2021年年度报告
公告编号：2022-018
信源信息
NEEQ：835690
郑州信源信息技术股份有限公司
ZhengzhouSearunInfoTechnologyCo.,Ltd.
年度报告2021
1 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公司年度大事记 公告编号：2022-018 ➢2021年2月，公司被河南省软件服务业协会评为“2020年度河南省优秀软件企业”。
➢2021年2月，“信源电子化企业（集团）采购平台”被河南省软件服务业协会评为“2020年度河南省优秀软件产品”。
➢2021年4月，公司2020年度权益分派实施完成，以公司现有总股本41,800,000股为基数，向权益分派股权登记日（2021年4月21日）登记在册的全体股东每10股派1.5元（含税）人民币现金，共计派发6,270,000元（含税）。
➢2021年4月，公司“国企数字化招采平台”解决方案被中国软件行业协会评选为“2020年中国软件行业优秀解决方案”。
➢2021年11月，公司被授予“郑州市专精特新中小企业”称号。
➢2021年12月，公司入选“郑州市高技术高成长高附加值企业培育库”名 单。
➢2021年12月，公司与安信证券签署《郑州信源信息技术股份有限公司与安信证券股份有限公司关于在北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市之辅导协议》，安信证券向河南省证监局提交对公司北交所上市进行辅导的备案材料。
2 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 目录 公告编号：2022-018 第一节重要提示、目录和释义...............................................4第二节公司概况...........................................................7第三节会计数据和财务指标.................................................9第四节管理层讨论与分析..................................................14第五节重大事件..........................................................29第六节股份变动、融资和利润分配..........................................32第七节董事、监事、高级管理人员及核心员工情况............................36第八节行业信息..........................................................40第九节公司治理、内部控制和投资者保护....................................44第十节财务会计报告......................................................49第十一节备查文件目录...................................................155
3 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 第一节重要提示、目录和释义 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人周向东、主管会计工作负责人窦晓萍及会计机构负责人（会计主管人员）窦晓萍保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
事项 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性董事会是否审议通过年度报告是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在未按要求披露的事项 是或否□是√否 □是√否√是□否□是√否□是√否 【重大风险提示表】 重大风险事项名称技术风险 核心技术人才流失风险信息安全风险 重大风险事项简要描述 在项目开发和建设的过程中，公司项目组需本着项目的实际要求，选用合适、成熟的技术。
如果项目所要求的技术，项目成员不具备或掌握不够，则需要重点关注该风险因素。
项目组无视项目的实际情况而选用一些虽然先进但并非项目所必需且自己又不熟悉的技术，会给公司带来很大的技术风险。
公司所属的软件和信息技术服务业为技术密集型企业，随着市场竞争的日渐加剧，核心技术人才是公司的核心竞争力之
一，同时稳定的技术团队是公司保持核心竞争力的基础，如果出现核心技术人才的流失，公司的竞争力将大大削弱，进一步影响公司对客户的服务能力和经营业绩。
与发达国家相比，中国信息化安全防护方面的投资占整个信息化投资的比重仍然很低，公司开发的软件产品和承接的软件项目虽采取了身份识别、计算机病毒防护、安全审计等技术
4 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 行业竞争风险 关键技术泄露风险 税收优惠政策变动风险 应收账款回收风险本期重大风险是否发生重大变化：是否存在被调出创新层的风险□是√否行业重大风险 无 措施，但仍存在黑客攻击、不明计算机病毒入侵等安全风险。
目前，国内从事软件和信息技术服务业企业数量较多，行 业集中度不高，业内竞争激烈。
近几年，公司虽然在行业内排名均居于前列，但在技术创新与产品创新等方面仍需持续提高，软件开发经验仍需不断积累。
业内的激烈竞争会对公司稳步良性地发展带来一定的冲击。
信息技术企业核心竞争力在于其掌握的技术与研发实力，具体体现在各项业务中的软件技术水平。
公司面临的知识产权被侵害的风险主要体现在公司掌握的核心关键技术可能被窃取、公司安全产品中的软件可能被抄袭、盗版以及公司重要技术可能被模仿后使得公司丧失竞争优势。
公司是软件企业和高新技术企业。
根据财税〔2011〕100号文件《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》规定：“销售自行开发软件产品按照17%税率缴纳增值税后，对其增值税实际超过3%的部分实行即征即退政策”，公司符合规定的软件销售收入适用该政策。
同时，公司享受高新技术企业15%的所得税优惠税率。
如果国家对有关软件企业增值税即征即退和高新技术企业的税收优惠政策发生变化，公司的净利润将受到一定影响。
虽然公司主要客户为大型国有企业和政府机构，一定程度上降低了公司应收账款的坏账风险，但不排除应收款项存在坏账的可能性，公司存在应收款项不能收回风险。
本期重大风险未发生重大变化。
5 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 释义 释义项目 释义 公司、本公司、信源信息 指郑州信源信息技术股份有限公司 子公司、全资子公司、控股子公司指郑州信源科技园区运营有限公司 安信证券 指安信证券股份有限公司 全国股转公司 指全国中小企业股份转让系统有限责任公司 监事会 指郑州信源信息技术股份有限公司监事会 董事会 指郑州信源信息技术股份有限公司董事会 股东大会 指郑州信源信息技术股份有限公司股东大会 三会 指郑州信源信息技术股份有限公司监事会、董事会、股东大会 公司法 指《中华人民共和国公司法》 证券法 指《中华人民共和国证券法》 公司章程 指《郑州信源信息技术股份有限公司章程》 CMMI 指软件能力成熟度集成模型，是一套融合多学科的、可扩充的产品集合。
人工智能 指研究、开发用于模拟、延伸和扩展人的智能的理论、方法、技术及应用系统的一门新的技术科学。
涉及的资料量规模巨大到无法透过主流软件工具，在合理时 大数据 指间内达到撷取、管理、处理、并整理成为帮助企业经营决策 更积极目的的资讯。
利用块链式数据结构验证与存储数据，利用分布式节点共识 区块链 指算法生成和更新数据，利用密码学的方式保证数据传输和访问的安全、利用由自动化脚本代码组成的智能合约，编程和 操作数据的全新的分布式基础架构与计算范式。
云采购平台微服务 指以互联⽹为基础，充分运⽤云计算和⼤数据技术，实现不同组织共享采购的平台。
指微服务是一种开发软件的架构和组织方法，其中软件由通过明确定义的API进行通信的小型独立服务组成。
报告期、本期、本年度报告期初报告期末上期、上年、上年度元、万元 指2021年1月1日至2021年12月31日指2021年1月1日指2021年12月31日指2020年1月1日至2020年12月31日指人民币元、人民币万元
6 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告
一、基本信息 公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人 第二节公司概况 郑州信源信息技术股份有限公司ZhengzhouSearunInfoTechnologyCo.,Ltd.信源信息835690周向东 公告编号：2022-018
二、联系方式 董事会秘书姓名联系地址电话传真电子邮箱公司网址办公地址邮政编码公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地 赵红郑州高新技术产业开发区莲花街55号1号楼7层南侧0371-560220080371-56022008xinyuanxinxi@郑州高新技术产业开发区莲花街55号1号楼7层南侧450001公司董事会秘书办公室
三、企业信息 股票交易场所成立时间挂牌时间分层情况行业（挂牌公司管理型行业分类） 主要产品与服务项目普通股股票交易方式普通股总股本（股）优先股总股本（股）控股股东实际控制人及其一致行动人 全国中小企业股份转让系统2003年4月26日2016年2月16日创新层I信息传输、软件和信息技术服务业-I65软件和信息技术服务业-I651软件开发-I6510软件开发软件开发、运维服务及其他√集合竞价交易□做市交易41,800,000 0控股股东为周向东实际控制人为周向东，无一致行动人
7 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018
四、注册情况 项目 统一社会信用代码注册地址注册资本 内容 992河南省郑州市郑州高新技术产业开发区莲花街55号1号楼7层南侧41,800,000.00元 报告期内是否变更 否否否
五、中介机构 主办券商（报告期内）主办券商办公地址报告期内主办券商是否发生变化主办券商（报告披露日）会计师事务所 签字注册会计师姓名及连续签字年限 会计师事务所办公地址 安信证券 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 否 安信证券 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 郑军安 张任飞 2年 2年 北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层
六、自愿披露 □适用√不适用
七、报告期后更新情况 □适用√不适用
8 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018
一、盈利能力第三节会计数据和财务指标 营业收入毛利率%归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）基本每股收益 本期107,649,265.18 59.80%33,938,005.9231,318,934.54 28.47% 26.27%0.81 上年同期 单位：元增减比例% 86,968,801.8759.68% 23.78%- 28,994,021.8717.05% 26,225,003.5519.42% 27.51%- 24.88%- 0.7212.50%
二、偿债能力 资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率%（母公司）资产负债率%（合并）流动比率利息保障倍数 本期期末219,194,397.3284,449,409.60134,744,987.723.2215.37%38.53%1.61- 上年期末208,414,135.63102,675,304.55105,738,831.08 2.5323.69%49.27% 1.17- 单位：元增减比例% 5.17%-17.75%27.43%27.27%-
三、营运情况 经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率存货周转率 本期16,144,083.51 4.254.51 上年同期22,723,180.433.993.06 单位：元增减比例% -28.95%-
9 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告
四、成长情况 总资产增长率%营业收入增长率%净利润增长率% 本期 5.17%23.78%17.05% 公告编号：2022-018 上年同期24.25%40.55%97.18% 增减比例%-
五、股本情况 普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量 本期期末 41,800,000.00- 本期期初 41,800,000.00- 单位：股增减比例% 0.00%-
六、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用
七、与业绩预告/业绩快报中披露的财务数据差异 □适用√不适用
八、非经常性损益 项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益合计所得税影响数少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 金额 单位：元 -3,432.402,644,041.26 400,726.96 -20,026.3463,484.793,084,794.27465,722.89 2,619,071.38 10 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告
九、补充财务指标 □适用√不适用 公告编号：2022-018
十、会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更√会计差错更正□其他原因□不适用 科目 应收票据应收账款预付款项其他应收款存货合同资产其他流动资产无形资产递延所得税资产应付账款预收款项合同负债应交税费预计负债资本公积盈余公积未分配利润营业收入营业成本销售费用管理费用研发费用财务费用其他收益信用减值损失资产减值损失营业外收入营业外支出所得税费用净利润收到其他与经营活动有关的现金购买商品、接受劳务 上年期末（上年同期） 调整重述前 调整重述后 2,851,452.14 2,828,623.85 17,133,704.85 15,296,463.94 309,818.21 309,818.21 1,566,766.13 1,956,556.74 11,416,897.46 11,416,897.46 4,299,628.20 6,518,559.93 63,563.10 2,738,383.77 2,738,383.77 596,907.35 629,729.45 29,936,903.42 31,401,519.77 17,673,213.40
1,113,938.071,059,347.187,411,227.288,646,304.17 46,582,127.7185,577,740.5533,872,866.52 6,093,428.086,782,341.099,186,389.40-273,469.602,797,473.37 43,187.33421,580.07 8,500.00392,261.114,078,413.5528,714,276.896,073,641.15 16,441,610.311,148,433.701,178,728.518,221,196.648,476,238.99 46,273,245.4586,968,801.8735,064,542.72 6,617,516.427,212,886.099,186,389.40-663,260.212,797,473.37 764,956.19109,527.66 8,500.0032,657.074,202,531.4528,994,021.876,073,641.15 7,598,977.23 9,091,072.47 11 单位：元 上上年期末（上上年同期） 调整重述前 调整重述后 5,776,251.90 5,688,380.37 19,025,339.98 15,292,175.73 187,316.50 809,957.99 1,166,378.80 1,166,378.80 271,981.74 11,492,292.89 3,177,361.25
570,084.97 15,266,129.351,926,805.56 148,605.552,817,757.21 605,847.8415,563,141.9222,852,540.20 2,987,113.34792,767.96 1,480,873.516,858,187.7452,592,037.2876,060,315.4332,761,425.436,024,356.447,067,930.967,222,163.58-393,105.451,809,037.86-1,043,251.36 1,192,714.69986,630.02 1,860,297.875,640,817.6741,654,453.6161,877,608.7426,963,035.855,170,323.867,447,355.326,982,973.70-393,105.452,869,037.86-1,281,409.81 1,060,000.002,084.59 3,181,052.2821,490,481.125,377,729.20 2,084.592,058,505.4614,704,350.48 6,686,210.21 9,116,689.16 9,756,693.74 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付其他与经营活动有关的现金收回投资收到的现金收到其他与投资活动有关的现金投资支付的现金支付其他与投资活动有关的现金 38,380,700.7010,548,606.41115,366,882.00 85,000,000.00 38,413,399.999,023,811.88 115,366,882.0085,000,000.00 公告编号：2022-018 35,868,794.95 36,940,373.19 9,016,515.17 8,613,413.36 30,000,000.00 30,000,000.00 信源信息公司
2021年度发生的前期会计差错更正事项说明如下：
1、收入跨期更正事项信源信息公司与客户签订的个别销售合同包含两项或两项以上履约义务，其未对合同中所包含的各单项履约义务分别确认收入而是将合同作为一个整体，在完成项目验收时一次性确认收入；信源信息公司为部分客户提供连续维护服务签订的合同，按照合同约定期间分期确认收入，与实际维护期间不符，存在跨期；上述两个事项导致2019年度以及2020年度收入存在跨期确认的情况，对该事项进行调整。
2、收入确认方法更正事项信源信息公司2019年及以前年度对软件开发业务采用完工百分比法确认收入同时结转对应的成本。
根据收入确认条件，信源信息公司软件开发业务应在取得客户验收依据的时点确认收入同时结转对应的成本。
对信源信息公司原按照完工百分比法确认的收入及结转的成本进行追溯调整。
3、采购跨期更正事项信源信息公司的部分开发类项目相关的采购业务付款节点较滞后，采购发票在实际付款时取得。
该部分采购业务存在成本及费用跨期核算，未按业务实际发生的所属期间进行归集，根据权责发生制的原则，对2019年度以及2020年度成本及费用跨期事项进行调整。
4、预计负债更正事项
（1）信源信息公司以期末已验收处于免费维护期的项目为基础计算预计负债余额，根据剩余免维期的长短按照合同金额的一定比例进行计提，2019年度以及2020年度存在个别合同漏记，导致预计负债期末余额及销售费用归集不准确，对该事项进行调整。
（2）信源信息公司应将已验收处于免费维护期项目发生的成本冲减预计负债并调整销售费用。
2019年度以及2020年度处于免费维护期项目发生的差旅费等维护支出计入营业成本，现对销售费用和营业成本进行重分类调整。
12 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018
（3）信源信息公司2019年度以及2020年度存在同一客户的不同项目与合同错配的情况，导致销售费用和营业成本归集不准确，对销售费用和营业成本进行重分类调整。
5、个人卡调整事项信源信息公司存在个人卡为公司进行代垫费用的情形，将该个人卡与信源信息公司相关的所有收支根据资金用途纳入公司财务报表核算范围。
6、无形资产核销事项信源信息公司无形资产中包含以前年度进行资本化的研发费用。
与研发费用资本化相关的依据不够充分，且资本化形成的无形资产对信源信息公司生产经营活动无显著贡献，故将原资本化形成的无形资产进行核销。
7、其他更正事项
（1）对2020年因执行新收入准则对报表项目进行重分类调整。
（2）信源信息公司与银行签订协定存款合同，合同中约定对信源信息公司存放于该银行的存款采用1.30%的年利率进行计息。
经对信源信息公司2020年银行存款应计利息收入进行测算，信源信息公司实际收到的利息收入低于根据银行存款余额测算出的应收利息，与该银行进行沟通后发现合同签订后由于银行工作人员操作失误，银行系统并未对信源信息公司银行存款采用协定存款利率计息，仍按照普通存款利率计算利息，对应收利息与实际收到的利息差额进行调整。
（3）2020年对执行新收入准则导致的所得税的变化计提了递延所得税资产50,760.54元。
本次对2019年及前期收入会计政策进行差错更正，更正后2019年及2020年不存在因收入会计政策变更确认递延所得税资产的情况，冲减2020年因该事项计提的递延所得税资产。
（4）根据财务报表披露要求，信源信息公司收到的与日常活动相关的政府补助应计入其他收益，对2019年度计入营业外收入的政府补助进行重分类。
（5）2019年度信源信息公司未对信用等级较低的银行承兑汇票计提坏账准备，本次予以计提。
8、上述调整事项需要对应交税费进行重分类调整。
9、上述调整事项对往来款项坏账准备、递延所得税资产、应交税费、盈余公积、未分配利润、信用减值损失、所得税费用影响的金额进行调整。
10、上述调整事项对现金流量表影响的金额进行调整。
13 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 第四节管理层讨论与分析
一、业务概要 商业模式：公司是一家集研发、销售、服务于一体的高新技术企业，所属行业为软件和信息技术服务业。
按 照具体业务类型，公司主营业务划分为软件开发、运维服务及其他业务。
其中，软件开发和运维服务为公司核心业务；同时，公司为了维系及拓展客户，也提供专家语音通知系统、数字证书服务等其他硬件设备或服务。
截至报告期末，公司拥有95项软件著作权。
公司通过了CMMI3级认证和ISO9001质量管理体系认证、ISO27001信息安全管理体系认证、ISO20000信息技术服务管理体系认证，是国家火炬计划软件产业基地骨干企业。
（1）盈利模式公司主要通过为客户提供定制化软件开发和运维服务等有偿服务作为主要利润来源。
公司针对特定行业的细分市场，结合相关政策法规、典型应用场景和广泛应用实践，有针对性进行专门的软件设计与开发，在对客户的业务进行充分实地调查和深入了解客户需求的基础上，提供定制化软件，解决客户管理痛点。
运维服务是公司为合作客户提供的持续化技术保障服务，包括软件升级、系统及硬件维护、故障排除与处理、系统巡检及网络安全咨询等服务。
运维服务分为软件产品的运维和驻场服务，运维服务通常按服务期间及服务内容计费，驻场服务等通常按工作量及服务内容计费。
（2）销售模式报告期内，公司以直销模式为主。
依照客户采购方式的不同，通过参与招投标或直接与客户进行商业洽谈以达到签订销售合同的目的。
（3）采购模式公司采购产品和服务主要包括软件、硬件和相关配件。
软件主要包括如操作系统、应用软件等；硬件包括PC服务器、网络设备、存储介质等。
（4）研发模式公司自成立以来，一直致力于行业应用软件的开发实施，借鉴国内外行业应用软件开发的模式，结合公司自身的特点、经验，形成了一套技术、产品、项目相结合的“三位一体”研发模式，建立了技术平台研发、产品平台研发以及面向客户定制化开发的分层研发体系。
报告期内公司商业模式较上年度未发生变化。
14 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 与创新属性相关的认定情况√适用□不适用 “专精特新”认定“高新技术企业”认定“科技型中小企业”认定详细情况 □国家级√省（市）级√是√是 1、2021年11月，郑州市中小企业服务中心关于公布2021年度郑州市“专精特新”中小企业的通知，按照《郑州市中小企业服务中心关于组织开展2021年度郑州市“专精特新”中小企业申报工作的通知》（郑中小企〔2021〕49号），经公司申报、所在区县推荐、专家评审、网上公示等程序，命名信源信息等704家企业为2021年度郑州市“专精特新”中小企业。
2、公司自2008年首次通过高新技术企业认定以来，已连续4次顺利通过复审（重新认定），目前有效期内的高新技术企业证书为2020年9月通过重新认定，有效期三年，证书编号：GR202041000619。
3、公司自2018年首次通过科技部火炬中心科技型中小企业评价，已连续四年被评价为“科技型中小企业”，2021年科技型中小企业入库登记编号：20214101020C001392。
报告期内变化情况：事项 所处行业是否发生变化主营业务是否发生变化主要产品或服务是否发生变化客户类型是否发生变化关键资源是否发生变化销售渠道是否发生变化收入来源是否发生变化商业模式是否发生变化 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否
二、经营情况回顾 (一)经营计划 报告期内，公司持续聚焦主业，围绕报告期初制定的经营目标，积极进行市场拓展。
通过创新、优化现有产品，不断提升核心竞争力，促进企业持续稳定发展。
15 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018
1、报告期内公司实现营业收入107,649,265.18元，同比增长23.78%；实现净利润33,938,005.92元，同比增长17.05%；截至2021年12月31日，归属于挂牌公司股东的净资产134,744,987.72元，同比增长27.43%。
2、在技术创新方面，公司持续在大数据和人工智能在招采领域的应用进行探索和研究，在供应商画像、大数据分析和智能辅助评标技术应用方面取得突破性进展并在产品和项目中落地。
公司主要产品和解决方案均由公司自主研发，针对核心技术拥有自主知识产权。
