - - - （三）利润分配 - - - - - -
1．提取盈余公积 - - - - - -
2．对所有者（或股东）的分配 - - - - - -
3．其他 - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - -
1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - -
2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - ©第
47页，共107页 - -112,219.1,009,974.10,619,
9 40 63 75.85 - - - - - - - - - - - - - - - - -112,219.1,009,974.10,619,
9 40 63 75.85 - -132,814.1,195,327.1,328,14 14 22 1.36 - - -1,328,141.1,328,14 36 1.36 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
132,814.-132,814.1 - 14
4 - -132,814.-132,814.1 - 14
4 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 河南索克物业发展股份有限公司
2015年度报告
3．盈余公积弥补亏损
4．其他（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 9,000,00 - - -
497,781. - 0.00 82 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
245,033.2,205,301.11,948,
1 54 85 17.21 项目
一、上年期末余额 加：会计政策变更前期差错更正其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资本 股本 5,000,000.00- 5,000,000.00 4,000,000.00- 2,200,000 其他权益工具优先股永续债其他 资本公积 上期减：库存股其他综合收益 专项储备 盈余公积 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
497,781 - .82 - - - - - - -112,219. 40 - - - - - -2,200,
0 - - - - 未分配利润 -334,071.28 -334,071.28 1,344,045.91 1,554,047.13- 所有者权益合 计4,665,9 28.72- 4,665,928.72 5,954,047.13 1,554,047.13 4,400,
0 ©第48页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司2015年度报告 .00 00.00
1．股东投入的普通股 2,200,000 - - -2,200,
0 - .00 00.00
2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - -
3．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - -
4．其他 - - - - - - （三）利润分配 - - - - - -
1．提取盈余公积 - - - - - -
2．对所有者（或股东）的分配 - - - - - -
3．其他 - - - - - - （四）所有者权益内部结转 1,800,000 - - -
-1,702, - .00 218.18
1．资本公积转增资本（或股本）1,800,000 - - --1,800, - .00 000.00
2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - -
3．盈余公积弥补亏损 - - - - - -
4．其他 - - - -
97,781. - 82 （五）专项储备 - - - - - -
1．本期提取 - - - - - -
2．本期使用 - - - - - - （六）其他 - - - - - -
四、本年期末余额 9,000,000 - - -
497,781 - .00 .82 ©第49页，共107页 00.00 - - - -4,400,
0 00.00 - - - - - - - - - - - - - - - - -112,219.-112,219.40 - 40 - -112,219.-112,219.40 - 40 - - - - - - - - - - - - --97,781.82 - - - - - - - - - - - - - - - - - - --97,781.82 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -112,219.1,009,974.610,619, 40 3975.85 河南索克物业发展股份有限公司报告 附： 备查文件目录 2015年度 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
（三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
文件备置地址： 公司档案室及财务档案室 ©第
50页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司报告 2015年度 河南索克物业发展股份有限公司2015年度财务报表附注
一、公司的基本情况 （一）公司概况
1．历史沿革 河南索克物业发展股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）前身为河南索克 物业发展有限公司（以下简称“有限公司”），有限公司系河南省索克实业有限公司、姜 芳两位股东共同投资成立，于
2002年5月8日注册成立。
设立出资300.00万元，以货币 资金出资，本次出资业经河南世纪联合会计师事务所出具豫世会验字【2002】第4-72号 验资报告验证，并于2002年5月取得了郑州市工商行政管理局核发的营业执照号为 的《企业法人营业执照》。
股东首次出资情况如下：（单位：万元） 序号 股东名称 货币出资 1河南省索克实业有限公司 195.00
2 姜芳 105.00 合计 300.00 出资比例（%）65.0035.00 100.00 股权性质法人股东自然人股东 根据2004年2月16日股东会决议，同意河南省索克实业有限公司将其在公司出资人 民币195.00万元转让，其中105.00万元转让给姜芳，75.00万元转让给郭晓民，15.00万 元转让给郑新桥。
变更后情况如下：（单位：万元） 序号 股东名称 货币出资
1 姜芳 210.00
2 郭晓民 75.00
3 郑新桥 15.00 合计 300.00 出资比例（%）70.0025.005.00 100.00 股权性质自然人股东自然人股东自然人股东 ©第51页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司报告 2015年度 根据2005年9月21日股东会决议，同意股东郭晓民将其在公司股权中的60.00万元转让给张晓盈。
变更后情况如下：（单位：万元） 序号 股东名称 货币出资
1 姜芳 210.00
2 张晓盈 60.00
3 郭晓民 15.00
4 郑新桥 15.00 合计 300.00 出资比例(%)
70.0020.005.005.00 100.00 股权性质自然人股东自然人股东自然人股东自然人股东 根据2006年6月股东会决议，同意股东张晓盈将其在公司股权中的30.00万元转让给姜芳。
变更后情况如下：（单位：万元） 序号 股东名称 货币出资
1 姜芳 240.00
2 张晓盈 30.00
3 郭晓民 15.00
4 郑新桥 15.00 合计 300.00 出资比例(%)
80.0010.005.005.00 100.00 股权性质自然人股东自然人股东自然人股东自然人股东 根据2006年6月股东会决议，公司增加注册资本200.00万元，本次增资由股东姜芳、张晓盈、郑新桥、郭晓民以货币资金出资。
本次增资业经河南海纽联合会计师事务所出具 豫海会验字（2006）第003号验资报告验证确认。