从关键技术方面来看，公司重点针对应用支撑平台、移动应用平台、智库支撑平台、风控预警技术、交易支撑平台、智能辅助评审技术、大数据应用技术、区块链应用技术等多项技术进行深入研究和开发，形成了公司的核心竞争力，使公司的各类产品和解决方案能够得到广大客户的认可。
3、在产品研发方面，加大了新产品研发投入力度，报告期内新增6项软件著作权，产品在数字化全流程方面实现了业务全覆盖，提高交付进度和质量，降低交付成本，为公司市场快速拓展打下基础。
(二)行业情况 按照中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》(2012年修订)，公司所处大行业为“I类信息传输、软件和信息技术服务业”，细分类别为“I65类软件和信息技术服务业”，应用行业为电子化采购软件的研发、销售及服务。
依据国家统计局《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司所处行业属于“I65软件和信息技术服务业”。
依据国家统计局《战略性新兴产业分类（2018）》（国家统计局令第23号）标准，公司所处行业属于“1新一代信息技术产业”之“1.3新兴软件和新型信息技术服务”之“1.3.1新兴软件开发”之“6513应用软件开发”。
2017年以来，国家发展改革委要求大力发展电子化招标投标，促进招标采购与互联网深度融合，为招标采购向数字化、智能化转型指明方向。
招标采购作为供应链资源要素优化配置中不可分割、至关重要的组成部分，成为企业供应链管理及创新应用的核心环节。
2020年初，为积极应对新冠肺炎疫情，创新做好招标工作，国家发展改革委持续推动招标采购进入“零接触式”云采购新时代，新冠疫情也迫使行业招标采购数字化加速转型，数字化招采平台代表着未来新的发展方向。
2022年3月5日，在第十三届全国人民代表大会第五次会议上，国家发展和改革委员会受国务院委托，将《2021年国民经济和社会发展计划执行情况与2022年国民经济和社会发展计划草案》（以下简称《计划草案报告》）提请十三届全国人大五次会议审查。
在报告2022年国民经济和社会发展计划的主要任务时，《计划草案报告》明确，2022年要推动完善招标投标法律法规和制度规则，全面推行招标投标全流程电子化，编制电子招标投标技术标准和数据规范。
坚持公共资源交易平台公共服务 16 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 定位，持续深化交易平台整合共享和功能拓展，不断提升信息资源共享和应用水平。
在采购发展与变革的新格局中，公司将数字化技术与客户信息化需求融合，满足客户招标数字化 转型和数字化监管的需要，助力客户实现招标采购从发标到定标的全流程在线管理，对加快推进采购行业实施全流程电子化招标投标起到积极推动作用。
(三)财务分析
1.资产负债结构分析 项目 货币资金应收票据应收账款存货投资性房地产长期股权投资固定资产在建工程无形资产商誉短期借款长期借款交易性金融资产合同资产使用权资产递延所得税资产应付账款合同负债应付职工薪酬应交税费预计负债递延所得税负债 本期期末 金额 占总资产的比重% 73,700,708.645,030,911.41 22,598,686.987,583,720.74 33.62%2.30% 10.31%3.46% 上年期末 金额 占总资产的比重% 79,435,753.362,828,623.85 15,296,463.9411,416,897.46 38.11%1.36%7.34%5.48% 单位：元本期期末与本期期初金 额变动比例%-7.22%77.86%47.74%-33.57% 7,493,653.24252,447.22 70,895,596.252,659,010.37 3.42%0.12%32.34%1.21% 7,709,661.68305,636.40 73,534,015.922,738,383.77 3.70%0.15%35.28%1.31% -2.80%-17.40%-3.59%-2.90% 10,025,726.967,319,979.851,750,215.70 938,228.6937,695,624.578,961,786.585,464,624.895,566,361.301,879,698.40 260,846.54 4.57%3.34%0.80%0.43%17.20%4.09%2.49%2.54%0.86%0.12% 6,518,559.93 629,729.4531,401,519.7716,441,610.3111,277,936.071,148,433.701,178,728.51 170,850.00 3.13% 0.30%15.07%7.89%5.41%0.55%0.57%0.08% 100.00%12.29%100.00%48.99%20.04%-45.49%-51.55%384.69%59.47%52.68% 资产负债项目重大变动原因：
1、应收票据本期期末较上年期末增加77.86%，主要系客户本期以银行汇票等票据方式结算货款 17 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 的情形有所增加所致。
2、应收账款本期期末较上年期末增加47.74%，主要系本期公司报告期内较多项目完成验收，但 回款缓慢，对应结转至应收账款的金额增加导致。
3、存货本期期末较上期期末减少33.57%，主要系本期对项目加强管理，验收比较及时，期末未 验收的项目较前期减少，进而导致计入合同履约成本减少所致。
4、公司本期末增加交易性金融资产，主要系本期使用闲置资金购买理财产品，期末未赎回，而上 年购买的理财产品于期末全部赎回所致。
5、公司本期末增加使用权资产，主要系报告期执行新租赁准则，公司对相应租赁确认使用权资产 和租赁负债所致。
6、递延所得税资产本期期末较上年期末增加48.99%，主要系本期应收账款坏账准备期末余额增 加所致。
7、应付账款本期期末较上年期末增加20.04%，主要系报告期内按在建工程施工进度暂估尚未结 算的应付工程款增加所致。
8、合同负债本期期末较上年期末减少45.49%，主要系本期对项目加强管理，期末尚未验收项目 减少导致相应合同负债减少。
9、应付职工薪酬本期期末较上年期末减少51.55%，主要系本期计提的年终奖在本期末前已经发 放一部分，期末应付职工薪酬减少。
10、应交税费本期期末较上年期末增加384.69%，主要系一方面随本期净利润增加，应交所得税 增加；另一方面，本期研发费加计扣除优惠政策在预缴时享受，而上期是汇缴时享受，导致本期预缴的企业所得税较上期预缴额减少。
11、预计负债本期期末较上年期末增加59.47%，主要系期末仍处于质保期的项目较上年增多，计提的免维期费用增加所致。
12、递延所得税负债本期期末较上年期末增加52.68%，主要系其他权益工具投资公允价值变动及交易性金融资产的公允价值变动导致递延所得税负债的增加所致。
公司资产负债结构合理，具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。
公司不存在无法偿还的到期债务，不存在大额逾期未缴的税金，不存在大股东占用资金等不良情况。
2.营业情况分析
(1)利润构成 18 单位：元 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 项目 营业收入营业成本毛利率销售费用管理费用研发费用财务费用信用减值损失资产减值损失其他收益投资收益公允价值变动收益资产处置收益汇兑收益营业利润营业外收入营业外支出净利润 本期 金额 占营业收入的比重% 107,649,265.18 - 43,276,934.21 40.20% 59.80% - 8,764,241.04 8.14% 7,773,380.97 7.22% 10,417,430.71 9.68% -724,002.03 -0.67% -1,245,257.71 -1.16% -573,455.55 -0.53% 3,424,409.67 3.18% -30,008.44 -0.03% 214,726.96 0.20% 1,990.12 0.00% - - 39,060,815.12 36.29% 25,448.86
33,938,005.92 0.02%31.53% 上年同期 金额 占营业收入的比重% 86,968,801.87 - 35,064,542.7259.68% 40.32%- 6,617,516.42 7.61% 7,212,886.09 8.29% 9,186,389.40 10.56% -663,260.21 -0.76% 764,956.19 0.88% 109,527.66 0.13% 2,797,473.37 3.22% 773,713.03 0.89% - - -77,588.30 -0.09% - - 33,220,710.39 38.20% 8,500.00 0.01% 32,657.07 0.04% 28,994,021.87 33.34% 本期与上年
同期金额变 动比例%23.78%23.42%32.44%7.77%13.40%-9.16% -262.79%-623.57% 22.41%-103.88%100.00%102.56% 17.58%-100.00%-22.07%17.05% 项目重大变动原因：
1、本期营业收入较上期增长23.78%，主要系：一方面有利的行业政策影响，市场对于数字化招 标采购软件需求增大，公司积极开拓新客户的同时持续开展对老客户在软件开发、软件服务项目拓展、升级等方面的业务；另一方面，公司加强项目管控，有效的实施了销售及生产任务绩效考核管理等措施，报告期内较多项目完成验收。
2、本期营业成本较上期增长23.42%，主要系随着业务量及收入增长而增长。
3、本期销售费用较上期增长32.44%，主要系一方面随业务量及收入增长而增长，另一方面报告期末针对已验收项目计提的预计负债金额较上年增多所致。
4、本期信用减值损失较上期增加262.79%，主要系本期较多项目验收但回款缓慢，期末应收款项金额增加，对应计提的信用减值损失增加导致。
5、本期资产减值损失较上期增加623.57%，主要系本期较多项目验收但回款缓慢，期末合同资产金额增加，对应计提的资产减值损失增加导致。
6、本期投资收益较上期减少103.88%，主要系一方面本报告期内收到公司理财产品产生的利息收入减少；另一方面采用权益法核算的长期股权投资本期应确认的投资损失增加所致。
19 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018
7、本期公允价值变动收益较上期增加100.00%，主要系本期公司购买的理财产品期末未到期赎回，产生公允价值变动收益，而上期期末无交易性金融资产。
8、公司本期实现营业利润同比增长17.58%，主要系一方面本报告期内随营业收入增长带来营业利润增长，另一方面本期计提的坏账和预计负债较多，一定程度导致营业利润减少，综合导致营业利润未随收入同比例增长。
9、本期资产处置收益为1,990.12元，上年同期为-77,588.30元，主要系上期部分固定资产使用成本较高，不符合发展需要，进行处置所致，本期该事项发生较少导致。
10、2021年公司实现净利润同比增长17.05%，主要系营业利润增长及所得税费用共同影响所致。
(2)收入构成 项目主营业务收入其他业务收入主营业务成本其他业务成本 本期金额107,649,265.1843,276,934.21- 上期金额86,968,801.8735,064,542.72- 单位：元变动比例% 23.78%- 23.42%- 按产品分类分析：√适用□不适用 类别/项目营业收入 营业成本 软件开发运维服务其他 89,300,075.6315,458,489.29 2,890,700.26 33,733,022.537,958,487.771,585,423.91 毛利率% 62.23%48.52%45.15% 营业收入比上年同期 增减%33.02%2.44%-39.08% 营业成本比上年同期增减%37.74%4.52%-46.44% 单位：元 毛利率比上年同期增减% -1.29%-1.02%7.54% 按区域分类分析：□适用√不适用收入构成变动的原因：
1、软件开发类营业收入及营业成本较上年同期分别上升了33.02%、37.74%，收入方面主要系本 报告期内相关政策刺激了市场对于电子化招标采购及行政监督方面的软件开发项目需求；成本方面主 要系随着业务量及收入增长而增长。
2、其他业务是公司为了维系及拓展客户，在开展主营业务的同时提供专家语音通知系统、数字证 书服务等其他硬件设备或服务，非公司主业，随客户需求变动，均为实际业务的正常变化。
20 郑州信源信息技术股份有限公司
2021年年度报告 公告编号：2022-018
(3)主要客户情况 序号 12345 客户 中国南方电网有限责任公司中国通用咨询投资有限公司中国核工业集团有限公司泰康保险集团股份有限公司中国农业发展银行 合计 销售金额 27,129,044.779,282,868.055,779,078.694,064,716.973,792,440.3150,048,148.79 年度销售占比%25.20%8.62%5.37%3.78%3.52%46.49% 单位：元 是否存在关联关系 否否否否否-
(4)主要供应商情况 序号 供应商 1广州伟宏智能科技有限公司2广州市亿博信息技术有限公司3工业和信息化部电子第五研究所4河南易泓聚电子科技有限公司5郑州悦晨商贸有限公司 合计 采购金额 513,274.34421,839.08259,433.96195,000.00110,619.471,500,166.85 年度采购占比%22.00%18.08%11.12%8.36%4.74%64.30% 单位：元 是否存在关联关系 否否否否否-
3.现金流量状况 项目经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 本期金额16,144,083.51-16,879,165.46-5,908,292.77 上期金额22,723,180.4327,564,059.46-10,927,811.23 单位：元变动比例% -28.95%-161.24% 45.93% 现金流量分析：
1、报告期经营活动产生的现金流量净额同比减少28.95%，主要系一方面报告期内较多项目完成验收， 但回款缓慢所致；另一方面系本期计提的年终奖在本期末发放，上期年末计提年终奖大部分在本年年初进行支付所致。
2、报告期投资活动产生的现金流量净额-16,879,165.46元，主要系一是本期使用闲置资金购买理财产品，本期期末未到期赎回，上期购买的理财产品期末全额赎回；二是报告期内对在建工程结算了一部分工程款7,250,513.50元。
3、报告期筹资活动产生的现金流量净额-5,908,292.77元，主要系本报告期内分配股利6,270,000.00元，收到股东捐赠款980,688.22元，支付办公使用租赁房租618,353.99元。
上年同期筹资活动产生的现金 21 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 流量净额-10,927,811.23元，主要系收到“公司2020年第一次股票定向发行”募集资金10,125,000.00元，以及两次分配股利合计20,900,000.00元。
4、报告期经营活动产生的现金流量净额16,144,083.51元与本期净利润存在较大差异，主要系一方面报告期内较多项目完成验收，但回款缓慢所致;另一方面本期计提的年终奖在本期12月已经发放一部分，上期年末计提年终奖大部分在本年年初进行支付。
公司日常现金流量能够满足正常生产经营活动的需要，对公司的持续经营能力不会构成重大不利影响。
(四)投资状况分析
1、主要控股子公司、参股公司情况√适用□不适用 公司名称 郑州信源科技园区运营有限公司 公司类型 控股子公司 主要业务 园区管理服务、物业管理 注册资本 总资产 1,000,000.0074,605,379.12 净资产 营业收入 7,348,254.35 0.00 单位：元净利润 -78,329.42 主要参股公司业务分析□适用√不适用公司控制的结构化主体情况□适用√不适用
2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人□是√否 (五)研发情况 研发支出情况：项目 研发支出金额研发支出占营业收入的比例 研发支出中资本化的比例 研发人员情况： 教育程度博士硕士 本期金额/比例10,417,430.719.68% 上期金额/比例9,186,389.4010.56% 期初人数00 22 期末人数00 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 本科以下研发人员总计研发人员占员工总量的比例 797927.62% 999930.94% 专利情况：项目 公司拥有的专利数量公司拥有的发明专利数量 本期数量00 上期数量00 (六)审计情况
1.非标准审计意见说明□适用√不适用
2.关键审计事项说明： 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。
这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
（一）收入确认相关信息披露详见财务报表附注五、34。
1、事项描述信源信息公司2021年度营业收入金额107,649,265.18元。
由于营业收入是信源信息公司关键财务指标之
一，存在信源信息公司管理层（以下简称管理层）为达到特定目标或期望而操纵收入确认的固有风险，因此我们将收入确认作为关键审计事项。
2、审计应对对于营业收入，我们实施的相关审计程序主要包括：
（1）了解、评估信源信息公司与营业收入确认相关的内部控制设计，并测试关键控制执行的有效性；
（2）通过检查销售合同条款并对管理层进行访谈，评价公司收入确认政策是否符合相关会计准则的要求；
（3）检查与收入确认相关的支持性文件，包括销售合同、销售发票、工时记录、上线试运行报告、服务确认文件、验收单及银行收款回单；
（4）执行分析程序，分析应收账款周转率变动情况、营业收入增长及毛利率波动合理性。
结合应收账款等报表项目的审计，分析营业收入是否存在异常情况；
（5）选取样本执行交易金额和往来项目余额函证，复核函证信息是否准确； 23 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018
（6）针对资产负债表日前后的交易选取样本，检查收入确认支持性文件，评价收入是否被记录于恰当的会计期间；
（7）检查与收入确认相关的信息在财务报表是否已恰当列报。
（二）货币资金的存在性、权利和义务及披露相关信息披露详见财务报表附注五、
1。
1、事项描述截至2021年12月31日，信源信息公司的货币资金余额为73,700,708.64元，占资产总额的33.62%。
由于货币资金余额重大，其存在性、权利和义务及披露对财务报表产生重大影响，因此我们将货币资金的存在性、权利和义务及披露作为关键审计事项。
2、审计应对针对货币资金，我们实施的相关审计程序主要包括：
（1）了解、评估信源信息公司与货币资金管理相关的内部控制设计，测试关键控制执行的有效性；
（2）对库存现金实施监盘程序，以证实其存在；
（3）获取已开立银行账户清单，并与信源信息公司账面银行账户信息进行核对，检查银行账户的完整性；
（4）取得并检查银行对账单，对全部银行账户实施函证，并对函证过程进行控制；针对银行账户中的保证金账户，进一步检查相关合同、银行回单、履约保函等文件，以证实保证金的存在；
（5）对货币资金实施截止测试，以确定记录于正确的期间；
（6）获取企业信用报告，检查货币资金是否存在抵押、质押或冻结等情况。
（7）检查与货币资金相关信息是否已在财务报表中做出恰当列报。
(七)会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正√适用□不适用 财政部于2018年发布了《企业会计准则第21号——租赁（修订）》，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。
本公司于2021年3月22日召开的第五届董事会第五次会议，批准自2021年1月1日起执行新租赁准则，对会计政策相关内容进行了调整。
本公司按照新租赁准则的相关衔接规定，对于首次执行日新租赁准则与现行租赁准则的差 24 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 异追溯调整入2021年年初留存收益，本公司未对比较财务报表数据进行调整。
对首次执行日之后签订或变更的合同，本公司按照新租赁准则中租赁的定义评估合同是否为租赁或者包含租赁。
新租赁准则对本公司财务状况和经营成果无重大影响。
首次执行新租赁准则调整年初财务报表相关项目情况影响参见“第十节、
三、三、29、重要会计政策、会计估计的变更”。
根据《企业会计准则第28号—会计政策、会计估计变更和差错更正》的规定，本公司对会计差错更正采用追溯调整法，对2020年度、2019年度的财务报表进行了重述，影响数据及变更原因详见“第三节、
十、会计数据追溯调整或重述情况”。
(八)合并报表范围的变化情况□适用√不适用(九)企业社会责任
1.扶贫社会责任履行情况√适用□不适用 2021年9月，公司向贵州省新房乡平硐村集体股份经济合作社援建美丽乡村捐款20,000元。
2.其他社会责任履行情况√适用□不适用 公司严格遵守《中华人民共和国劳动法》和《中华人民共和国劳动合同法》，及时与员工平等协商签订劳动合同，依法缴纳养老、医疗、失业、工伤、生育各项社会保险和住房公积金等，不断改进员工的薪酬结构，提高员工的福利待遇。
公司主动履行企业应尽的责任和义务，努力创造更多价值回馈社会，尽全力做到对社会负责、对公司全体股东和每一位员工负责、对客户负责。
公司始终把社会责任放在公司发展的重要位置，将社会责任意识融入到发展实践中，积极承担社会责任，支持地区经济发展。
三、持续经营评价 报告期内，公司经营业绩良好，营业收入、净利润等主要经营指标较上年同期均较大幅提高，生产经营整体保持稳定健康发展态势；公司产权明晰、权责明确、运作规范，在业务、资产、机构、人员、财务方面均遵循了《公司法》、《证券法》及《公司章程》的要求规范运作，具有独立、完整的业务体系及面向市场自主经营的能力；公司会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运 25 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为；公司主营业务方向是国家鼓励和倡导的发展方向，市场空间大，前景好。
因此，公司拥有良好的持续经营能力。
报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。
四、未来展望 是否自愿披露□是√否
五、风险因素 (一)持续到本年度的风险因素
1、技术风险在项目开发和建设的过程中，公司项目组需本着项目的实际要求，选用合适、成熟的技术。
如果 项目所要求的技术，项目成员不具备或掌握不够，则需要重点关注该风险因素。
项目组无视项目的实际情况而选用一些虽然先进但并非项目所必需且自己又不熟悉的技术，会给公司带来很大的技术风险。
预防这种风险的办法是在技术应用之前，公司严格做好技术选型、评审和培训工作，且在项目定制开发上，项目组要做到与客户充分沟通，准确了解客户的需求，避免沟通不畅带来风险。
2、核心技术人才流失风险 公司所属的软件和信息技术服务业为技术密集型企业，随着市场竞争的日渐加剧，核心技术人才是公司的核心竞争力之
一，同时稳定的技术团队是公司保持核心竞争力的基础，如果出现核心技术人才的流失，公司的竞争力将大大削弱，进一步影响公司对客户的服务能力和经营业绩。
为应对上述风险，公司建立了有效的人才激励机制和管理制度，公司管理技术骨干多数为公司股东，有较高的稳定性。
3、信息安全风险 与发达国家相比，中国信息化安全防护方面的投资占整个信息化投资的比重仍然很低，公司开发的软件产品和承接的软件项目虽采取了身份识别、计算机病毒防护、安全审计等技术措施，但仍存在黑客攻击、不明计算机病毒入侵等安全风险。
为应对该风险，公司配备专业人员，负责日常维护和处理突发事故；其次是制定计算机操作制度， 26 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 对计算机操作行为进行规范；最后是完善计算机硬件设备、网络安全设备，设备损坏后要及时更换。
公司通过了ISO27001信息安全管理体系认定，公司按体系标准管理，以降低信息安全的风险。
4、行业竞争风险 目前，国内从事软件和信息技术服务业企业数量较多，行业集中度不高，业内竞争激烈。
近几年，公司虽然在行业内排名均居于前列，但在技术创新与产品创新等方面仍需持续提高，软件开发经验仍需不断积累。
业内的激烈竞争会对公司稳步良性地发展带来一定的冲击。
针对此风险，公司将积极研发新产品、拓展市场，以不断提高公司核心竞争力。
5、关键技术泄露风险 信息技术企业核心竞争力在于其掌握的技术与研发实力，具体体现在各项业务中的软件技术水平。
公司面临的知识产权被侵害的风险主要体现在公司掌握的核心关键技术可能被窃取、公司安全产品中的软件可能被抄袭、盗版以及公司重要技术可能被模仿后使得公司丧失竞争优势。
公司已经采取多项应对措施防范知识产权可能被侵害的风险：公司一直注重核心技术的保密工作，已制定了专门的《保密技术资料管理规定》，并且公司所有董事、监事、高级管理人员及核心人员已经和公司签署了保密协议；公司在软件开发成功后会及时申请软件著作权加以保护。
截至报告期末，公司已经拥有95项软件著作权；此外，公司会不断加强技术研发的更新换代工作，也会在一定程度上降低知识产权被侵害的风险。
6、税收优惠政策变动的风险 公司是软件企业和高新技术企业。
根据财税〔2011〕100号文件《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》规定：“销售自行开发软件产品按照17%税率缴纳增值税后，对其增值税实际超过3%的部分实行即征即退政策”，公司符合规定的软件销售收入适用该政策。
同时公司享受高新技术企业15%的所得税优惠税率。
如果国家对有关软件企业增值税即征即退和高新技术企业的税收优惠政策发生变化，公司的净利润将受到一定影响。
为应对该风险，公司将积极开拓市场，增强自身竞争力，保持稳健的财务指标，降低因税收政策调整后对公司的不利影响。
7、应收账款回收的风险 虽然公司主要客户为大型国有企业和政府机构，一定程度上降低了公司应收账款的坏账风险。
但不排除应收款项存在坏账的可能性，公司存在应收款项不能收回风险。
应对措施：公司将进一步完善应收账款管理制度，强化客户信用评估制度；加强对主营业务的掌控力度加强与客户间的联系和沟通，注意提升客户满意度；及时进行账龄分析，将每笔合同和相应的 27 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 款项落实到个人并与其业绩挂钩，同时财务部对款项的收回进行监督，以降低应收账款回收风险。
(二)报告期内新增的风险因素报告期内无新增风险因素。
28 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 第五节重大事件
一、重大事件索引 事项是否存在诉讼、仲裁事项是否存在提供担保事项是否对外提供借款是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况是否存在日常性关联交易事项是否存在其他重大关联交易事项是否存在经股东大会审议通过的收购及出售资产、对外投资，以及报告期内发生的企业合并事项是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施是否存在股份回购事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在失信情况是否存在应当披露的其他重大事项是否存在自愿披露的其他事项 是或否□是√否□是√否√是□否□是√否 √是□否□是√否□是√否 □是√否□是√否√是□否√是□否□是√否□是√否□是√否□是√否 索引
五.二.(一)
五.二.(二)
五.二.(三)
五.二.(四)
五.二.(五)
五.二.(六)
二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列） (一)诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二)对外提供借款情况 债务人 河南信安通信技术股 债务人与公司的关联关 系 无 债务人是否为公司董事、监事及高级管理 人员否 借款期间 起始终止日期日期 20212021年7年8月2月
9 单位：元 是否是否 期初本期新增本期减少期末借款履行存在 余额 余额利率审议抵质 程序押 02,000,0002,000,000 29 05.6%已事否前及时履 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 份有限 公司 总计 - 日 日 - - - 行 02,000,0002,000,000 0- - - 对外提供借款原因、归还情况及对公司的影响：河南信安通信技术股份有限公司2021年7月向我公司借款2,000,000元用于临时资金周转，基于 友好协商按年化5.6%计息，2021年8月归还本金2,000,000元及利息11,511.11元。
该事项对公司日常经营活动不产生重大影响。
该事项无需董事会、股东大会审议。
(三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四)报告期内公司发生的日常性关联交易情况 具体事项类型
1．购买原材料、燃料、动力，接受劳务
2．销售产品、商品，提供劳务
3．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型
4．其他 预计金额200,000.00 单位：元发生金额 23,584.91 (五)承诺事项的履行情况 承诺主体实际控制人或控股股东董监高 其他 承诺开始日期2016年2月16日2016年2月16日2016年2月16日 承诺结承诺束日期来源 承诺类型 承诺内容 承诺履行情况 -挂牌同业竞争承诺承诺不构成同正在履行中业竞争 -挂牌同业竞争承诺承诺不构成同正在履行中业竞争 其他承诺（股其他（见下述承-挂牌改时个人所得诺事项详细情正在履行中 税缴纳承诺）况） 承诺事项详细情况：
1、同业竞争承诺情况为避免今后出现同业竞争情形，维护公司的利益和保证公司的长期稳定发展，公司控股股东、实际控制人以及挂牌时公司所有董事、监事、高级管理人员及核心技术人员分别出具《避免同业竞争承 30 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 诺函》：“本人作为股份公司持股5%以上的自然人股东、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员，目前未从事或参与股份公司存在同业竞争的行为，并承诺为避免与股份公司产生新的或潜在的同业竞争，本人及本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。
” 报告期内，公司所有董事、监事、高级管理人员及核心技术人员均严格执行《避免同业竞争承诺函》，未出现违反上述承诺的情形。
2、股改时个人所得税缴纳承诺情况 有限公司整体变更为股份公司，以经审计后的净资产折股，股东存在以未分配利润、盈余公积转增股本的情形，尚未就此事项缴纳个人所得税。
公司8位发起人股东已承诺按照税务机关要求及时足额缴纳公司股改时盈余公积、未分配利润转增股本涉及的税金、滞纳金、罚款等。
公司控股股东、实际控制人周向东同时承诺对此承担连带责任，且如若公司因此被追缴上述税款、被税务机关进行处罚等产生任何支出、费用或损失，同意全额向公司进行补偿，保证公司不因此遭受任何经济损失。
报告期内，税务机关尚未就此事项要求公司补缴上述税款，公司也未因此事项发生任何支出、费用或损失。
(六)被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产名称其他货币资金 总计 资产类别流动资金 - 权利受限类型 冻结 - 账面价值2,174,504.002,174,504.00 占总资产的比例% 0.99% 0.99% 单位：元 发生原因 履约保函保证金使用受限 - 资产权利受限事项对公司的影响：被冻结的其他货币资金系履约保函保证金，依据部分业务销售合同的约定开具，一般期限较短。
此部分履约保函保证金占总资产比例较低,属于正常的合同履约，对公司正常运营不会构成不利影响。
31 郑州信源信息技术股份有限公司
2021年年度报告 公告编号：2022-018 第六节股份变动、融资和利润分配
一、普通股股本情况 (一)普通股股本结构 股份性质 无限售条件股 份 无限售股份总数其中：控股股东、实际控制人董事、监事、高管核心员工 有限售条件股 份 有限售股份总数其中：控股股东、实际控制人董事、监事、高管核心员工 总股本 普通股股东人数 股本结构变动情况： □适用√不适用 期初数量26,362,2503,037,0002,057,250257,00015,437,7509,111,0006,171,750 041,800,000 比例%63.07%7.26%4.92%0.61%36.93%21.80%14.76% 0%- 本期变动 155,000- -12,220-20,000-155,000 0142 单位：股 期末 数量 比例% 26,517,25063.44% 3,037,0007.26% 2,045,0304.89% 237,0000.57% 15,282,75036.56% 9,111,00021.80% 6,171,75014.76%
0 0% 41,800,000- (二)普通股前十名股东情况 序股东名 号 称 1周向东2刘永青3李东君4李瑞林 郑州信之合企业管5理咨询中心（有限合伙）6赵红7黄天羽8张建辉9李小江 期初持股数 持股变动 12,148,0007,000,0005,048,0005,000,000 000-6,004 2,740,000
0 2,056,000900,000850,000780,000 00-19,100-6,426 期末持股数 期末持股比例% 12,148,0007,000,0005,048,0004,993,996 29.06%16.75%12.08%11.95% 2,740,0006.56% 2,056,000900,000830,900773,574 4.92%2.15%1.99%1.85% 期末持有限售股份 数量 9,111,0000 3,786,0000 0 1,542,000000 期末持有无限售股份数量 3,037,0007,000,0001,262,0004,993,996 单位：股 期末持有的质押股份 数量 期末持有的司法冻结股份数 量 - - - - - - - - 2,740,000- - 514,000- - 900,000- - 830,900- - 773,574- - 32 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 10白彩云 660,000-3,000 657,0001.57% 495,000 162,000- - 合计 37,182,000-34,53037,147,47088.88%14,934,00022,213,470- - 普通股前十名股东间相互关系说明：截至本年度报告披露之日，周向东任郑州信之合企业管理咨询中心 （有限合伙）执行事务合伙人，出资600,000元，占郑州信之合企业管理咨询中心（有限合伙）出资额的21.90%。
其余股东间不存在关联关系。
二、优先股股本基本情况 □适用√不适用
三、控股股东、实际控制人情况 是否合并披露：√是□否 截至报告期末，周向东持有公司29.06%的股份，是公司控股股东。
此外，郑州信之合企业管理咨询中心（有限合伙）持有公司6.56%的股份，周向东担任其执行事务合伙人。
周向东自公司成立后一直担任公司董事长（执行董事）、总经理职务，其他股东之间不存在一致行动人协议，除股东王克祥（持股比例为0.71%）系赵红（持股比例4.92%）姐姐的配偶之外，其他股东不存在亲属关系或其他关联关系，因此，认定周向东为公司的控股股东、实际控制人。
周向东，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于解放军信息工程大学，本科学历。
1983年9月至2003年3月就职于解放军信息工程大学，历任政治干事、教学参谋、科研参谋、学员队教导员、队长、技术7级教员；2003年4月至2007年12月就职于郑州信源信息技术有限公司，历任执行董事兼总经理、董事长兼总经理；2004年4月至今兼任河南省863软件孵化器有限公司董事；2008年1月至今就职于本公司，任董事长兼总经理；2014年5月至2018年3月兼任河南阳光电子招投标股份有限公司董事。
报告期内，公司控股股东、实际控制人未发生变化。
四、报告期内的普通股股票发行及募集资金使用情况 （一）报告期内普通股股票发行情况□适用√不适用 33 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 （二）存续至报告期的募集资金使用情况 √适用□不适用 发行次数
1 发行情况报告书披露时 间2020年2月26日 募集金额10,125,000.00 报告期内使用金额 3,484,206.62 是否变更募集资金 用途 否 变更用途情况 - 变更用途的募集资金金额 - 单位：元 是否履行必要决策程序 已事前及时履行 募集资金使用详细情况：公司使用募集资金时，严格按照公司《募集资金管理制度》、《2020年第一次股票定向发行说明 书》中规定的审批程序及募集资金用途列支，不存在违规存放与使用募集资金的情形。
报告期内累计使用募集资金3,484,206.62元，其中支付职工薪酬2,863,831.03元、支付经营场地租金及费用444,835.59元、市场营销费用175,400.00元、支付金融手续费140.00元。
五、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用
六、存续至本期的债券融资情况 □适用√不适用
七、存续至本期的可转换债券情况 □适用√不适用
八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况 □适用√不适用
九、权益分派情况 (一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况√适用□不适用 34 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 股利分配日期 每10股派现数（含税） 每10股送股数 2021年4月22日 1.5
0 合计 1.5
0 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况： □适用√不适用 (二)权益分派预案 √适用□不适用 项目年度分配预案 每10股派现数（含税）
7 每10股送股数
0 单位：元或股每10股转增数 00 单位：元或股每10股转增数
0 十、特别表决权安排情况 □适用√不适用 35 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 第七节董事、监事、高级管理人员及核心员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况 (一)基本情况 姓名 职务 性别 周向东李东君 赵红 白彩云焦建魁王霁岩李志慧黄玉利窦晓萍 董事长兼总经理 男 董事兼副总经理 男 董事、董事会秘书兼副女总经理 董事兼副总经理 女 董事 男 监事会主席 男 监事 男 监事（职工代表监事）女 财务负责人 女 董事会人数： 监事会人数： 高级管理人员人数： 出生年月 1963年12月1970年10月 1968年4月 1976年1月1976年9月1979年3月1979年12月1985年11月1978年3月 任职起止日期 起始日期 终止日期 2020年5月15日2023年5月14日 2020年5月15日2023年5月14日 2020年5月15日2023年5月14日 2020年5月15日2023年5月14日2020年5月15日2023年5月14日2020年5月15日2023年5月14日2020年5月15日2023年5月14日2020年5月15日2023年5月14日2020年5月15日2023年5月14日 535 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员之间无关联关系，与控股股东、实际控制人之间无关联关系。
(二)持股情况 姓名 周向东李东君赵红白彩云焦建魁王霁岩李志慧黄玉利 职务 董事长兼总经理董事兼副总经理董事、董事会秘书兼副总经理董事兼副总经理董事监事会主席监事监事（职工代表监事） 期初持普通股股数 12,148,0005,048,000 数量变动 00 期末持普通股股数 12,148,0005,048,000 期末普通股持股比 例% 29.06%12.08% 期末持有股票期权 数量 00 单位：股期末被授予的限制性股票数量 00 2,056,000 02,056,000 4.92%
0 0 660,000-3,000 657,000 1.57%
0 0 205,000
0 205,000 0.49%
0 0 90,000-9,220 80,780 0.19%
0 0 30,000
0 30,000 0.07%
0 0
0 100,000 100,000 0.24%
0 0 36 郑州信源信息技术股份有限公司
2021年年度报告 窦晓萍合计 财务负责人- 40,00020,377,000
0 40,000 - 20,364,780 公告编号：2022-018 0.10%
0 0 48.72%
0 0 (三)变动情况信息统计 董事长是否发生变动总经理是否发生变动董事会秘书是否发生变动财务总监是否发生变动 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：□适用√不适用报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：□适用√不适用 □是√否□是√否□是√否□是√否 (四)董事、高级管理人员的股权激励情况□适用√不适用
二、员工情况 (一)在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质分类管理人员行政人员财务人员销售人员技术人员员工总计 期初人数1315310245286 本期新增2307 94106 本期减少0304 6875 期末人数1515313274320 按教育程度分类博士硕士本科专科 专科以下员工总计 期初人数03 174104 5286 期末人数02 197117 4320 37 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况：
1、员工薪酬政策公司实行以岗位价值和履职技能为基础、绩效为导向的薪酬体系，依据《中华人民共和国劳动法》 和地方相关法规、规范性文件，与员工签订《劳动合同书》，向员工支付的薪酬包括薪金、津贴及奖金，公司依据国家有关法律、法规及地方相关社会保险政策，为员工办理养老、医疗、工伤、失业、生育的社会保险和住房公积金，为员工代缴代扣个人所得税。
2、培训计划公司重视人才的培养，根据业务发展和提高员工素质需要制定年度培训计划，为员工提供可持续发展的机会,促进管理层不断更新企业管理理念，掌握较为科学的管理工具和方法，促进技术人员不断跟进新技术，提高技术能力。
新员工入职后，将进行入职引导、入职培训，帮助新员工尽快融入公司，尽快进入工作状态，并为新员工指定指导老师“一对一”的进行指导培训。
同时，公司注重员工个人能力的提升，通过制定奖励性政策鼓励员工通过学习、培训、参加资格认证考试等多种方式，全面提升员工综合素质和能力，为公司发展提供有力的人才保障。
3、截至报告期末，公司未产生需承担费用的离退休职工。
(二)核心人员（公司及控股子公司）基本情况及变动情况 √适用□不适用 姓名变动情况 李东君白彩云路适远郝松杰 李辉张军伟 尚晓李名岩张苹苹王文涛胡晓欣赵铭路许真真赵立鹏 李鑫陈秀勤王振玲 无变动无变动无变动无变动无变动无变动无变动无变动无变动无变动无变动无变动无变动无变动无变动无变动无变动 任职 董事、副总经理董事、副总经理部门经理部门实施总监部门实施总监项目经理项目研发工程师项目研发工程师项目研发工程师项目经理项目研发工程师项目研发工程师资深项目研发工程师项目研发工程师项目经理职能职能 期初持普通股股数5,048,000660,00020,00030,00020,00012,00020,00020,00020,00010,00010,00010,00010,00010,00020,00035,00010,000 38 数量变动 0-3,000 00-3,000-500000-1,50000000-15,0000 期末持普通股股数5,048,000657,00020,00030,00017,00011,50020,00020,00020,0008,50010,00010,00010,00010,00020,00020,00010,000 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 核心员工的变动对公司的影响及应对措施：□适用√不适用
三、报告期后更新情况 √适用□不适用2022年3月14日召开的第五届董事会第八次会议和2022年4月2日召开的2022年第一次临时 股东大会审议通过《关于补选新任董事议案》和《关于提名江桦为公司第五届董事会独立董事的议案》、《关于提名王伟明为公司第五届董事会独立董事的议案》、《关于提名周琳为公司第五届董事会独立董事的议案》，补选张军伟为公司新任董事，江桦、王伟明、周琳为公司独立董事。
39 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 第八节行业信息 □环境治理公司□医药制造公司√软件和信息技术服务公司□计算机、通信和其他电子设备制造公司□专业技术服务公司□互联网和相关服务公司□零售公司□农林牧渔公司□教育公司□影视公司□化工公司□卫生行业公司□广告公司□锂电池公司□建筑公司□不适用
一、业务许可资格或资质 公司已荣获高新技术企业、双软企业、郑州市“专精特新”中小企业等资质荣誉认证，通过了CMMI3级、ISO27001信息安全管理体系、ISO20000信息技术服务管理体系、ISO9001质量管理等体系认证。
截至报告期末，公司取得软件著作权95项，已被受理发明专利10项，拥有郑州市企业技术中心、河南省电子化采购软件工程技术研究中心等科研平台，为公司生产经营和持续发展奠定了良好基础。
二、知识产权 (一)重要知识产权的变动情况 报告期内，新增软件著作权6项，具体如下： 序著作权名称号 登记号 信源采购物资技术智能评
1 审平台V3.0 2021SR0242137 信源异地分散评标系统
2 V2.0 2021SR0242138 信源电子化采购统计分析
3 决策系统V5.0 2021SR0242139 信源智慧化采购管理平台
4 V2.0 2021SR0455065 信源电子招标采购云平台
5 V5.0 2021SR0505073 信源供应链采购管理平台
6 V3.0 2021SR0824139 证书编号软著登字第6966454号软著登字第6966455号软著登字第6966456号软著登字第7177691号软著登字第7227699号软著登字第7546765号 发证日期2021/2/102021/2/102021/2/102021/3/262021/4/72021/6/3 取得方式原始取得原始取得原始取得原始取得原始取得原始取得 (二)知识产权保护措施的变动情况 为保护公司核心技术，公司在软件开发成功后会及时申请软件著作权或专利加以保护。
截至报告 40 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 期末，公司已经拥有95项软件著作权；此外，公司会不断加强技术研发的更新换代工作，也会在一定程度上降低知识产权被侵害的风险。
报告期内公司知识产权保护措施无重大变化。
三、研发情况 (一)研发模式公司自成立以来，一直致力于行业应用软件的开发实施，借鉴国内外行业应用软件开发的模 式，结合公司自身的特点、经验，形成了一套技术、产品、项目相结合的“三位一体”研发模式，建立了技术平台研发、产品平台研发以及面向客户定制化开发的分层研发体系。
（1）技术平台研发模式技术平台是公司基于JavaEE技术体系和微服务架构设计理念，为产品平台提供的基础、稳定、可靠的统一技术支撑平台。
通过借鉴主流的、成熟的开源框架技术，充分利用组件化、层次化、服务化的设计思路，经过不断的应用实践和创新，公司积累了一系列成熟、完善且具备知识产权的核心技术成果与解决方案，在此基础上公司形成了面向产品平台研发和项目定制化开发的技术支撑体系，保障了产品研发的稳定性、可扩展性、安全性，强化了对客户需求的定制化能力，提高了研发工作效率。
（2）产品平台研发模式产品平台是公司在统一技术平台基础上，依据相关政策法规，结合客户群体的典型需求与应用场景，设计研发的普适性、通用性的产品货架平台。
通过运用云计算、大数据、人工智能等技术，为公司各产品线提供了众多的创新功能模块。
由公司产品部统一整理产品需求，集中安排产品设计与研发，确保产品共性部分不重复研发。
针对各产品线的业务差异需求，由各产品线负责人统一整理该产品线相关的行业特点和潜在客户需求，确定产品线的功能结构和迭代路径，形成周期性的产品版本升级，满足各细分市场需求。
（3）项目研发模式项目研发模式是以特定项目为核心的矩阵式管理模式，由公司的项目交付中心负责具体项目的全过程管理，同时联合产品部、技术研发部等有关部门人员，组成混合研发团队，分阶段参与项目的需求分析和设计研发工作，通过建立规划化、标准化的项目管控流程，确保项目在可控的预算成本内实现高质量交付。
(二)主要研发项目研发支出前五名的研发项目： 41 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 序号 12 345 研发项目名称 信源国有企业集中采购云交易平台信源电子化集中采购管理平台-微服务深入适配信源供应商遴选系统信源智库管理系统信源智慧合同管理系统-合同全周期智慧化 合计 报告期研发支出金额2,352,326.50 2,150,907.11 1,931,041.111,066,635.59 922,056.09 8,422,966.40 单位：元总研发支出金额 2,352,326.502,150,907.11 1,931,041.111,066,635.59 922,056.09 8,422,966.40 研发项目分析：报告期内，研发费总金额为10,417,430.71元，其中前五名的研发项目支出金额合计8,422,966.40元。
研发费总额较上年同期增长13.40%，主要系研发人员的人力成本较上年有所提高，且本期加大科技研发投入力度，研发团队规模较上期有所增加。
目前已取得相关著作权。
公司围绕年初制定的经营目标，规划年度研发项目，旨在通过创新、优化现有产品，不断提升公司产品质量与核心竞争力，促进企业持续稳定发展。
四、业务模式 请参见本报告第四节管理层讨论与分析之“
一、业务概要”。
五、产品迭代情况 √适用□不适用 公司产品和服务根据国家相关政策指导、行业发展趋势、客户需求及时做出调整，在满足其要求的基础上不断创新、优化,进行迭代升级。
六、工程施工安装类业务分析 □适用√不适用
七、数据处理和存储类业务分析 □适用√不适用 42 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告
八、IT外包类业务分析 □适用√不适用
九、呼叫中心类业务分析 □适用√不适用
十、收单外包类业务分析 □适用√不适用 十
一、集成电路设计类业务分析 □适用√不适用 十
二、行业信息化类业务分析 □适用√不适用 十
三、金融软件与信息服务类业务分析 □适用√不适用 公告编号：2022-018 43 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 第九节公司治理、内部控制和投资者保护 事项年度内是否建立新的公司治理制度投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否√是□否
一、公司治理 (一)制度与评估
1、公司治理基本状况 公司依照《公司法》和《公司章程》的相关规定，建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，制定了“三会”议事规则、总经理工作细则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成分工明确、各司其职、相互制衡的公司治理机制。
公司建立了对外担保管理制度、对外投资管理制度、关联交易管理制度及财务管理、风险控制等相关内部管理制度，股东大会对董事会在公司投资、融资、资产的收购处置、担保等方面有明确的授权，董事会对董事长及总经理在日常经营业务中也有明确的授权。
公司为了保证经营目标的实现而建立的政策和控制程序，在经营管理中起到重要作用。
公司关联交易管理制度的建立保证公司与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益。
报告期内，公司相关机构和人员恪尽职守，严格按照相关法律、法规及议事规则行使权力，并切实履行各自的职责。
公司将通过不断完善法人治理制度，使公司内控体系不断优化，规范运作水平不断提升，为公司经营持续、稳定、健康发展提供保障。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见公司根据《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，建立了相对健全的股东保障机 制，保证股东能充分行使知情权、参与权、质询权、表决权以及其他合法权益。
《公司章程》及《股东大会议事规则》对股东大会的召集、召开及表决程序、股东参会资格及董事会的授权原则做了明确规定，确保所有股东能够充分行使自己的权利；在实际运作中严格遵守各项规定召集、召开三会，对重大事项履行相应的审批流程，给予公司所有股东充分的参与权和表决权。
公司严格依照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》的要求进行充分的信息披露， 44 郑州信源信息技术股份有限公司