本次变更后各股东出资情况如下：（单位：万元） 序号 股东名称 货币出资 出资比例（%）
1 姜芳 400.00 80.00
2 张晓盈 50.00 10.00
3 郑新桥 25.00 5.00
4 郭晓民 25.00 5.00 合计 500.00 100.00 股权性质
自然人股东自然人股东自然人股东自然人股东 2007年12月，根据公司股东会决议，同意张晓盈将其在公司股权的50.00万元全部 转让给姜芳。
本次变更后各股东出资如下：（单位：万元） 序号 股东名称 货币出资 出资比例（%） 股权性质 ©第52页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司报告 序号 股东名称
1 姜芳
2 郑新桥
3 郭晓民 合计 2015年度 货币出资450.0025.0025.00500.00 出资比例（%）90.005.005.00 100.00 股权性质自然人股东自然人股东自然人股东 2014年9月10日，根据公司股东会决议，公司增加注册资本为人民币220.00万元，由 姜芳、郭成志等11位自然人股东以货币出资440.00万元，其中220.00万元增加实收资本、 220.00万元增加资本公积。
本次增资业经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所 出具勤信豫验字【2014】第10号验资报告验证确认。
本次变更后各股东出资情况如下：（单位：万元） 序号 股东名称 货币出资 出资比例（%）股权性质
1 姜芳 702.00 97.5000自然人股东
2 郭成志 10.00 1.3889自然人股东
3 闫纪军 4.00 0.5556自然人股东
4 申双峰 1.00 0.1389自然人股东
5 宋俊挺 1.00 0.1389自然人股东
6 李朴 0.50 0.0694自然人股东
7 任媛 0.50 0.0694自然人股东
8 郑荣 0.50 0.0694自然人股东
9 柴彦华 0.20 0.0278自然人股东 10 王玉婷 0.20 0.0278自然人股东 11 孟晓斐 0.10 0.0139自然人股东 合计 720.00 100.00 2014年12月1日，根据有限公司出资人关于公司整体变更设立股份有限公司的决议和整体变更后公司章程的规定，由有限公司全体出资人以其拥有的有限公司截至2014年10月31日止的净资产9,497,781.82元折合为本公司的股本，整体变更后本公司申请登记的注册资本为人民币900.00万元，其余净资产497,781.82元（其中资本公积400,000.00元，未分配利润97,781.82元）计入资本公积。
本次变更业经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2014年12月20日出具勤信验字【2014】第1048号验资报告。
本次变更后各股东出资情况如下：（单位：万元） ©第53页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司报告 序号 股东名称
1 姜芳
2 郭成志
3 闫纪军
4 申双峰
5 宋俊挺
6 李朴
7 任媛
8 郑荣
9 柴彦华 10 王玉婷 11 孟晓斐 合计 2015
年度 货币出资877.5012.505.001.251.250.6250.6250.6250.250.250.125900.00 出资比例（%）97.50001.38890.55560.13890.13890.06940.06940.06940.02780.02780.0139100.00 股权性质自然人股东自然人股东自然人股东自然人股东自然人股东自然人股东自然人股东自然人股东自然人股东自然人股东自然人股东
2．行业性质本公司所属行业为物业管理服务行业。
3．公司注册地址和经营范围注册地址：郑州市东明路218号经营范围：物业管理的咨询服务，房地产营销咨询服务，物业管理。
（法律、行政法规 或者国务院决定规定应经审批的，未获批准前不得经营，依法须经批准的项目，经相关部门 批准后方可开展经营活动）
4．法定代表人：姜芳
5．财务报告的批准报出日本财务报表经公司董事会于2016年4月1日批准报出。
（二）合并财务报表范围 截至报告期末，纳入合并财务报表范围的有1家子公司郑州索克开来物业服务有限公司，详见本附注
七、在其他主体中的权益。
二、财务报表的编制基础 （一）编制基础 本财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照企业会计准 ©第54页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司报告 2015年度 则的有关规定，并基于本附注
三、“重要会计政策和会计估计”进行编制。
（二）持续经营 本公司自本报告期末起12个月内不存在对本公司持续经营能力产生重大疑虑的事项 或情况。
三、重要会计政策和会计估计 （一）遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务 状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
（二）会计期间 本公司会计年度自公历
1月1日起至12月31日止。
（三）营业周期 正常营业周期，是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。
本公司正常营业周期短于一年。
正常营业周期短于一年的，自资产负债表日起一年内变现的资产或自资产负债表日起 一年内到期应予以清偿的负债归类为流动资产或流动负债。
（四）记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。
（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1．同一控制下企业合并的会计处理方法 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性 的，为同一控制下的企业合并。
同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企 业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。
合并日，是指合并方实际取 得对被合并方控制权的日期。
本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取 得的资产和负债，按照合并日被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表的账面价值 的份额计量。
本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值 总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。
©第
55页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司报告 2015年度 合并方在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得日与合并方与被合并方同处于同 一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益 变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
2．非同一控制下企业合并的会计处理方法 参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的 企业合并。
非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为 购买方，参与合并的其他企业为被购买方。
购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控 制权的日期。
本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的 差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额， 首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量 进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的， 其差额计入当期损益。
购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条 件而未予确认的，在购买日后
12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关 情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则 确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益； 除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。
通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准 则解释第
5号的通知》（财会〔2012〕19号）和《企业会计准则第33号——合并财务报 表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准，判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。
属于“一揽子交易”的，参考本部分前面各段描述及《长期股权投资》准则进行会计处理； 不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理： 在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增 投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其 他综合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相 关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量 设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转入当期投资收益）。
©第
56页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司报告 2015年度 在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的 公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持 有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方 直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买 方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转为购买日 所属当期投资收益）。
（六）合并财务报表的编制方法
1．合并财务报表范围的确定原则 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。
控制是指本公司拥有对被投资方的 权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力 影响其回报金额。
相关活动是指对被投资方的回报产生重大影响的活动。
被投资方的相关 活动根据具体情况进行判断，通常包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产 的购买和处置、研究与开发活动以及融资活动等。
合并范围包括本公司及全部子公司。
子公司，是指被本公司控制的企业或主体。
一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将 进行重新评估。
2．合并财务报表编制的方法 本公司以自身和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。
从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合 并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。
对于处置的子公司，处置日前的经 营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司， 不调整合并资产负债表的期初数。
非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经 营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务 报表的期初数和对比数。
同一控制下企业合并增加的子公司，其自合并当期期初至合并日 的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整 合并财务报表的对比数。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照 本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
对于非同一控制下企业 ©第
57页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司报告 2015年度 合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。
子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益 及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。
子公司当期净损益中 属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。
少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额， 冲减少数股东权益。
当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权， 按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。
处置股权取得的对价与剩余股权公允价 值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额 之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。
与原有子公司股权投资相关的其他综合收 益，在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理 （即，除了在该原有子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外，其余 一并转为当期投资收益）。
其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第
2号——长期 股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计 量。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子 公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。
处置对子公司股权投资的 各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事 项作为一揽子交易进行会计处理：
（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下 部分处置对子公司的长期股权投资”适用的原则进行会计处理。
处置对子公司股权投资直 至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制 权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有 ©第
58页，共107页 河南索克物业发展股份有限公司报告 2015
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