2021年年度报告 公告编号：2022-018 并制定了公司《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》，保障股东对公司重大事务依法享有的知情权，通过信息披露与交流加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，为股东提供保护和平等权利保障。
未来公司将继续依法合规地强化投资者关系管理，保持投资者关系的顺畅性，最大程度地尊重和维护投资者利益。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见报告期内，公司重要事项和财务决策事项均按照《公司章程》及其有关内控制度规定的程序和规 则进行。
公司及公司股东、董事、监事、高级管理人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。
公司重大事项的决策均按要求通过了公司股东大会、董事会、监事会的审议，报告期内，没有出现股东大会、董事会、监事会的召集程序、召开及表决方式违反法律、公司章程等情形。
4、公司章程的修改情况报告期内，未对《公司章程》进行修改。
(二)三会运作情况
1、三会的召开次数项目 召开次数 股东大会
3 董事会
4 监事会
2 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见2021年，公司股东、董事、监事均能按照相关规定出席相关的历次会议，各自履行相应的权利， 并承担应尽的义务。
公司股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等均符合《公司法》、《公司章程》、三会议事规则等相关法律法规的规定，对重大事项作出有效决策，三会决议内容完整，会议决议及记录均能够正常签署，且能够有效执行，保证了公司的正常运转；公司监事会较好地履行了对公司生产经营及董事、高级管理人员的监督职责，保证公司治理的合法有效运行。
(三)公司治理改进情况公司严格按照《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律法规、规范性文件的要求，并 结合公司实际情况制定并完善公司章程及相关内部控制制度，全面推行制度化规范化管理，形成了股 45 郑州信源信息技术股份有限公司
2021年年度报告 公告编号：2022-018 东大会、董事会、监事会和管理层各司其职、各负其责、相互制约的科学有效的工作机制。
董事会负责审议公司的经营战略和重大决策。
公司管理层在董事会的授权范围内，负责公司的日常生产经营活动。
管理层和董事会之间责权关系明确。
公司的各项内部控制制度健全，并将内控制度的检查融入到日常工作中，以保证公司正常的生产经营和规范化运作。
公司将在今后的工作中进一步改进、充实和完善内部控制制度，加强对董事、监事及高级管理人员在法律法规方面的学习，严格按照《公司法》、《公司章程》和三会议事规则等规定，勤勉尽责地履行其义务，使公司规范治理更加完善。
(四)投资者关系管理情况公司制定了《投资者关系管理制度》，明确公司董事长为公司投资者关系管理工作第一责任人。
董 事会秘书在公司董事会领导下负责相关事务的统筹与安排，为公司投资者关系管理工作直接责任人，负责公司投资者关系管理的日常工作。
董事会秘书或董事会授权的其他人是公司的对外发言人。
日常通过电话、网站等途径与投资者保持沟通联系，答复有关问题，沟通渠道畅通、事务处理良好。
二、内部控制 (一)监事会就年度内监督事项的意见报告期内，公司董事会、高级管理人员在履行职责时，不存在违反法律、法规和《公司章程》等 规定或损害公司及股东利益的行为。
监事会对报告期内的监督事项无异议。
(二)公司保持独立性、自主经营能力的说明公司成立以来，产权明晰、权责明确、运作规范，在业务、资产、机构、人员、财务等方面均遵 循了《公司法》、《证券法》及《公司章程》的要求规范运作，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业完全分开，具有独立、完整的业务体系及面向市场自主经营的能力。
1、业务独立性公司主营业务为软件开发、系统集成、软件服务、数字证书技术服务，公司拥有独立自主的软件著作权及软件产品，具有独立完整的业务体系和面向市场开展业务的能力，拥有完整的法人财产权，能够独立支配和使用人、财、物等生产要素，顺利组织和实施生产经营活动。
公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业未从事与公司相同或相似的业务，公司在业务上完全独立于股东和其他关联方，公司业务独立。
46 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018
2、资产独立性公司完整拥有土地、房产、车辆、商标、软件著作权等资产的所有权。
公司主要财产权属明晰，均由公司实际控制和使用，不存在资产被控股股东占用的情形，也不存在为控股股东及其控制的企业提供担保的情形。
公司资产独立。
3、人员独立性截至报告期末公司共有股东142名，董事会由5名董事组成，监事会由3名监事组成，公司的高级管理人员由总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书构成，均按照《公司法》及《公司章程》规定的程序由股东大会、职工代表大会、董事会选举或聘任合法产生，不存在超越董事会和股东大会权限的人事任免决定。
公司总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员专职在公司工作并领取薪酬，公司建立了劳动人事管理制度和独立的工资管理、福利与社会保障体系，能够自主招聘管理人员和职工，与公司员工签订了劳动合同。
公司人员独立。
4、财务独立性公司有独立的财务部门，专门处理公司有关的财务事项，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；公司独立在银行开户，不存在与其他单位共用银行账户的情况；公司依法独立纳税；公司能够独立作出财务决策，不存在股东干预公司资金使用的情况。
公司拥有一套完整独立的财务核算制度和体系，公司财务独立。
5、机构独立性公司已经建立起独立完整的组织结构，拥有独立的职能部门。
此外，公司各机构制定了内部规章制度，各部门均已建立了较为完备的规章制度。
公司设立了独立于控股股东的组织机构，拥有机构设置自主权，各部门之间分工明确、各司其职，保证了公司运转顺利。
公司与控股股东不存在合署办公、混合经营的情形，公司机构独立。
(三)对重大内部管理制度的评价公司现行的内部控制制度均是依据《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规的规定，结合公 司自身的实际情况制定的，能够得到有效执行，并能够满足公司当前发展需要，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。
同时，公司将根据发展情况，不断更新和完善相关制度，保障公司健康平稳运行。
1、关于会计核算体系公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算的具体政策，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。
47 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018
2、关于财务管理体系公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下做到有序工作、严格管理，继续完善公司财务管理体系。
3、关于风险控制体系公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。
(四)年度报告差错责任追究制度相关情况 为了进一步规范公司运作，提高定期报告、临时公告信息披露的质量和透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加强公司内部控制制度建设，建立健全信息披露相关责任人员的问责制度，公司于2016年3月建立了《年报信息披露重大差错责任追究制度》。
报告期内公司严格按照《年报信息披露重大差错责任追究制度》进行信息披露工作，信息披露责任人及公司管理层严格遵守了上述制度，执行情况良好。
三、投资者保护 (一)公司股东大会实行累积投票制和网络投票安排的情况□适用√不适用(二)特别表决权股份□适用√不适用 48 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 第十节财务会计报告
一、审计报告 是否审计审计意见 审计报告中的特别段落 审计报告编号审计机构名称审计机构地址审计报告日期签字注册会计师姓名及连续签字年限 会计师事务所是否变更会计师事务所连续服务年限会计师事务所审计报酬 是 无保留意见 √无 □强调事项段 □其他事项段 □持续经营重大不确定性段落 □其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明 致同审字（2022）第
410A014076号 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层 2022年4月26日 郑军安 张任飞 2年 2年 否 2年 15万元 审计报告 郑州信源信息技术股份有限公司全体股东： 致同审字（2022）第410A014076号
一、审计意见 我们审计了郑州信源信息技术股份有限公司（以下简称信源信息公司）财务报表，包括2021年12月31日的合并及公司资产负债表，2021年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了信源信息公司2021年12月31日的合并及公司财务状况以及2021年度的合并及公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于信源信息公司，并履行了职业道德方面的其他责任。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
49 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018
三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。
这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
（一）收入确认 相关信息披露详见财务报表附注五、34。
1、事项描述信源信息公司2021年度营业收入金额107,649,265.18元。
由于营业收入是信源信息公司关键财务指标之
一，存在信源信息公司管理层（以下简称管理层）为达到特定目标或期望而操纵收入确认的固有风险，因此我们将收入确认作为关键审计事项。
2、审计应对对于营业收入，我们实施的相关审计程序主要包括：
（1）了解、评估信源信息公司与营业收入确认相关的内部控制设计，并测试关键控制执行的有效性；
（2）通过检查销售合同条款并对管理层进行访谈，评价公司收入确认政策是否符合相关会计准则的要求；
（3）检查与收入确认相关的支持性文件，包括销售合同、销售发票、工时记录、上线试运行报告、服务确认文件、验收单及银行收款回单；
（4）执行分析程序，分析应收账款周转率变动情况、营业收入增长及毛利率波动合理性。
结合应收账款等报表项目的审计，分析营业收入是否存在异常情况；
（5）选取样本执行交易金额和往来项目余额函证，复核函证信息是否准确；
（6）针对资产负债表日前后的交易选取样本，检查收入确认支持性文件，评价收入是否被记录于恰当的会计期间；
（7）检查与收入确认相关的信息在财务报表是否已恰当列报。
（二）货币资金的存在性、权利和义务及披露 相关信息披露详见财务报表附注五、
1。
1、事项描述截至2021年12月31日，信源信息公司的货币资金余额为73,700,708.64元，占资 50 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 产总额的33.62%。
由于货币资金余额重大，其存在性、权利和义务及披露对财务报表产生重大影响，因此我们将货币资金的存在性、权利和义务及披露作为关键审计事项。
2、审计应对针对货币资金，我们实施的相关审计程序主要包括：
（1）了解、评估信源信息公司与货币资金管理相关的内部控制设计，测试关键控制执行的有效性；
（2）对库存现金实施监盘程序，以证实其存在；
（3）获取已开立银行账户清单，并与信源信息公司账面银行账户信息进行核对，检查银行账户的完整性；
（4）取得并检查银行对账单，对全部银行账户实施函证，并对函证过程进行控制；针对银行账户中的保证金账户，进一步检查相关合同、银行回单、履约保函等文件，以证实保证金的存在；
（5）对货币资金实施截止测试，以确定记录于正确的期间；
（6）获取企业信用报告，检查货币资金是否存在抵押、质押或冻结等情况。
（7）检查与货币资金相关信息是否已在财务报表中做出恰当列报。
四、其他信息 管理层对其他信息负责。
其他信息包括信源信息公司2021年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。
在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任 信源信息公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
51 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 在编制财务报表时，管理层负责评估信源信息公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算信源信息公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督信源信息公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合
理保证，并出具包含审计意见的审计报告。
合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。
错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。
同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。
由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。
同时，根据获取的审计证据，就可能导致对信源信息公司的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。
如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。
我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。
然而，未来的事项或情况可能导致信源信息公司不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就信源信息公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。
我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
52 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。
我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师郑军安（项目合伙人） 中国注册会计师张任飞 中国·北京 二〇二二年四月二十六日 53 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018
二、财务报表 （一）合并资产负债表 项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款其中：应收利息 应收股利买入返售金融资产存货合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：发放贷款及垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产 附注第十节、
三、五、
1 2021年12月31日 单位：元2020年12月31日 73,700,708.64 79,435,753.36 第十节、
三、五、
2 第十节、
三、五、3第十节、
三、五、
4 第十节、
三、五、
5 10,025,726.96 5,030,911.4122,598,686.98 490,368.00 2,828,623.8515,296,463.94 309,818.21 第十节、
三、五、
6 第十节、
三、五、7第十节、
三、五、8第十节、
三、五、9第十节、
三、五、10 2,558,762.42872,457.31 1,956,556.74389,790.61 7,583,720.747,319,979.85 430,496.87646,233.00130,385,594.87 11,416,897.466,518,559.93 1,000,000.00- 118,762,673.49 第十节、
三、五、11第十节、
三、五、12第十节、
三、五、13 第十节、
三、五、14第十节、
三、五、15 第十节、
三、五、16 54 920,400.987,493,653.243,899,250.00 1,220,034.927,709,661.683,514,000.00 252,447.2270,895,596.25 305,636.4073,534,015.92 1,750,215.70 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬应交税费其他应付款其中：应付利息 应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：保险合同准备金长期借款应付债券其中：优先股 永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债 第十节、
三、五、17第十节、
三、五、18 第十节、
三、五、19第十节、
三、五、20 第十节、
三、五、21第十节、
三、五、22第十节、
三、五、23 第十节、
三、五、24第十节、
三、五、25 第十节、
三、五、26第十节、
三、五、27 55 公告编号：2022-018 2,659,010.37 2,738,383.77 938,228.69 88,808,802.45219,194,397.32 629,729.45 89,651,462.14208,414,135.63 37,695,624.578,961,786.58 31,401,519.7716,441,610.31 5,464,624.895,566,361.3022,819,439.64 11,277,936.071,148,433.7040,860,031.43 550,406.4372,536.6181,130,780.02 28,301.8882,987.21101,240,820.37 1,121,480.871,879,698.40 1,178,728.51 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债合计 所有者权益（或股东权益）：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计少数股东权益所有者权益（或股东权益） 合计负债和所有者权益（或股东 权益）总计 第十节、
三、五、18第十节、
三、五、28 第十节、
三、五、29 第十节、
三、五、30第十节、
三、五、31第十节、
三、五、32第十节、
三、五、33 260,846.5456,603.773,318,629.5884,449,409.60 41,800,000.00 170,850.0084,905.671,434,484.18102,675,304.55 41,800,000.00 9,231,884.861,295,612.5011,877,872.5270,539,617.84134,744,987.72 8,221,196.64968,150.00 8,476,238.9946,273,245.45105,738,831.08 134,744,987.72219,194,397.32 105,738,831.08208,414,135.63 法定代表人：周向东 主管会计工作负责人：窦晓萍 会计机构负责人：窦晓萍 （二）母公司资产负债表 项目流动资产：货币资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资预付款项其他应收款其中：应收利息 应收股利买入返售金融资产 单位：元 附注 2021年12月31日2020年12月31日 72,699,664.6610,025,726.96 78,435,753.36 第十节、
三、十三、1第十节、
三、十三、
2 5,030,911.4122,598,686.98 2,828,623.8515,296,463.94 第十节、
三、十三、
3 490,368.009,809,275.92 872,457.31 309,818.211,956,556.74 389,790.61 56 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 存货合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付职工薪酬应交税费其他应付款其中：应付利息 应付股利合同负债持有待售负债一年内到期的非流动负债 第十节、
三、十三、4 57 公告编号：2022-018 7,583,720.747,319,979.85 11,416,897.466,518,559.93 430,496.87646,233.00136,635,064.39 1,000,000.00117,762,673.49 920,400.9814,920,237.01 3,899,250.00 1,220,034.9215,136,245.453,514,000.00 252,447.22 305,636.40 1,750,215.70 938,228.69 22,680,779.60159,315,843.99 629,729.45 20,805,646.22138,568,319.71 438,499.80 2,044,938.79 5,464,624.895,566,361.30 119,681.66 11,277,936.071,148,433.70 370,796.49 8,961,786.58550,406.43 16,441,610.3128,301.88 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 其他流动负债流动负债合计 非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股 永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债合计 所有者权益（或股东权益）：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益（或股东权益） 合计负债和所有者权益（或股东 权益）总计 公告编号：2022-018 72,536.6121,173,897.27 82,987.2131,395,004.45 1,121,480.87 1,879,698.40 260,846.5456,603.773,318,629.5824,492,526.85 41,800,000.00 1,178,728.51 170,850.0084,905.671,434,484.1832,829,488.63 41,800,000.00 9,231,884.861,295,612.5011,877,872.5270,617,947.26134,823,317.14159,315,843.99 8,221,196.64968,150.00 8,476,238.9946,273,245.45105,738,831.08138,568,319.71 （三）合并利润表 项目
一、营业总收入其中：营业收入 利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本 附注第十节、
三、五、34 2021年107,649,265.18107,649,265.18 单位：元2020年86,968,801.8786,968,801.87 70,380,855.1158,116,173.43 58 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加销售费用管理费用研发费用财务费用 其中：利息费用利息收入 加：其他收益投资收益（损失以“-”号填列）其中：对联营企业和合营企业 的投资收益（损失以“-”号填列）以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“-”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入减：营业外支出
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列）其中：被合并方在合并前实现的净 第十节、
三、五、34 第十节、
三、五、35第十节、
三、五、36第十节、
三、五、37第十节、
三、五、38第十节、
三、五、39第十节、
三、五、40第十节、
三、五、41 第十节、
三、五、42第十节、
三、五、43第十节、
三、五、44第十节、
三、五、45 第十节、
三、五、46第十节、
三、五、47第十节、
三、五、48 59 公告编号：2022-018 43,276,934.2135,064,542.72 872,870.218,764,241.047,773,380.9710,417,430.71 -724,002.03 745,958.033,424,409.67 -30,008.44 -216,008.44 698,099.016,617,516.427,212,886.099,186,389.40-663,260.21 571,564.372,797,473.37 773,713.03 -148,858.78 214,726.96 -1,245,257.71 764,956.19 -573,455.55 109,527.66 1,990.12 -77,588.30 39,060,815.12
- 25,448.8639,035,366.265,097,360.3433,938,005.92 33,220,710.398,500.00 32,657.0733,196,553.32 4,202,531.4528,994,021.87 郑州信源信息技术股份有限公司2021
1 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公司年度大事记 公告编号：2022-018 ➢2021年2月，公司被河南省软件服务业协会评为“2020年度河南省优秀软件企业”。
➢2021年2月，“信源电子化企业（集团）采购平台”被河南省软件服务业协会评为“2020年度河南省优秀软件产品”。
➢2021年4月，公司2020年度权益分派实施完成，以公司现有总股本41,800,000股为基数，向权益分派股权登记日（2021年4月21日）登记在册的全体股东每10股派1.5元（含税）人民币现金，共计派发6,270,000元（含税）。
➢2021年4月，公司“国企数字化招采平台”解决方案被中国软件行业协会评选为“2020年中国软件行业优秀解决方案”。
➢2021年11月，公司被授予“郑州市专精特新中小企业”称号。
➢2021年12月，公司入选“郑州市高技术高成长高附加值企业培育库”名 单。
➢2021年12月，公司与安信证券签署《郑州信源信息技术股份有限公司与安信证券股份有限公司关于在北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市之辅导协议》，安信证券向河南省证监局提交对公司北交所上市进行辅导的备案材料。
2 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 目录 公告编号：2022-018 第一节重要提示、目录和释义...............................................4第二节公司概况...........................................................7第三节会计数据和财务指标.................................................9第四节管理层讨论与分析..................................................14第五节重大事件..........................................................29第六节股份变动、融资和利润分配..........................................32第七节董事、监事、高级管理人员及核心员工情况............................36第八节行业信息..........................................................40第九节公司治理、内部控制和投资者保护....................................44第十节财务会计报告......................................................49第十一节备查文件目录...................................................155
3 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 第一节重要提示、目录和释义 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人周向东、主管会计工作负责人窦晓萍及会计机构负责人（会计主管人员）窦晓萍保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
事项 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性董事会是否审议通过年度报告是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在未按要求披露的事项 是或否□是√否 □是√否√是□否□是√否□是√否 【重大风险提示表】 重大风险事项名称技术风险 核心技术人才流失风险信息安全风险 重大风险事项简要描述 在项目开发和建设的过程中，公司项目组需本着项目的实际要求，选用合适、成熟的技术。
如果项目所要求的技术，项目成员不具备或掌握不够，则需要重点关注该风险因素。
项目组无视项目的实际情况而选用一些虽然先进但并非项目所必需且自己又不熟悉的技术，会给公司带来很大的技术风险。
公司所属的软件和信息技术服务业为技术密集型企业，随着市场竞争的日渐加剧，核心技术人才是公司的核心竞争力之
一，同时稳定的技术团队是公司保持核心竞争力的基础，如果出现核心技术人才的流失，公司的竞争力将大大削弱，进一步影响公司对客户的服务能力和经营业绩。
与发达国家相比，中国信息化安全防护方面的投资占整个信息化投资的比重仍然很低，公司开发的软件产品和承接的软件项目虽采取了身份识别、计算机病毒防护、安全审计等技术
4 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 行业竞争风险 关键技术泄露风险 税收优惠政策变动风险 应收账款回收风险本期重大风险是否发生重大变化：是否存在被调出创新层的风险□是√否行业重大风险 无 措施，但仍存在黑客攻击、不明计算机病毒入侵等安全风险。
目前，国内从事软件和信息技术服务业企业数量较多，行 业集中度不高，业内竞争激烈。
近几年，公司虽然在行业内排名均居于前列，但在技术创新与产品创新等方面仍需持续提高，软件开发经验仍需不断积累。
业内的激烈竞争会对公司稳步良性地发展带来一定的冲击。
信息技术企业核心竞争力在于其掌握的技术与研发实力，具体体现在各项业务中的软件技术水平。
公司面临的知识产权被侵害的风险主要体现在公司掌握的核心关键技术可能被窃取、公司安全产品中的软件可能被抄袭、盗版以及公司重要技术可能被模仿后使得公司丧失竞争优势。
公司是软件企业和高新技术企业。
根据财税〔2011〕100号文件《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》规定：“销售自行开发软件产品按照17%税率缴纳增值税后，对其增值税实际超过3%的部分实行即征即退政策”，公司符合规定的软件销售收入适用该政策。
同时，公司享受高新技术企业15%的所得税优惠税率。
如果国家对有关软件企业增值税即征即退和高新技术企业的税收优惠政策发生变化，公司的净利润将受到一定影响。
虽然公司主要客户为大型国有企业和政府机构，一定程度上降低了公司应收账款的坏账风险，但不排除应收款项存在坏账的可能性，公司存在应收款项不能收回风险。
本期重大风险未发生重大变化。
5 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 释义 释义项目 释义 公司、本公司、信源信息 指郑州信源信息技术股份有限公司 子公司、全资子公司、控股子公司指郑州信源科技园区运营有限公司 安信证券 指安信证券股份有限公司 全国股转公司 指全国中小企业股份转让系统有限责任公司 监事会 指郑州信源信息技术股份有限公司监事会 董事会 指郑州信源信息技术股份有限公司董事会 股东大会 指郑州信源信息技术股份有限公司股东大会 三会 指郑州信源信息技术股份有限公司监事会、董事会、股东大会 公司法 指《中华人民共和国公司法》 证券法 指《中华人民共和国证券法》 公司章程 指《郑州信源信息技术股份有限公司章程》 CMMI 指软件能力成熟度集成模型，是一套融合多学科的、可扩充的产品集合。
人工智能 指研究、开发用于模拟、延伸和扩展人的智能的理论、方法、技术及应用系统的一门新的技术科学。
涉及的资料量规模巨大到无法透过主流软件工具，在合理时 大数据 指间内达到撷取、管理、处理、并整理成为帮助企业经营决策 更积极目的的资讯。
利用块链式数据结构验证与存储数据，利用分布式节点共识 区块链 指算法生成和更新数据，利用密码学的方式保证数据传输和访问的安全、利用由自动化脚本代码组成的智能合约，编程和 操作数据的全新的分布式基础架构与计算范式。
云采购平台微服务 指以互联⽹为基础，充分运⽤云计算和⼤数据技术，实现不同组织共享采购的平台。
指微服务是一种开发软件的架构和组织方法，其中软件由通过明确定义的API进行通信的小型独立服务组成。
报告期、本期、本年度报告期初报告期末上期、上年、上年度元、万元 指2021年1月1日至2021年12月31日指2021年1月1日指2021年12月31日指2020年1月1日至2020年12月31日指人民币元、人民币万元
6 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告
一、基本信息 公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人 第二节公司概况 郑州信源信息技术股份有限公司ZhengzhouSearunInfoTechnologyCo.,Ltd.信源信息835690周向东 公告编号：2022-018
二、联系方式 董事会秘书姓名联系地址电话传真电子邮箱公司网址办公地址邮政编码公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地 赵红郑州高新技术产业开发区莲花街55号1号楼7层南侧0371-560220080371-56022008xinyuanxinxi@郑州高新技术产业开发区莲花街55号1号楼7层南侧450001公司董事会秘书办公室
三、企业信息 股票交易场所成立时间挂牌时间分层情况行业（挂牌公司管理型行业分类） 主要产品与服务项目普通股股票交易方式普通股总股本（股）优先股总股本（股）控股股东实际控制人及其一致行动人 全国中小企业股份转让系统2003年4月26日2016年2月16日创新层I信息传输、软件和信息技术服务业-I65软件和信息技术服务业-I651软件开发-I6510软件开发软件开发、运维服务及其他√集合竞价交易□做市交易41,800,000 0控股股东为周向东实际控制人为周向东，无一致行动人
7 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018
四、注册情况 项目 统一社会信用代码注册地址注册资本 内容 992河南省郑州市郑州高新技术产业开发区莲花街55号1号楼7层南侧41,800,000.00元 报告期内是否变更 否否否
五、中介机构 主办券商（报告期内）主办券商办公地址报告期内主办券商是否发生变化主办券商（报告披露日）会计师事务所 签字注册会计师姓名及连续签字年限 会计师事务所办公地址 安信证券 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 否 安信证券 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 郑军安 张任飞 2年 2年 北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层
六、自愿披露 □适用√不适用
七、报告期后更新情况 □适用√不适用
8 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018
一、盈利能力第三节会计数据和财务指标 营业收入毛利率%归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）基本每股收益 本期107,649,265.18 59.80%33,938,005.9231,318,934.54 28.47% 26.27%0.81 上年同期 单位：元增减比例% 86,968,801.8759.68% 23.78%- 28,994,021.8717.05% 26,225,003.5519.42% 27.51%- 24.88%- 0.7212.50%
二、偿债能力 资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率%（母公司）资产负债率%（合并）流动比率利息保障倍数 本期期末219,194,397.3284,449,409.60134,744,987.723.2215.37%38.53%1.61- 上年期末208,414,135.63102,675,304.55105,738,831.08 2.5323.69%49.27% 1.17- 单位：元增减比例% 5.17%-17.75%27.43%27.27%-
三、营运情况 经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率存货周转率 本期16,144,083.51 4.254.51 上年同期22,723,180.433.993.06 单位：元增减比例% -28.95%-
9 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告
四、成长情况 总资产增长率%营业收入增长率%净利润增长率% 本期 5.17%23.78%17.05% 公告编号：2022-018 上年同期24.25%40.55%97.18% 增减比例%-
五、股本情况 普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量 本期期末 41,800,000.00- 本期期初 41,800,000.00- 单位：股增减比例% 0.00%-
六、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用
七、与业绩预告/业绩快报中披露的财务数据差异 □适用√不适用
八、非经常性损益 项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益合计所得税影响数少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 金额 单位：元 -3,432.402,644,041.26 400,726.96 -20,026.3463,484.793,084,794.27465,722.89 2,619,071.38 10 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告
九、补充财务指标 □适用√不适用 公告编号：2022-018
十、会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更√会计差错更正□其他原因□不适用 科目 应收票据应收账款预付款项其他应收款存货合同资产其他流动资产无形资产递延所得税资产应付账款预收款项合同负债应交税费预计负债资本公积盈余公积未分配利润营业收入营业成本销售费用管理费用研发费用财务费用其他收益信用减值损失资产减值损失营业外收入营业外支出所得税费用净利润收到其他与经营活动有关的现金购买商品、接受劳务 上年期末（上年同期） 调整重述前 调整重述后 2,851,452.14 2,828,623.85 17,133,704.85 15,296,463.94 309,818.21 309,818.21 1,566,766.13 1,956,556.74 11,416,897.46 11,416,897.46 4,299,628.20 6,518,559.93 63,563.10 2,738,383.77 2,738,383.77 596,907.35 629,729.45 29,936,903.42 31,401,519.77 17,673,213.40
1,113,938.071,059,347.187,411,227.288,646,304.17 46,582,127.7185,577,740.5533,872,866.52 6,093,428.086,782,341.099,186,389.40-273,469.602,797,473.37 43,187.33421,580.07 8,500.00392,261.114,078,413.5528,714,276.896,073,641.15 16,441,610.311,148,433.701,178,728.518,221,196.648,476,238.99 46,273,245.4586,968,801.8735,064,542.72 6,617,516.427,212,886.099,186,389.40-663,260.212,797,473.37 764,956.19109,527.66 8,500.0032,657.074,202,531.4528,994,021.876,073,641.15 7,598,977.23 9,091,072.47 11 单位：元 上上年期末（上上年同期） 调整重述前 调整重述后 5,776,251.90 5,688,380.37 19,025,339.98 15,292,175.73 187,316.50 809,957.99 1,166,378.80 1,166,378.80 271,981.74 11,492,292.89 3,177,361.25
570,084.97 15,266,129.351,926,805.56 148,605.552,817,757.21 605,847.8415,563,141.9222,852,540.20 2,987,113.34792,767.96 1,480,873.516,858,187.7452,592,037.2876,060,315.4332,761,425.436,024,356.447,067,930.967,222,163.58-393,105.451,809,037.86-1,043,251.36 1,192,714.69986,630.02 1,860,297.875,640,817.6741,654,453.6161,877,608.7426,963,035.855,170,323.867,447,355.326,982,973.70-393,105.452,869,037.86-1,281,409.81 1,060,000.002,084.59 3,181,052.2821,490,481.125,377,729.20 2,084.592,058,505.4614,704,350.48 6,686,210.21 9,116,689.16 9,756,693.74 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付其他与经营活动有关的现金收回投资收到的现金收到其他与投资活动有关的现金投资支付的现金支付其他与投资活动有关的现金 38,380,700.7010,548,606.41115,366,882.00 85,000,000.00 38,413,399.999,023,811.88 115,366,882.0085,000,000.00 公告编号：2022-018 35,868,794.95 36,940,373.19 9,016,515.17 8,613,413.36 30,000,000.00 30,000,000.00 信源信息公司
2021年度发生的前期会计差错更正事项说明如下：
1、收入跨期更正事项信源信息公司与客户签订的个别销售合同包含两项或两项以上履约义务，其未对合同中所包含的各单项履约义务分别确认收入而是将合同作为一个整体，在完成项目验收时一次性确认收入；信源信息公司为部分客户提供连续维护服务签订的合同，按照合同约定期间分期确认收入，与实际维护期间不符，存在跨期；上述两个事项导致2019年度以及2020年度收入存在跨期确认的情况，对该事项进行调整。
2、收入确认方法更正事项信源信息公司2019年及以前年度对软件开发业务采用完工百分比法确认收入同时结转对应的成本。
根据收入确认条件，信源信息公司软件开发业务应在取得客户验收依据的时点确认收入同时结转对应的成本。
对信源信息公司原按照完工百分比法确认的收入及结转的成本进行追溯调整。
3、采购跨期更正事项信源信息公司的部分开发类项目相关的采购业务付款节点较滞后，采购发票在实际付款时取得。
该部分采购业务存在成本及费用跨期核算，未按业务实际发生的所属期间进行归集，根据权责发生制的原则，对2019年度以及2020年度成本及费用跨期事项进行调整。
4、预计负债更正事项
（1）信源信息公司以期末已验收处于免费维护期的项目为基础计算预计负债余额，根据剩余免维期的长短按照合同金额的一定比例进行计提，2019年度以及2020年度存在个别合同漏记，导致预计负债期末余额及销售费用归集不准确，对该事项进行调整。
（2）信源信息公司应将已验收处于免费维护期项目发生的成本冲减预计负债并调整销售费用。
2019年度以及2020年度处于免费维护期项目发生的差旅费等维护支出计入营业成本，现对销售费用和营业成本进行重分类调整。
12 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018
（3）信源信息公司2019年度以及2020年度存在同一客户的不同项目与合同错配的情况，导致销售费用和营业成本归集不准确，对销售费用和营业成本进行重分类调整。
5、个人卡调整事项信源信息公司存在个人卡为公司进行代垫费用的情形，将该个人卡与信源信息公司相关的所有收支根据资金用途纳入公司财务报表核算范围。
6、无形资产核销事项信源信息公司无形资产中包含以前年度进行资本化的研发费用。
与研发费用资本化相关的依据不够充分，且资本化形成的无形资产对信源信息公司生产经营活动无显著贡献，故将原资本化形成的无形资产进行核销。
7、其他更正事项
（1）对2020年因执行新收入准则对报表项目进行重分类调整。
（2）信源信息公司与银行签订协定存款合同，合同中约定对信源信息公司存放于该银行的存款采用1.30%的年利率进行计息。
经对信源信息公司2020年银行存款应计利息收入进行测算，信源信息公司实际收到的利息收入低于根据银行存款余额测算出的应收利息，与该银行进行沟通后发现合同签订后由于银行工作人员操作失误，银行系统并未对信源信息公司银行存款采用协定存款利率计息，仍按照普通存款利率计算利息，对应收利息与实际收到的利息差额进行调整。
（3）2020年对执行新收入准则导致的所得税的变化计提了递延所得税资产50,760.54元。
本次对2019年及前期收入会计政策进行差错更正，更正后2019年及2020年不存在因收入会计政策变更确认递延所得税资产的情况，冲减2020年因该事项计提的递延所得税资产。
（4）根据财务报表披露要求，信源信息公司收到的与日常活动相关的政府补助应计入其他收益，对2019年度计入营业外收入的政府补助进行重分类。
（5）2019年度信源信息公司未对信用等级较低的银行承兑汇票计提坏账准备，本次予以计提。
8、上述调整事项需要对应交税费进行重分类调整。
9、上述调整事项对往来款项坏账准备、递延所得税资产、应交税费、盈余公积、未分配利润、信用减值损失、所得税费用影响的金额进行调整。
10、上述调整事项对现金流量表影响的金额进行调整。
13 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 第四节管理层讨论与分析
一、业务概要 商业模式：公司是一家集研发、销售、服务于一体的高新技术企业，所属行业为软件和信息技术服务业。
按 照具体业务类型，公司主营业务划分为软件开发、运维服务及其他业务。
其中，软件开发和运维服务为公司核心业务；同时，公司为了维系及拓展客户，也提供专家语音通知系统、数字证书服务等其他硬件设备或服务。
截至报告期末，公司拥有95项软件著作权。
公司通过了CMMI3级认证和ISO9001质量管理体系认证、ISO27001信息安全管理体系认证、ISO20000信息技术服务管理体系认证，是国家火炬计划软件产业基地骨干企业。
（1）盈利模式公司主要通过为客户提供定制化软件开发和运维服务等有偿服务作为主要利润来源。
公司针对特定行业的细分市场，结合相关政策法规、典型应用场景和广泛应用实践，有针对性进行专门的软件设计与开发，在对客户的业务进行充分实地调查和深入了解客户需求的基础上，提供定制化软件，解决客户管理痛点。
运维服务是公司为合作客户提供的持续化技术保障服务，包括软件升级、系统及硬件维护、故障排除与处理、系统巡检及网络安全咨询等服务。
运维服务分为软件产品的运维和驻场服务，运维服务通常按服务期间及服务内容计费，驻场服务等通常按工作量及服务内容计费。
（2）销售模式报告期内，公司以直销模式为主。
依照客户采购方式的不同，通过参与招投标或直接与客户进行商业洽谈以达到签订销售合同的目的。
（3）采购模式公司采购产品和服务主要包括软件、硬件和相关配件。
软件主要包括如操作系统、应用软件等；硬件包括PC服务器、网络设备、存储介质等。
（4）研发模式公司自成立以来，一直致力于行业应用软件的开发实施，借鉴国内外行业应用软件开发的模式，结合公司自身的特点、经验，形成了一套技术、产品、项目相结合的“三位一体”研发模式，建立了技术平台研发、产品平台研发以及面向客户定制化开发的分层研发体系。
报告期内公司商业模式较上年度未发生变化。
14 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 与创新属性相关的认定情况√适用□不适用 “专精特新”认定“高新技术企业”认定“科技型中小企业”认定详细情况 □国家级√省（市）级√是√是 1、2021年11月，郑州市中小企业服务中心关于公布2021年度郑州市“专精特新”中小企业的通知，按照《郑州市中小企业服务中心关于组织开展2021年度郑州市“专精特新”中小企业申报工作的通知》（郑中小企〔2021〕49号），经公司申报、所在区县推荐、专家评审、网上公示等程序，命名信源信息等704家企业为2021年度郑州市“专精特新”中小企业。
2、公司自2008年首次通过高新技术企业认定以来，已连续4次顺利通过复审（重新认定），目前有效期内的高新技术企业证书为2020年9月通过重新认定，有效期三年，证书编号：GR202041000619。
3、公司自2018年首次通过科技部火炬中心科技型中小企业评价，已连续四年被评价为“科技型中小企业”，2021年科技型中小企业入库登记编号：20214101020C001392。
报告期内变化情况：事项 所处行业是否发生变化主营业务是否发生变化主要产品或服务是否发生变化客户类型是否发生变化关键资源是否发生变化销售渠道是否发生变化收入来源是否发生变化商业模式是否发生变化 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否
二、经营情况回顾 (一)经营计划 报告期内，公司持续聚焦主业，围绕报告期初制定的经营目标，积极进行市场拓展。
通过创新、优化现有产品，不断提升核心竞争力，促进企业持续稳定发展。
15 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018
1、报告期内公司实现营业收入107,649,265.18元，同比增长23.78%；实现净利润33,938,005.92元，同比增长17.05%；截至2021年12月31日，归属于挂牌公司股东的净资产134,744,987.72元，同比增长27.43%。
2、在技术创新方面，公司持续在大数据和人工智能在招采领域的应用进行探索和研究，在供应商画像、大数据分析和智能辅助评标技术应用方面取得突破性进展并在产品和项目中落地。
公司主要产品和解决方案均由公司自主研发，针对核心技术拥有自主知识产权。
从关键技术方面来看，公司重点针对应用支撑平台、移动应用平台、智库支撑平台、风控预警技术、交易支撑平台、智能辅助评审技术、大数据应用技术、区块链应用技术等多项技术进行深入研究和开发，形成了公司的核心竞争力，使公司的各类产品和解决方案能够得到广大客户的认可。
3、在产品研发方面，加大了新产品研发投入力度，报告期内新增6项软件著作权，产品在数字化全流程方面实现了业务全覆盖，提高交付进度和质量，降低交付成本，为公司市场快速拓展打下基础。
(二)行业情况 按照中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》(2012年修订)，公司所处大行业为“I类信息传输、软件和信息技术服务业”，细分类别为“I65类软件和信息技术服务业”，应用行业为电子化采购软件的研发、销售及服务。
依据国家统计局《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司所处行业属于“I65软件和信息技术服务业”。
依据国家统计局《战略性新兴产业分类（2018）》（国家统计局令第23号）标准，公司所处行业属于“1新一代信息技术产业”之“1.3新兴软件和新型信息技术服务”之“1.3.1新兴软件开发”之“6513应用软件开发”。
2017年以来，国家发展改革委要求大力发展电子化招标投标，促进招标采购与互联网深度融合，为招标采购向数字化、智能化转型指明方向。
招标采购作为供应链资源要素优化配置中不可分割、至关重要的组成部分，成为企业供应链管理及创新应用的核心环节。
2020年初，为积极应对新冠肺炎疫情，创新做好招标工作，国家发展改革委持续推动招标采购进入“零接触式”云采购新时代，新冠疫情也迫使行业招标采购数字化加速转型，数字化招采平台代表着未来新的发展方向。
2022年3月5日，在第十三届全国人民代表大会第五次会议上，国家发展和改革委员会受国务院委托，将《2021年国民经济和社会发展计划执行情况与2022年国民经济和社会发展计划草案》（以下简称《计划草案报告》）提请十三届全国人大五次会议审查。
在报告2022年国民经济和社会发展计划的主要任务时，《计划草案报告》明确，2022年要推动完善招标投标法律法规和制度规则，全面推行招标投标全流程电子化，编制电子招标投标技术标准和数据规范。
坚持公共资源交易平台公共服务 16 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 定位，持续深化交易平台整合共享和功能拓展，不断提升信息资源共享和应用水平。
在采购发展与变革的新格局中，公司将数字化技术与客户信息化需求融合，满足客户招标数字化 转型和数字化监管的需要，助力客户实现招标采购从发标到定标的全流程在线管理，对加快推进采购行业实施全流程电子化招标投标起到积极推动作用。
(三)财务分析
1.资产负债结构分析 项目 货币资金应收票据应收账款存货投资性房地产长期股权投资固定资产在建工程无形资产商誉短期借款长期借款交易性金融资产合同资产使用权资产递延所得税资产应付账款合同负债应付职工薪酬应交税费预计负债递延所得税负债 本期期末 金额 占总资产的比重% 73,700,708.645,030,911.41 22,598,686.987,583,720.74 33.62%2.30% 10.31%3.46% 上年期末 金额 占总资产的比重% 79,435,753.362,828,623.85 15,296,463.9411,416,897.46 38.11%1.36%7.34%5.48% 单位：元本期期末与本期期初金 额变动比例%-7.22%77.86%47.74%-33.57% 7,493,653.24252,447.22 70,895,596.252,659,010.37 3.42%0.12%32.34%1.21% 7,709,661.68305,636.40 73,534,015.922,738,383.77 3.70%0.15%35.28%1.31% -2.80%-17.40%-3.59%-2.90% 10,025,726.967,319,979.851,750,215.70 938,228.6937,695,624.578,961,786.585,464,624.895,566,361.301,879,698.40 260,846.54 4.57%3.34%0.80%0.43%17.20%4.09%2.49%2.54%0.86%0.12% 6,518,559.93 629,729.4531,401,519.7716,441,610.3111,277,936.071,148,433.701,178,728.51 170,850.00 3.13% 0.30%15.07%7.89%5.41%0.55%0.57%0.08% 100.00%12.29%100.00%48.99%20.04%-45.49%-51.55%384.69%59.47%52.68% 资产负债项目重大变动原因：
1、应收票据本期期末较上年期末增加77.86%，主要系客户本期以银行汇票等票据方式结算货款 17 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 的情形有所增加所致。
2、应收账款本期期末较上年期末增加47.74%，主要系本期公司报告期内较多项目完成验收，但 回款缓慢，对应结转至应收账款的金额增加导致。
3、存货本期期末较上期期末减少33.57%，主要系本期对项目加强管理，验收比较及时，期末未 验收的项目较前期减少，进而导致计入合同履约成本减少所致。
4、公司本期末增加交易性金融资产，主要系本期使用闲置资金购买理财产品，期末未赎回，而上 年购买的理财产品于期末全部赎回所致。
5、公司本期末增加使用权资产，主要系报告期执行新租赁准则，公司对相应租赁确认使用权资产 和租赁负债所致。
6、递延所得税资产本期期末较上年期末增加48.99%，主要系本期应收账款坏账准备期末余额增 加所致。
7、应付账款本期期末较上年期末增加20.04%，主要系报告期内按在建工程施工进度暂估尚未结 算的应付工程款增加所致。
8、合同负债本期期末较上年期末减少45.49%，主要系本期对项目加强管理，期末尚未验收项目 减少导致相应合同负债减少。
9、应付职工薪酬本期期末较上年期末减少51.55%，主要系本期计提的年终奖在本期末前已经发 放一部分，期末应付职工薪酬减少。
10、应交税费本期期末较上年期末增加384.69%，主要系一方面随本期净利润增加，应交所得税 增加；另一方面，本期研发费加计扣除优惠政策在预缴时享受，而上期是汇缴时享受，导致本期预缴的企业所得税较上期预缴额减少。
11、预计负债本期期末较上年期末增加59.47%，主要系期末仍处于质保期的项目较上年增多，计提的免维期费用增加所致。
12、递延所得税负债本期期末较上年期末增加52.68%，主要系其他权益工具投资公允价值变动及交易性金融资产的公允价值变动导致递延所得税负债的增加所致。
公司资产负债结构合理，具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。
公司不存在无法偿还的到期债务，不存在大额逾期未缴的税金，不存在大股东占用资金等不良情况。
2.营业情况分析
(1)利润构成 18 单位：元 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 项目 营业收入营业成本毛利率销售费用管理费用研发费用财务费用信用减值损失资产减值损失其他收益投资收益公允价值变动收益资产处置收益汇兑收益营业利润营业外收入营业外支出净利润 本期 金额 占营业收入的比重% 107,649,265.18 - 43,276,934.21 40.20% 59.80% - 8,764,241.04 8.14% 7,773,380.97 7.22% 10,417,430.71 9.68% -724,002.03 -0.67% -1,245,257.71 -1.16% -573,455.55 -0.53% 3,424,409.67 3.18% -30,008.44 -0.03% 214,726.96 0.20% 1,990.12 0.00% - - 39,060,815.12 36.29% 25,448.86
33,938,005.92 0.02%31.53% 上年同期 金额 占营业收入的比重% 86,968,801.87 - 35,064,542.7259.68% 40.32%- 6,617,516.42 7.61% 7,212,886.09 8.29% 9,186,389.40 10.56% -663,260.21 -0.76% 764,956.19 0.88% 109,527.66 0.13% 2,797,473.37 3.22% 773,713.03 0.89% - - -77,588.30 -0.09% - - 33,220,710.39 38.20% 8,500.00 0.01% 32,657.07 0.04% 28,994,021.87 33.34% 本期与上年
同期金额变 动比例%23.78%23.42%32.44%7.77%13.40%-9.16% -262.79%-623.57% 22.41%-103.88%100.00%102.56% 17.58%-100.00%-22.07%17.05% 项目重大变动原因：
1、本期营业收入较上期增长23.78%，主要系：一方面有利的行业政策影响，市场对于数字化招 标采购软件需求增大，公司积极开拓新客户的同时持续开展对老客户在软件开发、软件服务项目拓展、升级等方面的业务；另一方面，公司加强项目管控，有效的实施了销售及生产任务绩效考核管理等措施，报告期内较多项目完成验收。
2、本期营业成本较上期增长23.42%，主要系随着业务量及收入增长而增长。
3、本期销售费用较上期增长32.44%，主要系一方面随业务量及收入增长而增长，另一方面报告期末针对已验收项目计提的预计负债金额较上年增多所致。
4、本期信用减值损失较上期增加262.79%，主要系本期较多项目验收但回款缓慢，期末应收款项金额增加，对应计提的信用减值损失增加导致。
5、本期资产减值损失较上期增加623.57%，主要系本期较多项目验收但回款缓慢，期末合同资产金额增加，对应计提的资产减值损失增加导致。
6、本期投资收益较上期减少103.88%，主要系一方面本报告期内收到公司理财产品产生的利息收入减少；另一方面采用权益法核算的长期股权投资本期应确认的投资损失增加所致。
19 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018
7、本期公允价值变动收益较上期增加100.00%，主要系本期公司购买的理财产品期末未到期赎回，产生公允价值变动收益，而上期期末无交易性金融资产。
8、公司本期实现营业利润同比增长17.58%，主要系一方面本报告期内随营业收入增长带来营业利润增长，另一方面本期计提的坏账和预计负债较多，一定程度导致营业利润减少，综合导致营业利润未随收入同比例增长。
9、本期资产处置收益为1,990.12元，上年同期为-77,588.30元，主要系上期部分固定资产使用成本较高，不符合发展需要，进行处置所致，本期该事项发生较少导致。
10、2021年公司实现净利润同比增长17.05%，主要系营业利润增长及所得税费用共同影响所致。
(2)收入构成 项目主营业务收入其他业务收入主营业务成本其他业务成本 本期金额107,649,265.1843,276,934.21- 上期金额86,968,801.8735,064,542.72- 单位：元变动比例% 23.78%- 23.42%- 按产品分类分析：√适用□不适用 类别/项目营业收入 营业成本 软件开发运维服务其他 89,300,075.6315,458,489.29 2,890,700.26 33,733,022.537,958,487.771,585,423.91 毛利率% 62.23%48.52%45.15% 营业收入比上年同期 增减%33.02%2.44%-39.08% 营业成本比上年同期增减%37.74%4.52%-46.44% 单位：元 毛利率比上年同期增减% -1.29%-1.02%7.54% 按区域分类分析：□适用√不适用收入构成变动的原因：
1、软件开发类营业收入及营业成本较上年同期分别上升了33.02%、37.74%，收入方面主要系本 报告期内相关政策刺激了市场对于电子化招标采购及行政监督方面的软件开发项目需求；成本方面主 要系随着业务量及收入增长而增长。
2、其他业务是公司为了维系及拓展客户，在开展主营业务的同时提供专家语音通知系统、数字证 书服务等其他硬件设备或服务，非公司主业，随客户需求变动，均为实际业务的正常变化。
20 郑州信源信息技术股份有限公司
2021年年度报告 公告编号：2022-018
(3)主要客户情况 序号 12345 客户 中国南方电网有限责任公司中国通用咨询投资有限公司中国核工业集团有限公司泰康保险集团股份有限公司中国农业发展银行 合计 销售金额 27,129,044.779,282,868.055,779,078.694,064,716.973,792,440.3150,048,148.79 年度销售占比%25.20%8.62%5.37%3.78%3.52%46.49% 单位：元 是否存在关联关系 否否否否否-
(4)主要供应商情况 序号 供应商 1广州伟宏智能科技有限公司2广州市亿博信息技术有限公司3工业和信息化部电子第五研究所4河南易泓聚电子科技有限公司5郑州悦晨商贸有限公司 合计 采购金额 513,274.34421,839.08259,433.96195,000.00110,619.471,500,166.85 年度采购占比%22.00%18.08%11.12%8.36%4.74%64.30% 单位：元 是否存在关联关系 否否否否否-
3.现金流量状况 项目经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 本期金额16,144,083.51-16,879,165.46-5,908,292.77 上期金额22,723,180.4327,564,059.46-10,927,811.23 单位：元变动比例% -28.95%-161.24% 45.93% 现金流量分析：
1、报告期经营活动产生的现金流量净额同比减少28.95%，主要系一方面报告期内较多项目完成验收， 但回款缓慢所致；另一方面系本期计提的年终奖在本期末发放，上期年末计提年终奖大部分在本年年初进行支付所致。
2、报告期投资活动产生的现金流量净额-16,879,165.46元，主要系一是本期使用闲置资金购买理财产品，本期期末未到期赎回，上期购买的理财产品期末全额赎回；二是报告期内对在建工程结算了一部分工程款7,250,513.50元。
3、报告期筹资活动产生的现金流量净额-5,908,292.77元，主要系本报告期内分配股利6,270,000.00元，收到股东捐赠款980,688.22元，支付办公使用租赁房租618,353.99元。
上年同期筹资活动产生的现金 21 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 流量净额-10,927,811.23元，主要系收到“公司2020年第一次股票定向发行”募集资金10,125,000.00元，以及两次分配股利合计20,900,000.00元。
4、报告期经营活动产生的现金流量净额16,144,083.51元与本期净利润存在较大差异，主要系一方面报告期内较多项目完成验收，但回款缓慢所致;另一方面本期计提的年终奖在本期12月已经发放一部分，上期年末计提年终奖大部分在本年年初进行支付。
公司日常现金流量能够满足正常生产经营活动的需要，对公司的持续经营能力不会构成重大不利影响。
(四)投资状况分析
1、主要控股子公司、参股公司情况√适用□不适用 公司名称 郑州信源科技园区运营有限公司 公司类型 控股子公司 主要业务 园区管理服务、物业管理 注册资本 总资产 1,000,000.0074,605,379.12 净资产 营业收入 7,348,254.35 0.00 单位：元净利润 -78,329.42 主要参股公司业务分析□适用√不适用公司控制的结构化主体情况□适用√不适用
2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人□是√否 (五)研发情况 研发支出情况：项目 研发支出金额研发支出占营业收入的比例 研发支出中资本化的比例 研发人员情况： 教育程度博士硕士 本期金额/比例10,417,430.719.68% 上期金额/比例9,186,389.4010.56% 期初人数00 22 期末人数00 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 本科以下研发人员总计研发人员占员工总量的比例 797927.62% 999930.94% 专利情况：项目 公司拥有的专利数量公司拥有的发明专利数量 本期数量00 上期数量00 (六)审计情况
1.非标准审计意见说明□适用√不适用
2.关键审计事项说明： 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。
这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
（一）收入确认相关信息披露详见财务报表附注五、34。
1、事项描述信源信息公司2021年度营业收入金额107,649,265.18元。
由于营业收入是信源信息公司关键财务指标之
一，存在信源信息公司管理层（以下简称管理层）为达到特定目标或期望而操纵收入确认的固有风险，因此我们将收入确认作为关键审计事项。
2、审计应对对于营业收入，我们实施的相关审计程序主要包括：
（1）了解、评估信源信息公司与营业收入确认相关的内部控制设计，并测试关键控制执行的有效性；
（2）通过检查销售合同条款并对管理层进行访谈，评价公司收入确认政策是否符合相关会计准则的要求；
（3）检查与收入确认相关的支持性文件，包括销售合同、销售发票、工时记录、上线试运行报告、服务确认文件、验收单及银行收款回单；
（4）执行分析程序，分析应收账款周转率变动情况、营业收入增长及毛利率波动合理性。
结合应收账款等报表项目的审计，分析营业收入是否存在异常情况；
（5）选取样本执行交易金额和往来项目余额函证，复核函证信息是否准确； 23 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018
（6）针对资产负债表日前后的交易选取样本，检查收入确认支持性文件，评价收入是否被记录于恰当的会计期间；
（7）检查与收入确认相关的信息在财务报表是否已恰当列报。
（二）货币资金的存在性、权利和义务及披露相关信息披露详见财务报表附注五、
1。
1、事项描述截至2021年12月31日，信源信息公司的货币资金余额为73,700,708.64元，占资产总额的33.62%。
由于货币资金余额重大，其存在性、权利和义务及披露对财务报表产生重大影响，因此我们将货币资金的存在性、权利和义务及披露作为关键审计事项。
2、审计应对针对货币资金，我们实施的相关审计程序主要包括：
（1）了解、评估信源信息公司与货币资金管理相关的内部控制设计，测试关键控制执行的有效性；
（2）对库存现金实施监盘程序，以证实其存在；
（3）获取已开立银行账户清单，并与信源信息公司账面银行账户信息进行核对，检查银行账户的完整性；
（4）取得并检查银行对账单，对全部银行账户实施函证，并对函证过程进行控制；针对银行账户中的保证金账户，进一步检查相关合同、银行回单、履约保函等文件，以证实保证金的存在；
（5）对货币资金实施截止测试，以确定记录于正确的期间；
（6）获取企业信用报告，检查货币资金是否存在抵押、质押或冻结等情况。
（7）检查与货币资金相关信息是否已在财务报表中做出恰当列报。
(七)会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正√适用□不适用 财政部于2018年发布了《企业会计准则第21号——租赁（修订）》，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。
本公司于2021年3月22日召开的第五届董事会第五次会议，批准自2021年1月1日起执行新租赁准则，对会计政策相关内容进行了调整。
本公司按照新租赁准则的相关衔接规定，对于首次执行日新租赁准则与现行租赁准则的差 24 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 异追溯调整入2021年年初留存收益，本公司未对比较财务报表数据进行调整。
对首次执行日之后签订或变更的合同，本公司按照新租赁准则中租赁的定义评估合同是否为租赁或者包含租赁。
新租赁准则对本公司财务状况和经营成果无重大影响。
首次执行新租赁准则调整年初财务报表相关项目情况影响参见“第十节、
三、三、29、重要会计政策、会计估计的变更”。
根据《企业会计准则第28号—会计政策、会计估计变更和差错更正》的规定，本公司对会计差错更正采用追溯调整法，对2020年度、2019年度的财务报表进行了重述，影响数据及变更原因详见“第三节、
十、会计数据追溯调整或重述情况”。
(八)合并报表范围的变化情况□适用√不适用(九)企业社会责任
1.扶贫社会责任履行情况√适用□不适用 2021年9月，公司向贵州省新房乡平硐村集体股份经济合作社援建美丽乡村捐款20,000元。
2.其他社会责任履行情况√适用□不适用 公司严格遵守《中华人民共和国劳动法》和《中华人民共和国劳动合同法》，及时与员工平等协商签订劳动合同，依法缴纳养老、医疗、失业、工伤、生育各项社会保险和住房公积金等，不断改进员工的薪酬结构，提高员工的福利待遇。
公司主动履行企业应尽的责任和义务，努力创造更多价值回馈社会，尽全力做到对社会负责、对公司全体股东和每一位员工负责、对客户负责。
公司始终把社会责任放在公司发展的重要位置，将社会责任意识融入到发展实践中，积极承担社会责任，支持地区经济发展。
三、持续经营评价 报告期内，公司经营业绩良好，营业收入、净利润等主要经营指标较上年同期均较大幅提高，生产经营整体保持稳定健康发展态势；公司产权明晰、权责明确、运作规范，在业务、资产、机构、人员、财务方面均遵循了《公司法》、《证券法》及《公司章程》的要求规范运作，具有独立、完整的业务体系及面向市场自主经营的能力；公司会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运 25 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为；公司主营业务方向是国家鼓励和倡导的发展方向，市场空间大，前景好。
因此，公司拥有良好的持续经营能力。
报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。
四、未来展望 是否自愿披露□是√否
五、风险因素 (一)持续到本年度的风险因素
1、技术风险在项目开发和建设的过程中，公司项目组需本着项目的实际要求，选用合适、成熟的技术。
如果 项目所要求的技术，项目成员不具备或掌握不够，则需要重点关注该风险因素。
项目组无视项目的实际情况而选用一些虽然先进但并非项目所必需且自己又不熟悉的技术，会给公司带来很大的技术风险。
预防这种风险的办法是在技术应用之前，公司严格做好技术选型、评审和培训工作，且在项目定制开发上，项目组要做到与客户充分沟通，准确了解客户的需求，避免沟通不畅带来风险。
2、核心技术人才流失风险 公司所属的软件和信息技术服务业为技术密集型企业，随着市场竞争的日渐加剧，核心技术人才是公司的核心竞争力之
一，同时稳定的技术团队是公司保持核心竞争力的基础，如果出现核心技术人才的流失，公司的竞争力将大大削弱，进一步影响公司对客户的服务能力和经营业绩。
为应对上述风险，公司建立了有效的人才激励机制和管理制度，公司管理技术骨干多数为公司股东，有较高的稳定性。
3、信息安全风险 与发达国家相比，中国信息化安全防护方面的投资占整个信息化投资的比重仍然很低，公司开发的软件产品和承接的软件项目虽采取了身份识别、计算机病毒防护、安全审计等技术措施，但仍存在黑客攻击、不明计算机病毒入侵等安全风险。
为应对该风险，公司配备专业人员，负责日常维护和处理突发事故；其次是制定计算机操作制度， 26 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 对计算机操作行为进行规范；最后是完善计算机硬件设备、网络安全设备，设备损坏后要及时更换。
公司通过了ISO27001信息安全管理体系认定，公司按体系标准管理，以降低信息安全的风险。
4、行业竞争风险 目前，国内从事软件和信息技术服务业企业数量较多，行业集中度不高，业内竞争激烈。
近几年，公司虽然在行业内排名均居于前列，但在技术创新与产品创新等方面仍需持续提高，软件开发经验仍需不断积累。
业内的激烈竞争会对公司稳步良性地发展带来一定的冲击。
针对此风险，公司将积极研发新产品、拓展市场，以不断提高公司核心竞争力。
5、关键技术泄露风险 信息技术企业核心竞争力在于其掌握的技术与研发实力，具体体现在各项业务中的软件技术水平。
公司面临的知识产权被侵害的风险主要体现在公司掌握的核心关键技术可能被窃取、公司安全产品中的软件可能被抄袭、盗版以及公司重要技术可能被模仿后使得公司丧失竞争优势。
公司已经采取多项应对措施防范知识产权可能被侵害的风险：公司一直注重核心技术的保密工作，已制定了专门的《保密技术资料管理规定》，并且公司所有董事、监事、高级管理人员及核心人员已经和公司签署了保密协议；公司在软件开发成功后会及时申请软件著作权加以保护。
截至报告期末，公司已经拥有95项软件著作权；此外，公司会不断加强技术研发的更新换代工作，也会在一定程度上降低知识产权被侵害的风险。
6、税收优惠政策变动的风险 公司是软件企业和高新技术企业。
根据财税〔2011〕100号文件《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》规定：“销售自行开发软件产品按照17%税率缴纳增值税后，对其增值税实际超过3%的部分实行即征即退政策”，公司符合规定的软件销售收入适用该政策。
同时公司享受高新技术企业15%的所得税优惠税率。
如果国家对有关软件企业增值税即征即退和高新技术企业的税收优惠政策发生变化，公司的净利润将受到一定影响。
为应对该风险，公司将积极开拓市场，增强自身竞争力，保持稳健的财务指标，降低因税收政策调整后对公司的不利影响。
7、应收账款回收的风险 虽然公司主要客户为大型国有企业和政府机构，一定程度上降低了公司应收账款的坏账风险。
但不排除应收款项存在坏账的可能性，公司存在应收款项不能收回风险。
应对措施：公司将进一步完善应收账款管理制度，强化客户信用评估制度；加强对主营业务的掌控力度加强与客户间的联系和沟通，注意提升客户满意度；及时进行账龄分析，将每笔合同和相应的 27 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 款项落实到个人并与其业绩挂钩，同时财务部对款项的收回进行监督，以降低应收账款回收风险。
(二)报告期内新增的风险因素报告期内无新增风险因素。
28 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 第五节重大事件
一、重大事件索引 事项是否存在诉讼、仲裁事项是否存在提供担保事项是否对外提供借款是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况是否存在日常性关联交易事项是否存在其他重大关联交易事项是否存在经股东大会审议通过的收购及出售资产、对外投资，以及报告期内发生的企业合并事项是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施是否存在股份回购事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在失信情况是否存在应当披露的其他重大事项是否存在自愿披露的其他事项 是或否□是√否□是√否√是□否□是√否 √是□否□是√否□是√否 □是√否□是√否√是□否√是□否□是√否□是√否□是√否□是√否 索引
五.二.(一)
五.二.(二)
五.二.(三)
五.二.(四)
五.二.(五)
五.二.(六)
二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列） (一)诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二)对外提供借款情况 债务人 河南信安通信技术股 债务人与公司的关联关 系 无 债务人是否为公司董事、监事及高级管理 人员否 借款期间 起始终止日期日期 20212021年7年8月2月
9 单位：元 是否是否 期初本期新增本期减少期末借款履行存在 余额 余额利率审议抵质 程序押 02,000,0002,000,000 29 05.6%已事否前及时履 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 份有限 公司 总计 - 日 日 - - - 行 02,000,0002,000,000 0- - - 对外提供借款原因、归还情况及对公司的影响：河南信安通信技术股份有限公司2021年7月向我公司借款2,000,000元用于临时资金周转，基于 友好协商按年化5.6%计息，2021年8月归还本金2,000,000元及利息11,511.11元。
该事项对公司日常经营活动不产生重大影响。
该事项无需董事会、股东大会审议。
(三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四)报告期内公司发生的日常性关联交易情况 具体事项类型
1．购买原材料、燃料、动力，接受劳务
2．销售产品、商品，提供劳务
3．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型
4．其他 预计金额200,000.00 单位：元发生金额 23,584.91 (五)承诺事项的履行情况 承诺主体实际控制人或控股股东董监高 其他 承诺开始日期2016年2月16日2016年2月16日2016年2月16日 承诺结承诺束日期来源 承诺类型 承诺内容 承诺履行情况 -挂牌同业竞争承诺承诺不构成同正在履行中业竞争 -挂牌同业竞争承诺承诺不构成同正在履行中业竞争 其他承诺（股其他（见下述承-挂牌改时个人所得诺事项详细情正在履行中 税缴纳承诺）况） 承诺事项详细情况：
1、同业竞争承诺情况为避免今后出现同业竞争情形，维护公司的利益和保证公司的长期稳定发展，公司控股股东、实际控制人以及挂牌时公司所有董事、监事、高级管理人员及核心技术人员分别出具《避免同业竞争承 30 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 诺函》：“本人作为股份公司持股5%以上的自然人股东、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员，目前未从事或参与股份公司存在同业竞争的行为，并承诺为避免与股份公司产生新的或潜在的同业竞争，本人及本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。
” 报告期内，公司所有董事、监事、高级管理人员及核心技术人员均严格执行《避免同业竞争承诺函》，未出现违反上述承诺的情形。
2、股改时个人所得税缴纳承诺情况 有限公司整体变更为股份公司，以经审计后的净资产折股，股东存在以未分配利润、盈余公积转增股本的情形，尚未就此事项缴纳个人所得税。
公司8位发起人股东已承诺按照税务机关要求及时足额缴纳公司股改时盈余公积、未分配利润转增股本涉及的税金、滞纳金、罚款等。
公司控股股东、实际控制人周向东同时承诺对此承担连带责任，且如若公司因此被追缴上述税款、被税务机关进行处罚等产生任何支出、费用或损失，同意全额向公司进行补偿，保证公司不因此遭受任何经济损失。
报告期内，税务机关尚未就此事项要求公司补缴上述税款，公司也未因此事项发生任何支出、费用或损失。
(六)被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产名称其他货币资金 总计 资产类别流动资金 - 权利受限类型 冻结 - 账面价值2,174,504.002,174,504.00 占总资产的比例% 0.99% 0.99% 单位：元 发生原因 履约保函保证金使用受限 - 资产权利受限事项对公司的影响：被冻结的其他货币资金系履约保函保证金，依据部分业务销售合同的约定开具，一般期限较短。
此部分履约保函保证金占总资产比例较低,属于正常的合同履约，对公司正常运营不会构成不利影响。
31 郑州信源信息技术股份有限公司
2021年年度报告 公告编号：2022-018 第六节股份变动、融资和利润分配
一、普通股股本情况 (一)普通股股本结构 股份性质 无限售条件股 份 无限售股份总数其中：控股股东、实际控制人董事、监事、高管核心员工 有限售条件股 份 有限售股份总数其中：控股股东、实际控制人董事、监事、高管核心员工 总股本 普通股股东人数 股本结构变动情况： □适用√不适用 期初数量26,362,2503,037,0002,057,250257,00015,437,7509,111,0006,171,750 041,800,000 比例%63.07%7.26%4.92%0.61%36.93%21.80%14.76% 0%- 本期变动 155,000- -12,220-20,000-155,000 0142 单位：股 期末 数量 比例% 26,517,25063.44% 3,037,0007.26% 2,045,0304.89% 237,0000.57% 15,282,75036.56% 9,111,00021.80% 6,171,75014.76%
0 0% 41,800,000- (二)普通股前十名股东情况 序股东名 号 称 1周向东2刘永青3李东君4李瑞林 郑州信之合企业管5理咨询中心（有限合伙）6赵红7黄天羽8张建辉9李小江 期初持股数 持股变动 12,148,0007,000,0005,048,0005,000,000 000-6,004 2,740,000
0 2,056,000900,000850,000780,000 00-19,100-6,426 期末持股数 期末持股比例% 12,148,0007,000,0005,048,0004,993,996 29.06%16.75%12.08%11.95% 2,740,0006.56% 2,056,000900,000830,900773,574 4.92%2.15%1.99%1.85% 期末持有限售股份 数量 9,111,0000 3,786,0000 0 1,542,000000 期末持有无限售股份数量 3,037,0007,000,0001,262,0004,993,996 单位：股 期末持有的质押股份 数量 期末持有的司法冻结股份数 量 - - - - - - - - 2,740,000- - 514,000- - 900,000- - 830,900- - 773,574- - 32 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 10白彩云 660,000-3,000 657,0001.57% 495,000 162,000- - 合计 37,182,000-34,53037,147,47088.88%14,934,00022,213,470- - 普通股前十名股东间相互关系说明：截至本年度报告披露之日，周向东任郑州信之合企业管理咨询中心 （有限合伙）执行事务合伙人，出资600,000元，占郑州信之合企业管理咨询中心（有限合伙）出资额的21.90%。
其余股东间不存在关联关系。
二、优先股股本基本情况 □适用√不适用
三、控股股东、实际控制人情况 是否合并披露：√是□否 截至报告期末，周向东持有公司29.06%的股份，是公司控股股东。
此外，郑州信之合企业管理咨询中心（有限合伙）持有公司6.56%的股份，周向东担任其执行事务合伙人。
周向东自公司成立后一直担任公司董事长（执行董事）、总经理职务，其他股东之间不存在一致行动人协议，除股东王克祥（持股比例为0.71%）系赵红（持股比例4.92%）姐姐的配偶之外，其他股东不存在亲属关系或其他关联关系，因此，认定周向东为公司的控股股东、实际控制人。
周向东，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于解放军信息工程大学，本科学历。
1983年9月至2003年3月就职于解放军信息工程大学，历任政治干事、教学参谋、科研参谋、学员队教导员、队长、技术7级教员；2003年4月至2007年12月就职于郑州信源信息技术有限公司，历任执行董事兼总经理、董事长兼总经理；2004年4月至今兼任河南省863软件孵化器有限公司董事；2008年1月至今就职于本公司，任董事长兼总经理；2014年5月至2018年3月兼任河南阳光电子招投标股份有限公司董事。
报告期内，公司控股股东、实际控制人未发生变化。
四、报告期内的普通股股票发行及募集资金使用情况 （一）报告期内普通股股票发行情况□适用√不适用 33 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 （二）存续至报告期的募集资金使用情况 √适用□不适用 发行次数
1 发行情况报告书披露时 间2020年2月26日 募集金额10,125,000.00 报告期内使用金额 3,484,206.62 是否变更募集资金 用途 否 变更用途情况 - 变更用途的募集资金金额 - 单位：元 是否履行必要决策程序 已事前及时履行 募集资金使用详细情况：公司使用募集资金时，严格按照公司《募集资金管理制度》、《2020年第一次股票定向发行说明 书》中规定的审批程序及募集资金用途列支，不存在违规存放与使用募集资金的情形。
报告期内累计使用募集资金3,484,206.62元，其中支付职工薪酬2,863,831.03元、支付经营场地租金及费用444,835.59元、市场营销费用175,400.00元、支付金融手续费140.00元。
五、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用
六、存续至本期的债券融资情况 □适用√不适用
七、存续至本期的可转换债券情况 □适用√不适用
八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况 □适用√不适用
九、权益分派情况 (一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况√适用□不适用 34 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 股利分配日期 每10股派现数（含税） 每10股送股数 2021年4月22日 1.5
0 合计 1.5
0 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况： □适用√不适用 (二)权益分派预案 √适用□不适用 项目年度分配预案 每10股派现数（含税）
7 每10股送股数
0 单位：元或股每10股转增数 00 单位：元或股每10股转增数
0 十、特别表决权安排情况 □适用√不适用 35 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 第七节董事、监事、高级管理人员及核心员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况 (一)基本情况 姓名 职务 性别 周向东李东君 赵红 白彩云焦建魁王霁岩李志慧黄玉利窦晓萍 董事长兼总经理 男 董事兼副总经理 男 董事、董事会秘书兼副女总经理 董事兼副总经理 女 董事 男 监事会主席 男 监事 男 监事（职工代表监事）女 财务负责人 女 董事会人数： 监事会人数： 高级管理人员人数： 出生年月 1963年12月1970年10月 1968年4月 1976年1月1976年9月1979年3月1979年12月1985年11月1978年3月 任职起止日期 起始日期 终止日期 2020年5月15日2023年5月14日 2020年5月15日2023年5月14日 2020年5月15日2023年5月14日 2020年5月15日2023年5月14日2020年5月15日2023年5月14日2020年5月15日2023年5月14日2020年5月15日2023年5月14日2020年5月15日2023年5月14日2020年5月15日2023年5月14日 535 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员之间无关联关系，与控股股东、实际控制人之间无关联关系。
(二)持股情况 姓名 周向东李东君赵红白彩云焦建魁王霁岩李志慧黄玉利 职务 董事长兼总经理董事兼副总经理董事、董事会秘书兼副总经理董事兼副总经理董事监事会主席监事监事（职工代表监事） 期初持普通股股数 12,148,0005,048,000 数量变动 00 期末持普通股股数 12,148,0005,048,000 期末普通股持股比 例% 29.06%12.08% 期末持有股票期权 数量 00 单位：股期末被授予的限制性股票数量 00 2,056,000 02,056,000 4.92%
0 0 660,000-3,000 657,000 1.57%
0 0 205,000
0 205,000 0.49%
0 0 90,000-9,220 80,780 0.19%
0 0 30,000
0 30,000 0.07%
0 0
0 100,000 100,000 0.24%
0 0 36 郑州信源信息技术股份有限公司
2021年年度报告 窦晓萍合计 财务负责人- 40,00020,377,000
0 40,000 - 20,364,780 公告编号：2022-018 0.10%
0 0 48.72%
0 0 (三)变动情况信息统计 董事长是否发生变动总经理是否发生变动董事会秘书是否发生变动财务总监是否发生变动 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：□适用√不适用报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：□适用√不适用 □是√否□是√否□是√否□是√否 (四)董事、高级管理人员的股权激励情况□适用√不适用
二、员工情况 (一)在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质分类管理人员行政人员财务人员销售人员技术人员员工总计 期初人数1315310245286 本期新增2307 94106 本期减少0304 6875 期末人数1515313274320 按教育程度分类博士硕士本科专科 专科以下员工总计 期初人数03 174104 5286 期末人数02 197117 4320 37 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况：
1、员工薪酬政策公司实行以岗位价值和履职技能为基础、绩效为导向的薪酬体系，依据《中华人民共和国劳动法》 和地方相关法规、规范性文件，与员工签订《劳动合同书》，向员工支付的薪酬包括薪金、津贴及奖金，公司依据国家有关法律、法规及地方相关社会保险政策，为员工办理养老、医疗、工伤、失业、生育的社会保险和住房公积金，为员工代缴代扣个人所得税。
2、培训计划公司重视人才的培养，根据业务发展和提高员工素质需要制定年度培训计划，为员工提供可持续发展的机会,促进管理层不断更新企业管理理念，掌握较为科学的管理工具和方法，促进技术人员不断跟进新技术，提高技术能力。
新员工入职后，将进行入职引导、入职培训，帮助新员工尽快融入公司，尽快进入工作状态，并为新员工指定指导老师“一对一”的进行指导培训。
同时，公司注重员工个人能力的提升，通过制定奖励性政策鼓励员工通过学习、培训、参加资格认证考试等多种方式，全面提升员工综合素质和能力，为公司发展提供有力的人才保障。
3、截至报告期末，公司未产生需承担费用的离退休职工。
(二)核心人员（公司及控股子公司）基本情况及变动情况 √适用□不适用 姓名变动情况 李东君白彩云路适远郝松杰 李辉张军伟 尚晓李名岩张苹苹王文涛胡晓欣赵铭路许真真赵立鹏 李鑫陈秀勤王振玲 无变动无变动无变动无变动无变动无变动无变动无变动无变动无变动无变动无变动无变动无变动无变动无变动无变动 任职 董事、副总经理董事、副总经理部门经理部门实施总监部门实施总监项目经理项目研发工程师项目研发工程师项目研发工程师项目经理项目研发工程师项目研发工程师资深项目研发工程师项目研发工程师项目经理职能职能 期初持普通股股数5,048,000660,00020,00030,00020,00012,00020,00020,00020,00010,00010,00010,00010,00010,00020,00035,00010,000 38 数量变动 0-3,000 00-3,000-500000-1,50000000-15,0000 期末持普通股股数5,048,000657,00020,00030,00017,00011,50020,00020,00020,0008,50010,00010,00010,00010,00020,00020,00010,000 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 核心员工的变动对公司的影响及应对措施：□适用√不适用
三、报告期后更新情况 √适用□不适用2022年3月14日召开的第五届董事会第八次会议和2022年4月2日召开的2022年第一次临时 股东大会审议通过《关于补选新任董事议案》和《关于提名江桦为公司第五届董事会独立董事的议案》、《关于提名王伟明为公司第五届董事会独立董事的议案》、《关于提名周琳为公司第五届董事会独立董事的议案》，补选张军伟为公司新任董事，江桦、王伟明、周琳为公司独立董事。
39 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 第八节行业信息 □环境治理公司□医药制造公司√软件和信息技术服务公司□计算机、通信和其他电子设备制造公司□专业技术服务公司□互联网和相关服务公司□零售公司□农林牧渔公司□教育公司□影视公司□化工公司□卫生行业公司□广告公司□锂电池公司□建筑公司□不适用
一、业务许可资格或资质 公司已荣获高新技术企业、双软企业、郑州市“专精特新”中小企业等资质荣誉认证，通过了CMMI3级、ISO27001信息安全管理体系、ISO20000信息技术服务管理体系、ISO9001质量管理等体系认证。
截至报告期末，公司取得软件著作权95项，已被受理发明专利10项，拥有郑州市企业技术中心、河南省电子化采购软件工程技术研究中心等科研平台，为公司生产经营和持续发展奠定了良好基础。
二、知识产权 (一)重要知识产权的变动情况 报告期内，新增软件著作权6项，具体如下： 序著作权名称号 登记号 信源采购物资技术智能评
1 审平台V3.0 2021SR0242137 信源异地分散评标系统
2 V2.0 2021SR0242138 信源电子化采购统计分析
3 决策系统V5.0 2021SR0242139 信源智慧化采购管理平台
4 V2.0 2021SR0455065 信源电子招标采购云平台
5 V5.0 2021SR0505073 信源供应链采购管理平台
6 V3.0 2021SR0824139 证书编号软著登字第6966454号软著登字第6966455号软著登字第6966456号软著登字第7177691号软著登字第7227699号软著登字第7546765号 发证日期2021/2/102021/2/102021/2/102021/3/262021/4/72021/6/3 取得方式原始取得原始取得原始取得原始取得原始取得原始取得 (二)知识产权保护措施的变动情况 为保护公司核心技术，公司在软件开发成功后会及时申请软件著作权或专利加以保护。
截至报告 40 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 期末，公司已经拥有95项软件著作权；此外，公司会不断加强技术研发的更新换代工作，也会在一定程度上降低知识产权被侵害的风险。
报告期内公司知识产权保护措施无重大变化。
三、研发情况 (一)研发模式公司自成立以来，一直致力于行业应用软件的开发实施，借鉴国内外行业应用软件开发的模 式，结合公司自身的特点、经验，形成了一套技术、产品、项目相结合的“三位一体”研发模式，建立了技术平台研发、产品平台研发以及面向客户定制化开发的分层研发体系。
（1）技术平台研发模式技术平台是公司基于JavaEE技术体系和微服务架构设计理念，为产品平台提供的基础、稳定、可靠的统一技术支撑平台。
通过借鉴主流的、成熟的开源框架技术，充分利用组件化、层次化、服务化的设计思路，经过不断的应用实践和创新，公司积累了一系列成熟、完善且具备知识产权的核心技术成果与解决方案，在此基础上公司形成了面向产品平台研发和项目定制化开发的技术支撑体系，保障了产品研发的稳定性、可扩展性、安全性，强化了对客户需求的定制化能力，提高了研发工作效率。
（2）产品平台研发模式产品平台是公司在统一技术平台基础上，依据相关政策法规，结合客户群体的典型需求与应用场景，设计研发的普适性、通用性的产品货架平台。
通过运用云计算、大数据、人工智能等技术，为公司各产品线提供了众多的创新功能模块。
由公司产品部统一整理产品需求，集中安排产品设计与研发，确保产品共性部分不重复研发。
针对各产品线的业务差异需求，由各产品线负责人统一整理该产品线相关的行业特点和潜在客户需求，确定产品线的功能结构和迭代路径，形成周期性的产品版本升级，满足各细分市场需求。
（3）项目研发模式项目研发模式是以特定项目为核心的矩阵式管理模式，由公司的项目交付中心负责具体项目的全过程管理，同时联合产品部、技术研发部等有关部门人员，组成混合研发团队，分阶段参与项目的需求分析和设计研发工作，通过建立规划化、标准化的项目管控流程，确保项目在可控的预算成本内实现高质量交付。
(二)主要研发项目研发支出前五名的研发项目： 41 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 序号 12 345 研发项目名称 信源国有企业集中采购云交易平台信源电子化集中采购管理平台-微服务深入适配信源供应商遴选系统信源智库管理系统信源智慧合同管理系统-合同全周期智慧化 合计 报告期研发支出金额2,352,326.50 2,150,907.11 1,931,041.111,066,635.59 922,056.09 8,422,966.40 单位：元总研发支出金额 2,352,326.502,150,907.11 1,931,041.111,066,635.59 922,056.09 8,422,966.40 研发项目分析：报告期内，研发费总金额为10,417,430.71元，其中前五名的研发项目支出金额合计8,422,966.40元。
研发费总额较上年同期增长13.40%，主要系研发人员的人力成本较上年有所提高，且本期加大科技研发投入力度，研发团队规模较上期有所增加。
目前已取得相关著作权。
公司围绕年初制定的经营目标，规划年度研发项目，旨在通过创新、优化现有产品，不断提升公司产品质量与核心竞争力，促进企业持续稳定发展。
四、业务模式 请参见本报告第四节管理层讨论与分析之“
一、业务概要”。
五、产品迭代情况 √适用□不适用 公司产品和服务根据国家相关政策指导、行业发展趋势、客户需求及时做出调整，在满足其要求的基础上不断创新、优化,进行迭代升级。
六、工程施工安装类业务分析 □适用√不适用
七、数据处理和存储类业务分析 □适用√不适用 42 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告
八、IT外包类业务分析 □适用√不适用
九、呼叫中心类业务分析 □适用√不适用
十、收单外包类业务分析 □适用√不适用 十
一、集成电路设计类业务分析 □适用√不适用 十
二、行业信息化类业务分析 □适用√不适用 十
三、金融软件与信息服务类业务分析 □适用√不适用 公告编号：2022-018 43 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 第九节公司治理、内部控制和投资者保护 事项年度内是否建立新的公司治理制度投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否√是□否
一、公司治理 (一)制度与评估
1、公司治理基本状况 公司依照《公司法》和《公司章程》的相关规定，建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，制定了“三会”议事规则、总经理工作细则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成分工明确、各司其职、相互制衡的公司治理机制。
公司建立了对外担保管理制度、对外投资管理制度、关联交易管理制度及财务管理、风险控制等相关内部管理制度，股东大会对董事会在公司投资、融资、资产的收购处置、担保等方面有明确的授权，董事会对董事长及总经理在日常经营业务中也有明确的授权。
公司为了保证经营目标的实现而建立的政策和控制程序，在经营管理中起到重要作用。
公司关联交易管理制度的建立保证公司与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益。
报告期内，公司相关机构和人员恪尽职守，严格按照相关法律、法规及议事规则行使权力，并切实履行各自的职责。
公司将通过不断完善法人治理制度，使公司内控体系不断优化，规范运作水平不断提升，为公司经营持续、稳定、健康发展提供保障。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见公司根据《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，建立了相对健全的股东保障机 制，保证股东能充分行使知情权、参与权、质询权、表决权以及其他合法权益。
《公司章程》及《股东大会议事规则》对股东大会的召集、召开及表决程序、股东参会资格及董事会的授权原则做了明确规定，确保所有股东能够充分行使自己的权利；在实际运作中严格遵守各项规定召集、召开三会，对重大事项履行相应的审批流程，给予公司所有股东充分的参与权和表决权。
公司严格依照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》的要求进行充分的信息披露， 44 郑州信源信息技术股份有限公司
2021年年度报告 公告编号：2022-018 并制定了公司《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》，保障股东对公司重大事务依法享有的知情权，通过信息披露与交流加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，为股东提供保护和平等权利保障。
未来公司将继续依法合规地强化投资者关系管理，保持投资者关系的顺畅性，最大程度地尊重和维护投资者利益。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见报告期内，公司重要事项和财务决策事项均按照《公司章程》及其有关内控制度规定的程序和规 则进行。
公司及公司股东、董事、监事、高级管理人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。
公司重大事项的决策均按要求通过了公司股东大会、董事会、监事会的审议，报告期内，没有出现股东大会、董事会、监事会的召集程序、召开及表决方式违反法律、公司章程等情形。
4、公司章程的修改情况报告期内，未对《公司章程》进行修改。
(二)三会运作情况
1、三会的召开次数项目 召开次数 股东大会
3 董事会
4 监事会
2 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见2021年，公司股东、董事、监事均能按照相关规定出席相关的历次会议，各自履行相应的权利， 并承担应尽的义务。
公司股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等均符合《公司法》、《公司章程》、三会议事规则等相关法律法规的规定，对重大事项作出有效决策，三会决议内容完整，会议决议及记录均能够正常签署，且能够有效执行，保证了公司的正常运转；公司监事会较好地履行了对公司生产经营及董事、高级管理人员的监督职责，保证公司治理的合法有效运行。
(三)公司治理改进情况公司严格按照《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律法规、规范性文件的要求，并 结合公司实际情况制定并完善公司章程及相关内部控制制度，全面推行制度化规范化管理，形成了股 45 郑州信源信息技术股份有限公司
2021年年度报告 公告编号：2022-018 东大会、董事会、监事会和管理层各司其职、各负其责、相互制约的科学有效的工作机制。
董事会负责审议公司的经营战略和重大决策。
公司管理层在董事会的授权范围内，负责公司的日常生产经营活动。
管理层和董事会之间责权关系明确。
公司的各项内部控制制度健全，并将内控制度的检查融入到日常工作中，以保证公司正常的生产经营和规范化运作。
公司将在今后的工作中进一步改进、充实和完善内部控制制度，加强对董事、监事及高级管理人员在法律法规方面的学习，严格按照《公司法》、《公司章程》和三会议事规则等规定，勤勉尽责地履行其义务，使公司规范治理更加完善。
(四)投资者关系管理情况公司制定了《投资者关系管理制度》，明确公司董事长为公司投资者关系管理工作第一责任人。
董 事会秘书在公司董事会领导下负责相关事务的统筹与安排，为公司投资者关系管理工作直接责任人，负责公司投资者关系管理的日常工作。
董事会秘书或董事会授权的其他人是公司的对外发言人。
日常通过电话、网站等途径与投资者保持沟通联系，答复有关问题，沟通渠道畅通、事务处理良好。
二、内部控制 (一)监事会就年度内监督事项的意见报告期内，公司董事会、高级管理人员在履行职责时，不存在违反法律、法规和《公司章程》等 规定或损害公司及股东利益的行为。
监事会对报告期内的监督事项无异议。
(二)公司保持独立性、自主经营能力的说明公司成立以来，产权明晰、权责明确、运作规范，在业务、资产、机构、人员、财务等方面均遵 循了《公司法》、《证券法》及《公司章程》的要求规范运作，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业完全分开，具有独立、完整的业务体系及面向市场自主经营的能力。
1、业务独立性公司主营业务为软件开发、系统集成、软件服务、数字证书技术服务，公司拥有独立自主的软件著作权及软件产品，具有独立完整的业务体系和面向市场开展业务的能力，拥有完整的法人财产权，能够独立支配和使用人、财、物等生产要素，顺利组织和实施生产经营活动。
公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业未从事与公司相同或相似的业务，公司在业务上完全独立于股东和其他关联方，公司业务独立。
46 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018
2、资产独立性公司完整拥有土地、房产、车辆、商标、软件著作权等资产的所有权。
公司主要财产权属明晰，均由公司实际控制和使用，不存在资产被控股股东占用的情形，也不存在为控股股东及其控制的企业提供担保的情形。
公司资产独立。
3、人员独立性截至报告期末公司共有股东142名，董事会由5名董事组成，监事会由3名监事组成，公司的高级管理人员由总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书构成，均按照《公司法》及《公司章程》规定的程序由股东大会、职工代表大会、董事会选举或聘任合法产生，不存在超越董事会和股东大会权限的人事任免决定。
公司总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员专职在公司工作并领取薪酬，公司建立了劳动人事管理制度和独立的工资管理、福利与社会保障体系，能够自主招聘管理人员和职工，与公司员工签订了劳动合同。
公司人员独立。
4、财务独立性公司有独立的财务部门，专门处理公司有关的财务事项，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；公司独立在银行开户，不存在与其他单位共用银行账户的情况；公司依法独立纳税；公司能够独立作出财务决策，不存在股东干预公司资金使用的情况。
公司拥有一套完整独立的财务核算制度和体系，公司财务独立。
5、机构独立性公司已经建立起独立完整的组织结构，拥有独立的职能部门。
此外，公司各机构制定了内部规章制度，各部门均已建立了较为完备的规章制度。
公司设立了独立于控股股东的组织机构，拥有机构设置自主权，各部门之间分工明确、各司其职，保证了公司运转顺利。
公司与控股股东不存在合署办公、混合经营的情形，公司机构独立。
(三)对重大内部管理制度的评价公司现行的内部控制制度均是依据《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规的规定，结合公 司自身的实际情况制定的，能够得到有效执行，并能够满足公司当前发展需要，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。
同时，公司将根据发展情况，不断更新和完善相关制度，保障公司健康平稳运行。
1、关于会计核算体系公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算的具体政策，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。
47 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018
2、关于财务管理体系公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下做到有序工作、严格管理，继续完善公司财务管理体系。
3、关于风险控制体系公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。
(四)年度报告差错责任追究制度相关情况 为了进一步规范公司运作，提高定期报告、临时公告信息披露的质量和透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加强公司内部控制制度建设，建立健全信息披露相关责任人员的问责制度，公司于2016年3月建立了《年报信息披露重大差错责任追究制度》。
报告期内公司严格按照《年报信息披露重大差错责任追究制度》进行信息披露工作，信息披露责任人及公司管理层严格遵守了上述制度，执行情况良好。
三、投资者保护 (一)公司股东大会实行累积投票制和网络投票安排的情况□适用√不适用(二)特别表决权股份□适用√不适用 48 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 第十节财务会计报告
一、审计报告 是否审计审计意见 审计报告中的特别段落 审计报告编号审计机构名称审计机构地址审计报告日期签字注册会计师姓名及连续签字年限 会计师事务所是否变更会计师事务所连续服务年限会计师事务所审计报酬 是 无保留意见 √无 □强调事项段 □其他事项段 □持续经营重大不确定性段落 □其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明 致同审字（2022）第
410A014076号 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层 2022年4月26日 郑军安 张任飞 2年 2年 否 2年 15万元 审计报告 郑州信源信息技术股份有限公司全体股东： 致同审字（2022）第410A014076号
一、审计意见 我们审计了郑州信源信息技术股份有限公司（以下简称信源信息公司）财务报表，包括2021年12月31日的合并及公司资产负债表，2021年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了信源信息公司2021年12月31日的合并及公司财务状况以及2021年度的合并及公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于信源信息公司，并履行了职业道德方面的其他责任。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
49 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018
三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。
这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
（一）收入确认 相关信息披露详见财务报表附注五、34。
1、事项描述信源信息公司2021年度营业收入金额107,649,265.18元。
由于营业收入是信源信息公司关键财务指标之
一，存在信源信息公司管理层（以下简称管理层）为达到特定目标或期望而操纵收入确认的固有风险，因此我们将收入确认作为关键审计事项。
2、审计应对对于营业收入，我们实施的相关审计程序主要包括：
（1）了解、评估信源信息公司与营业收入确认相关的内部控制设计，并测试关键控制执行的有效性；
（2）通过检查销售合同条款并对管理层进行访谈，评价公司收入确认政策是否符合相关会计准则的要求；
（3）检查与收入确认相关的支持性文件，包括销售合同、销售发票、工时记录、上线试运行报告、服务确认文件、验收单及银行收款回单；
（4）执行分析程序，分析应收账款周转率变动情况、营业收入增长及毛利率波动合理性。
结合应收账款等报表项目的审计，分析营业收入是否存在异常情况；
（5）选取样本执行交易金额和往来项目余额函证，复核函证信息是否准确；
（6）针对资产负债表日前后的交易选取样本，检查收入确认支持性文件，评价收入是否被记录于恰当的会计期间；
（7）检查与收入确认相关的信息在财务报表是否已恰当列报。
（二）货币资金的存在性、权利和义务及披露 相关信息披露详见财务报表附注五、
1。
1、事项描述截至2021年12月31日，信源信息公司的货币资金余额为73,700,708.64元，占资 50 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 产总额的33.62%。
由于货币资金余额重大，其存在性、权利和义务及披露对财务报表产生重大影响，因此我们将货币资金的存在性、权利和义务及披露作为关键审计事项。
2、审计应对针对货币资金，我们实施的相关审计程序主要包括：
（1）了解、评估信源信息公司与货币资金管理相关的内部控制设计，测试关键控制执行的有效性；
（2）对库存现金实施监盘程序，以证实其存在；
（3）获取已开立银行账户清单，并与信源信息公司账面银行账户信息进行核对，检查银行账户的完整性；
（4）取得并检查银行对账单，对全部银行账户实施函证，并对函证过程进行控制；针对银行账户中的保证金账户，进一步检查相关合同、银行回单、履约保函等文件，以证实保证金的存在；
（5）对货币资金实施截止测试，以确定记录于正确的期间；
（6）获取企业信用报告，检查货币资金是否存在抵押、质押或冻结等情况。
（7）检查与货币资金相关信息是否已在财务报表中做出恰当列报。
四、其他信息 管理层对其他信息负责。
其他信息包括信源信息公司2021年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。
在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任 信源信息公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
51 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 在编制财务报表时，管理层负责评估信源信息公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算信源信息公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督信源信息公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合
理保证，并出具包含审计意见的审计报告。
合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。
错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。
同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。
由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。
同时，根据获取的审计证据，就可能导致对信源信息公司的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。
如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。
我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。
然而，未来的事项或情况可能导致信源信息公司不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就信源信息公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。
我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
52 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。
我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师郑军安（项目合伙人） 中国注册会计师张任飞 中国·北京 二〇二二年四月二十六日 53 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018
二、财务报表 （一）合并资产负债表 项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款其中：应收利息 应收股利买入返售金融资产存货合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：发放贷款及垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产 附注第十节、
三、五、
1 2021年12月31日 单位：元2020年12月31日 73,700,708.64 79,435,753.36 第十节、
三、五、
2 第十节、
三、五、3第十节、
三、五、
4 第十节、
三、五、
5 10,025,726.96 5,030,911.4122,598,686.98 490,368.00 2,828,623.8515,296,463.94 309,818.21 第十节、
三、五、
6 第十节、
三、五、7第十节、
三、五、8第十节、
三、五、9第十节、
三、五、10 2,558,762.42872,457.31 1,956,556.74389,790.61 7,583,720.747,319,979.85 430,496.87646,233.00130,385,594.87 11,416,897.466,518,559.93 1,000,000.00- 118,762,673.49 第十节、
三、五、11第十节、
三、五、12第十节、
三、五、13 第十节、
三、五、14第十节、
三、五、15 第十节、
三、五、16 54 920,400.987,493,653.243,899,250.00 1,220,034.927,709,661.683,514,000.00 252,447.2270,895,596.25 305,636.4073,534,015.92 1,750,215.70 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬应交税费其他应付款其中：应付利息 应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：保险合同准备金长期借款应付债券其中：优先股 永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债 第十节、
三、五、17第十节、
三、五、18 第十节、
三、五、19第十节、
三、五、20 第十节、
三、五、21第十节、
三、五、22第十节、
三、五、23 第十节、
三、五、24第十节、
三、五、25 第十节、
三、五、26第十节、
三、五、27 55 公告编号：2022-018 2,659,010.37 2,738,383.77 938,228.69 88,808,802.45219,194,397.32 629,729.45 89,651,462.14208,414,135.63 37,695,624.578,961,786.58 31,401,519.7716,441,610.31 5,464,624.895,566,361.3022,819,439.64 11,277,936.071,148,433.7040,860,031.43 550,406.4372,536.6181,130,780.02 28,301.8882,987.21101,240,820.37 1,121,480.871,879,698.40 1,178,728.51 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 公告编号：2022-018 递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债合计 所有者权益（或股东权益）：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计少数股东权益所有者权益（或股东权益） 合计负债和所有者权益（或股东 权益）总计 第十节、
三、五、18第十节、
三、五、28 第十节、
三、五、29 第十节、
三、五、30第十节、
三、五、31第十节、
三、五、32第十节、
三、五、33 260,846.5456,603.773,318,629.5884,449,409.60 41,800,000.00 170,850.0084,905.671,434,484.18102,675,304.55 41,800,000.00 9,231,884.861,295,612.5011,877,872.5270,539,617.84134,744,987.72 8,221,196.64968,150.00 8,476,238.9946,273,245.45105,738,831.08 134,744,987.72219,194,397.32 105,738,831.08208,414,135.63 法定代表人：周向东 主管会计工作负责人：窦晓萍 会计机构负责人：窦晓萍 （二）母公司资产负债表 项目流动资产：货币资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资预付款项其他应收款其中：应收利息 应收股利买入返售金融资产 单位：元 附注 2021年12月31日2020年12月31日 72,699,664.6610,025,726.96 78,435,753.36 第十节、
三、十三、1第十节、
三、十三、
2 5,030,911.4122,598,686.98 2,828,623.8515,296,463.94 第十节、
三、十三、
3 490,368.009,809,275.92 872,457.31 309,818.211,956,556.74 389,790.61 56 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 存货合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付职工薪酬应交税费其他应付款其中：应付利息 应付股利合同负债持有待售负债一年内到期的非流动负债 第十节、
三、十三、4 57 公告编号：2022-018 7,583,720.747,319,979.85 11,416,897.466,518,559.93 430,496.87646,233.00136,635,064.39 1,000,000.00117,762,673.49 920,400.9814,920,237.01 3,899,250.00 1,220,034.9215,136,245.453,514,000.00 252,447.22 305,636.40 1,750,215.70 938,228.69 22,680,779.60159,315,843.99 629,729.45 20,805,646.22138,568,319.71 438,499.80 2,044,938.79 5,464,624.895,566,361.30 119,681.66 11,277,936.071,148,433.70 370,796.49 8,961,786.58550,406.43 16,441,610.3128,301.88 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 其他流动负债流动负债合计 非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股 永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债合计 所有者权益（或股东权益）：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益（或股东权益） 合计负债和所有者权益（或股东 权益）总计 公告编号：2022-018 72,536.6121,173,897.27 82,987.2131,395,004.45 1,121,480.87 1,879,698.40 260,846.5456,603.773,318,629.5824,492,526.85 41,800,000.00 1,178,728.51 170,850.0084,905.671,434,484.1832,829,488.63 41,800,000.00 9,231,884.861,295,612.5011,877,872.5270,617,947.26134,823,317.14159,315,843.99 8,221,196.64968,150.00 8,476,238.9946,273,245.45105,738,831.08138,568,319.71 （三）合并利润表 项目
一、营业总收入其中：营业收入 利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本 附注第十节、
三、五、34 2021年107,649,265.18107,649,265.18 单位：元2020年86,968,801.8786,968,801.87 70,380,855.1158,116,173.43 58 郑州信源信息技术股份有限公司2021年年度报告 其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加销售费用管理费用研发费用财务费用 其中：利息费用利息收入 加：其他收益投资收益（损失以“-”号填列）其中：对联营企业和合营企业 的投资收益（损失以“-”号填列）以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“-”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入减：营业外支出
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列）其中：被合并方在合并前实现的净 第十节、
三、五、34 第十节、
三、五、35第十节、
三、五、36第十节、
三、五、37第十节、
三、五、38第十节、
三、五、39第十节、
三、五、40第十节、
三、五、41 第十节、
三、五、42第十节、
三、五、43第十节、
三、五、44第十节、
三、五、45 第十节、
三、五、46第十节、
三、五、47第十节、
三、五、48 59 公告编号：2022-018 43,276,934.2135,064,542.72 872,870.218,764,241.047,773,380.9710,417,430.71 -724,002.03 745,958.033,424,409.67 -30,008.44 -216,008.44 698,099.016,617,516.427,212,886.099,186,389.40-663,260.21 571,564.372,797,473.37 773,713.03 -148,858.78 214,726.96 -1,245,257.71 764,956.19 -573,455.55 109,527.66 1,990.12 -77,588.30 39,060,815.12
- 25,448.8639,035,366.265,097,360.3433,938,005.92 33,220,710.398,500.00 32,657.0733,196,553.32 4,202,531.4528,994,021.87 郑州信源信息技术股份有限公司2021
年年度报告
利润
（一）按经营持续性分类：
-
1.持续经营净利润（净亏损以“-”
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“-”
号填列）
（二）按所有权归属分类：
-
1.少数股东损益（净亏损以“-”号
填列）
2.
声明：
该资讯来自于互联网网友发布，如有侵犯您的权益请联系我们。
